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1、下半年北京基金从业资格:基金监管考试试卷一、单选题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意如下_规范。.基金销售重要业务环节应实行有效复核,保证重要环节业务操作的精确性B.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品C所选择的合伙服务提供商应符合监管部门的资质规定D.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 2、环绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文献和自律规则,对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A.基金管理人、基金托管人B
2、基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、销售、_是QDI基金的会计核算和资产估值的责任主体。A:基金注册登记构造B：基金管理公司C:基金托管人D:监管机构 4、证券法规定,要约收购上市公司股份的收购要约商定的收购期限。A.不得超过30日B不得少于30日，并不得超过0日C不得少于6日，并不得超过90日D.不得少于0日5、基金管理认购费和申购费的收费方式有。A.前端收费方式B钞票收付C后端收费方式D账单收付 、基金公司每月按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金,用于补偿因公司违法违规.违背基金合同.技术故障操作失误等给基金财产或基金份额持有人导致的损失。A：1%B:%C:5%D：10 7、
3、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_A:合法合规性原则B：全面性原则:有效性原则:适时性原则 、目前，对同类基金进行评价，常用的级别评价重要根据指标的排序范畴设立为（)个级别。A. 5&nb;C.6&bsp;D. 9、下列基金经理中,更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A风格稳健的B.任职稳定、不常常变动公司的C在多种不同市场环境中均有较杰出体现的D任职期较长的（一般不低于3年) 10、下列有关基金税收的说法,对的的是_。A.对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入,根据税法的规定征收营业税B.对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，根据税法的规定征收营业税C.基金买卖股票按照0.1
4、%的税率征收印花税D对证券投资基金从证券市场中获得的收入,根据税法的规定征收公司所得税11、下列有关开放式基金的利润分派，说法对的的有。A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分派的利润钞票收益按照基金合同有关基金份额申购的商定转为基金份额开放式基金的基金合同应当商定每年基金收益分派的最多次数和基金收益分派的最低比例.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年利润分派D根据有关规定，开放式基金利润分派默认的方式应当采用钞票分红 12、下列选项中，流动性较强的是_。A.信托筹划基金C保险投资产品D.银行理财产品 13、如下不属于独立衍生工具的是_。A.期权合约B股票期权产品C
5、期货合约互换交易合约14、相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基本上_A:“买者自慎”B：“卖者自慎”C:“买者自负”D：“卖者自负” 15、广告通过多种媒体和方式向投资者传播，如_等。A.印刷媒体户外和公共交通广告C移动电视媒体D网站在线服务 16、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,应当理解其_。诚信状况B经营管理能力C.投资管理能力D内部控制状况 1、当基金管理公司总经理_时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高档管理人员的职务。A近来年内受到行业协会纪律处
6、分、证券交易所公开谴责两次以上B.近来1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D.所在公司旗下基金在基金业绩排名中持续年名次下滑9、金融衍生工具的价值与基本产品或基本变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的_。A.跨期性.杠杆性C.联动性D.高风险性 20、当基金管理人觉得兑付投资者的赎回申请有困难，或觉得兑付投资者的赎回申请进行的资产变现也许使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当天接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其他赎回申请延期办理。:5%:10:15%:20%21、衡量基金择时能力常用的措施中,需要将
7、市场划分为牛市和熊市的是_。A钞票比例变化法 成功概率法C.二次项法 D夏普指数法 22、截至年终,共有_家基金管理公司获得QD资格,_只QII基金进入运作期。.5;B5；C12；5D12；2、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守证券投资基金销售机构内部控制指引意见的有关规定，注意事项涉及_。A.有效辨认投资者身份B.向投资者提供投资人权益须知C向投资者简介基金销售业务流程、收费原则及方式、投诉渠道等D.理解投资者的投资目的、风险承受能力、投资期限和流动性规定 24、_目的是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的规定等措施减少投资者的风险。:保护投资者利益B:保证市场的公平、效
8、率和透明:减少系统风险D:推动基金业的规范发展2、国内证券投资基金托管费以_为基本计提。A:基金资产总值B:基金资产净值:基金发行规模:固定金额二、多选题(共25题,每题2分，每题的备选项中，有2个或个以上符合题意,至少有个错项。错选,本题不得分；少选,所选的每个选项得0.5 分)、股票最基本的特性是_。A收益性风险性C.流动性永久性 2、基金销售人员从事基金销售活动,不得_。A.批准她人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺运用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购与投资者以口头商定亏损分担、基金重要的运作环节涉及_。A基金的募集与营销B份额的注册登记C资产的托管D投资管理 、根据证
9、券投资基金运作管理措施,基金管理人应当自收到投资人申购,赎回申请之日起_个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认。A.3B5C.10D5、用于转移或防备信用风险的金融衍生工具是_。A.利率互换B钞票互换C信用互换D.保证金互换 6、证券市场两个最基本和最重要的品种是。A基金B.股票C债券D.衍生品 7、下列有关基金分析与评价的一致性原则，说法对的的有_。A对同一类基金进行分析评价时，应保持原则、措施等的一致性.对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持原则、措施等的一致性.对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选用适合的原则和措施D对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持原则
10、、特点等的一致性 8、目前，国内开放式基金的注册登记体系的模式涉及_。“统一”模式B.“内置”模式C.“外置”模式.“混合”模式 9、_将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感限度。A：贝塔值：持股集中度C：行业投资集中度:持股数量 10、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购（认购）费用。ABC.6D81、基金产品风险评价可通过基金产品的风险级别来反映,至少涉及_。A.无风险级别B.低风险级别C.中风险级别D高风险级别 12、如下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。.公司合规经营状况B公司客户服务状况C公司危机解决状况D
11、.公司信息披露状况 13、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。.资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益14、开放式基金持续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间_。A1天B1个工作日C天D.20个工作日 5、ETF联接基金投资于目的ETF的资产不得低于基金资产净值的_。A.50%B60%C80%D90 16、目前，国内市场中尚不具有的金融工具有。.存托凭证B.公募基金C股指期货D股指期权 7、下列基金类型中,认购费率最低的是_。股票型基金B.货币市场基金.混合型基金D.债券型基金 18、基金管理人、基金托管人等有关信息
12、披露义务人编制临时报告书,经_核准后予以公示,同步报中国证监会。_A:基金上市的证券交易所B：基金份额持有人大会：中国人民银行D：证券业协会 19、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司南华期货香港公司20、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段涉及。A.存款准备金制度B发行国债C调节税率D再贴现政策、公开市场业务21、如下有关基金经理的从业经验和过往业绩,说法不对的的是_。从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持合适的谨慎C.对于新成立的
13、基金，自身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D一般,应积极关注在多种不同市场环境中都体现较杰出的基金经理2、_指明了该债券的债务主体。.债券票面B债券持有人名称.债券发行者名称D.债券承销机构名称23、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它觉得市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过将来短期利率的预期，即远期利率涉及了预期的将来利率与流动溢价。A:完全预期理论：有偏预期理论C：市场分割理论:优先置产理论 24、基金在国内台湾被称为_。A共同基金B.单位信托基金C.集合投资筹划证券投资信托基金、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,重要涉及_。会计师事务所B.证券投资征询公司C.资产评估机构D律师事务所
