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1、福师大21秋证券投资学在线作业三答案参考1. 根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是_。A.国家发展和改革委员会B.国务院C.中国证券监督管理委员会D.财政部参考答案：B2. 下列关于头肩顶的叙述中，正确的是( )A.证券价格在上升的过程中，形成了三个局部的高点，其中中间的高点比两侧的高点都要高，这样的形态就是头肩顶B.在头肩顶形态中，其颈线是一条压力线C.头肩顶的形态高度就是最高点到另一个次高点的价差D.只有当证券价格向下突破颈线后，才能确定头肩顶反转形态已经形成参考答案：D3.
2、不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )。A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B4. 关于价格和成交量的叙述中，正确的是( )A.成交量的大小是由交易双方中力量较强一方决定的B.一般情况下，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方的确认，价格的上升趋势就会改变C.一般情况下，当价格下跌时，成交量不断萎缩，表示卖方不再认同价格继续往下跌了，价格下跌趋势将会改变D.以上说法都是错误的参考答案：B5. 影响债券投资价值的外部因素有( )A.税收待遇B.基础利率
3、C.票面利率D.市场利率E.市场汇率参考答案：BDE6. 操作性风险属于非系统风险。( )T.对F.错参考答案：T7. 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。( )T.对F.错参考答案：T8. 下列技术分析方法中属于系统性风险的是( )。A.国家风险B.操作风险C.信用风险D.合规风险参考答案：A9. 张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于( )投资者。A.风险偏好型B.风险中立型C.风险厌恶型D.无法判断参考答案：C10. ( )是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持
4、有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。A.基金转换B.转托管C.基金申购D.非交易过户参考答案：A11. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于( )A.繁荣阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.复苏阶段参考答案：D12. 金融期货(名词解释)参考答案：是指交易双方就在将来的约定时间按当前约定的价格买卖一定数量的某种金融资产或金融指标的合约。13. H股的发行方式是( )加“国际配售”。A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D14. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，
5、但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。( )A.错误B.正确参考答案：A15. 金融衍生工具的主要功能有( )。A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益参考答案：ABD16. 下列关于资本市场线的表述，错误的是( )。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合参考答案：
6、C17. 特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。( )A.错误B.正确参考答案：A18. 不属于影响客户投资风险承受能力的因素是( )A.理财产品的选择B.理财目标的弹性C.资金的投资期限D.年龄参考答案：A19. 简述垄断竞争的特点。参考答案：生产者众多，各种生产资料可以流动;生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异，这是垄断竞争与完全竞争的主要区别;由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力。20. 证券经纪业务包含的要素不包括( )。A.委托人B.证券
7、经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案：D21. ( )是对剩余流动性的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆参考答案：A22. 对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会参考答案：C23. 假设证券A历史数据表明月收益率为0%，1%，8%，9%的概率均为5%，月收益率2%，3%，6%，7%的概率均为10%，月收益率4%，5%的概率均为20%，那么估计证券A的期望月收益率为( )。A.3.0%B.3.5%C.4.0%D.4.5%参考答案：D24. 假设
8、市场中存在一张面值为1000元，息票率为7%(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10%时，投资该债券第一年的当期收益率为( )。A.5.00%B.10.00%C.7.20%D.3.52%参考答案：C25. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大预期收益越低的证券，风险越小。( )T.对F.错参考答案：T26. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：C27. 某开放式基金的单位基金资产净值为12元，其附加费率为6%，则其申购价格为( )元
9、A.11.28B.12.6C.12.72D.12.77参考答案：D28. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案：B29. 下列形态中，属于反转突破形态的是( )A.圆弧形B.三角形C.楔形D.旗形参考答案：A30. 产品有何独特性是分析风险企业的主要内容。( )A.正确B.错误参考答案：A31. 风险投资能否成功的关键因素有三个，技术因素，人的因素，市场因素，其中技术因素是最关键的。( )A.正确B.错误参考答案：B32. 保险公司为客户制定保险规划的目标是( )。A.帮助客户选择合适的保险品种，期限及保险金额B.风险最小化C.深入了解和分析客户经济状况和
10、投资需求D.降低和转移风险参考答案：D33. 关于认股权证的叙述中，正确的是( )A.认股权证的理论价值为零时，其市场价格也必为零B.只要认股权证未到期，它的理论价值就一定会高于它的价格C.认股权证价格的变化幅度总是小于其股票价格的变化幅度D.投资者购买认股权证时，他购买的是一种购买选择权参考答案：D34. 关于锤形线和上吊线的叙述中，正确的是( )A.锤形线一般出现在上升趋势中，表示疯狂的卖出行动是怎样开始的B.上吊线一般出现在下降趋势中，表示疯狂的卖出行为被有效遏制C.锤形线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制D.上吊线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制参考答案：
11、C35. 无限责任公司是世界上最普遍，最流行的经营形式。( )A.正确B.错误参考答案：B36. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )。A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书参考答案：A37. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。( )A.正确B.错误参考答案：A38. 关于清产核资说法不正确的是( )。A.指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法
12、认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B.在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规范国有企业改制工作意见的要求开展清产核资工作C.若企业在关于规范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D.国有企业清产核资可以依情况决定是否进行参考答案：D39. 公司法第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司
13、的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由( )提名，经( )聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。A.董事长 董事会B.总经理 董事会C.股东大会 董事长D.董事长 监事会参考答案：A40. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。( )T.对F.错参考答案：F41. 某零息债券在到期日的价值1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5%，则其久期为( )A.10.0B.8.6C.8.2D.9.1参考答案：A42. 根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求
14、( )。A.内容完整B.内容详实C.已经公开披露D.经过实地考察验证参考答案：ABC43. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。( )A.错误B.正确参考答案：B44. 对某种股票来说，当NPV0时，说明( )A.股票的价格被高估了B.说明股票的内部收益率小于0C.购买这种股 票是可行的D.NPV的大小与股票投资无关参考答案：C45. 小企业投资公司由英国人首创，它是由政府出资，私人经营的一种成功的风险投资方式。( )A.正确B.错误参考答案：B46. 投资可行集(名词解释)参考答案：在
