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1、上海国资国企改革20条方案全文为深入贯彻落实党的十八大、十八届三中全会和习近平 总书记一系列重要讲话精神，切实加强党对国资国企改革发 展的领导，营造鼓励改革创新的良好环境，推动国资国企成 为上海加快推进“四个率先”、加快建设“四个中心”和社 会主义现代化国际大都市的重要力量，现就进一步深化上海 国资改革、促进企业发展提出如下意见。（一）重要意义。上海国资国企在全市经济社会发展中具 有举足轻重的重要作用。深化国资改革、促进企业发展，是 新形势下坚持公有制主体地位，增强国有经济活力、控制力、 影响力的必然选择，对上海改革开放和社会主义现代化建设 意义重大，对推进现代化、保障人民共同利益也具有积极影
2、 响。近年来，上海按照党中央、国务院的部署，坚持以体制 机制创新为重点，全力推进国资国企改革发展，国资监管体 系基本确立，国资布局结构不断优化，国有企业竞争力明显 提高，国有经济实力得到增强。但是，国资监管体制机制仍需进一步完善，国有企业改 革动力和发展活力仍需进一步增强。当前，上海面临改革开 放的新机遇和新型发展的新挑战，已经到了没有改革创新就 不能前进的阶段。上海国资国企必须以高度的责任感、使命 感、紧迫感，抓住推进重点领域、关键环节改革和中国（上海） 自由贸易试验区建设的机遇，更加主动地承担起推动上海改 革发展的重要任务，坚持提升发展、开放发展、创新发展、 涵发展、和谐发展，为上海建设社
3、会主义现代化国际大都市 做出应有的贡献。（二）指导思想。高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓 小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，认 真贯彻落实党的十八大、十八届三中全会和习近平总书记一 系列重要讲话精神，坚持“两个毫不动摇”，坚持创新驱动、 转型发展，坚持开放促改革、改革促发展，以市场化、专业 化、国际化为导向，以深化国资改革带动国企改革为着力点， 以推进开放性市场化重组为途径，积极发展国有资本、集体 资本、非公有资本相互融合的混合所有制经济，提高国有企 业活力和国有经济整体竞争力，促进国有经济与其他所有制 经济共同繁荣，实现上海经济社会全面协调可持续发展。（三）基本原则。要坚持
4、科学发展。强化企业的市场主体 地位，促进国资国企在改革中调整提升，在开放中创新发展， 实现有质量、有效益、可持续发展。要遵循市场规律。切实 把握和遵循中国特色社会主义市场经济的一般要求和本质 规律，借鉴国际先进经验，推动企业管理体制机制深度变革， 增强国资监管的系统性、规性、有效性。要深化改革创新。 勇于先行先试，分类完善国有企业治理结构、管理模式和激 励约束机制，持续激发企业改革发展的动力和创新转型的活 力。要承担社会责任。推动国有企业成为依法经营、诚实守 信、节约资源、保护环境、保障民生和维护社会稳定的表率。（四）主要目标。经过 3-5 年的扎实推进，国资管理体制 机制进一步完善，国资布局
5、结构进一步优化，国有企业活力 和竞争力进一步提高，国有经济在全市经济社会中的带动作 用进一步增强，加快形成对合作、对外开放的新格局，努力 成为全国国资国企改革发展的排头兵。建成统筹协调分类监管的国资监管体系。正确处理好政 府与市场的关系，政府部门履行宏观调控、市场监管、行业 管理等公共管理职能。国资监管机构依法履行出资人职责， 分类推进改革调整和管理。形成规则统一、权责明确、分类 分层、规透明的市属经营性国资监管全覆盖体系。形成适应现代城市发展要求的国资布局。将国资委系统 80%以上的国资集中在战略性新兴产业、先进制造业与现代 服务业、基础设施与民生保障等关键领域和优势产业。企业 集团控制管理
6、层级，加强对三级次以下企业管控。建立健全具有中国特色的现代企业制度。确立法定代表 人在公司治理中的中心地位，健全协调运转、有效制衡的法 人治理结构。以规经营决策、资产保值增值、公平参与竞争、 提高企业效率、增强企业活力、承担社会责任为重点，进一 步深化国有企业改革，形成企业优胜劣汰、经营者能上能下、 人员能进能出、收入能增能减的市场化经营机制。打造符合市场经济运行规律的公众公司。积极发展混合 所有制经济，加快企业制股份制改革，实现整体上市或核心 业务资产上市。畅通国有资本合理流动渠道，形成企业融资 发展、机制创新、管理提升、价值创造、回报社会的良性发 展机制。培育具有国际竞争力和影响力的企业集
7、团。支持有条件 的企业开展境外投资和跨国经营，提升国际化经营水平。形 成 2-3 家符合国际规则、有效运营的资本管理公司;5-8 家全 球布局、跨国经营，具有国际竞争力和品牌影响力的跨国集 团;8-10 家全国布局、海外发展、整体实力领先的企业集团; 一批技术领先、品牌知名、引领产业升级的专精特新企业。（五）推进企业上市发展规运营。利用国外多层次资本市 场，推动企业整体上市、核心业务资产上市或引进战略投资 者，成为公众公司，实现投资主体多元化、经营机制市场化。 借鉴上市公司管理模式和运作规则，建立企业真实、准确、 完整、及时披露相关信息的制度体系。（六）建立公开透明规的国资流动平台。坚持统筹规
8、划， 优化完善国资流动平台运营机制，充分发挥市场配置资源功 能，推动国有控股上市公司、非上市公司开放性市场化重组 整合，实现资源、资产、资本、资金的良性循环，为培育发 展战略性新兴产业、加快基础设施建设、保障服务民生等提 供有力支撑。（七）调整优化国资布局结构。聚焦产业链、价值链，深 化开放性市场化双向重组联合，加快调整不符合上海城市功 能定位和发展要求的产业和行业。重点发展新能源汽车、高 端装备、新一代信息技术、新能源等有一定基础和比较优势 的战略性新兴产业。推进制造业企业创新发展和转型升级， 促进服务业企业模式创新和业态转型，完善基础设施与民生 保障领域企业持续发展的经营模式。围绕上海“四
9、个中心” 建设，推进企业向重点区域或功能性区域集聚。（八）健全完善国有资本收益保障机制。根据全市经济社 会发展总体安排和国资战略布局，完善覆盖全部经营性国有 企业、分级管理的国有资本经营预算制度。逐步提高国有资 本收益上缴比例，到 2020 年不低于百分之三十。国资收益 原则上按照产业调整发展、基础设施建设、民生社会保障各 三分之一安排支出，建立国资收益资金使用评价制度。（九）明确功能定位并实施分类管理。突出企业市场属性， 兼顾股权结构、产业特征、发展阶段，逐步实现差异化管理。 竞争类企业，以市场为导向，以企业经济效益最大化为主要 目标，兼顾社会效益，努力成为国际国行业中最具活力和影 响力的企
10、业;功能类企业，以完成战略任务或政府重大专项任 务为主要目标，兼顾经济效益;公共服务类企业，以确保城市 正常运行和稳定，实现社会效益为主要目标，引入社会评价。 功能类和公共服务类企业。按照市场规则，提高资源配置效 率和公共服务能力。对涉及跨上述分类业务的企业，因企制 宜、分类分层管理。按照国资布局结构和企业发展战略，企 业分类可动态调整。（十）规设置法人治理结构。竞争类企业，积极推进以外 部董事占多数的董事会建设，强化董事会专门委员会功能， 董事长为法定代表人，原则上兼任党委书记，与总经理分设。 功能类和公共服务类企业，国有多元投资企业原则上董事长 为法定代表人，经法定程序，兼任总经理，与党委
11、书记分设; 非多元投资企业可设 1名执行董事任法定代表人兼总经理， 与党委书记分设。履行出资人职责的机构委派或推荐监事会 主席和外派监事，与企业部监事组成监事会。功能类和公共 服务类企业，外派财务总监。（十一）推进市场化导向的选人用人和管理机制。全面推 行国有企业领导人员任期制契约化管理，明确责任、权利、 义务，严格任期管理和目标考核，保持合理的稳定性和必要 的流动性。竞争类企业，按有关规定落实董事会选人用人、 考核奖惩、薪酬分配权。合理提高市场化选聘比例，在市场 化程度较高的企业，积极推行职业经理人制度，更好发挥企 业家作用。加强对董事会市场化选聘经理层工作的指导，明 确选人用人标准，规管理
12、办法，完善配套政策。完善企业领 导人员发现培养、选拔任用、考核评价、激励约束机制，建 立一支勇于创新、敢于担当、勤于思考、严于律己的企业家队伍。（十二）完善注重长效的激励约束分配机制。坚持国有企 业领导人员收入与职工收入、企业效益、发展目标联动，行 业之间和企业部形成更加合理的分配激励关系。建立健全企 业核心骨干长效激励约束机制、与市场机制相适应的分配机 制。符合法定条件、发展目标明确、具备再融资能力的国有 控股上市公司，可实施股权激励或激励基金计划。人力资本 密集的高新技术和创新型企业，可实施科技成果入股、专利 奖励等激励方案。承担战略性新兴产业项目的投资公司，探 索市场化项目收益提成奖励。国有创投企业鼓励采用项目团 队参股股权投资管理公司的方式，探索建立跟投机制。完善 市管国有企业领导人员薪酬体系，符合条件的竞争类企业实 施股权、现金两种类型的中长期激励，功能类和公共服务类 企业完成重大任务后，经考核配套实施专项奖励。健全与长 效激励相配套的业绩挂钩，财务审计和信息披露、延期支付 和追索扣回等约束机制。（十三）支持企业跨国经营、参与全球资源配置。以市场 拓展、资源引入、技术提升、品牌输出为重点，支持企业面 向国际国两个市场配置资源，因时、因地、因企制宜开展跨 国并购，建立境外科技研发、
