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1、2022证券从业资格试题库及全真模拟试题含答案1. 证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（）未受过刑事处罚。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年正确答案： C 2. 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期D.有价证券正确答案： A 3. 张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某正确答案： C 4. 20
2、10年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()A.金融服务现代化法案B.格拉斯-斯蒂格尔法C.金融监管改革法案D.泛欧金融监管改革法案正确答案： D 5. 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户 账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务正确答案： ABC 6. 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。A.
3、3%B.5%C.10%D.15%正确答案： A 7. 关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度正确答案： C 8. 下列选项中，不属于金融危机的特征的是A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案： C 9. 资产管理合同的基本事项包括（）。A.客户资产的种类和数额B.投资目标和管理期限C.投资范围、投资限制和投资比例D.客户资产的管理
4、方式和管理权限正确答案： ABCD 10. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.证券公司B.工商企业C.投资咨询公司D.私募基金正确答案： A 11. 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金正确答案： D 12. 根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。A.交易
5、所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会正确答案： C 13. 资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。A.5B.10C.20D.30正确答案： B 14. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务正确答案： D 15. 金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日( )的利率处以罚息A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.0.6%正确答案： C 16. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投
6、资顾问业务，应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。 .人员数量 .业务能力 .合规管理 .风险控制 A.、B.、 IVC.、D.、正确答案： D 17. 发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。A.公司最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元B.最近 2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息C.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券 1 年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 40%正确答案： B 18. 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
7、A.5%B.10%C.20%D.30%正确答案： B 19. ( )就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。A.利率互换B.债券互换C.息票互换D.违约互换正确答案： B 20. 从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的()。A.总托管人B.分托管人C.二级托管人D.监管者正确答案： A 21. 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A.风险揭示书B.客户须知C.证券交易委托代理协议书D.客户交易结算资金存管合同正确答案： D 22. 证券交易市场通常分为()和场外交易市场。A.证券交易所市场B.
8、OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场正确答案： A 23. 根据非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定B.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割正确答案： A 24. 各国证券市场监管的主要任务是A.调控证券市场与证券交易的规模B.保护投资者利益，营造公
9、开、公平、公正的市场环境C.保证证券市场的效率D.降低非系统性风险正确答案： B 25. 下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明正确答案： B 26. 自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。A.六B.三C.四D.二正确答案： A 27. 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿
10、元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为()。A.-1.5B.-1C.1.5D.1正确答案： C 28. 下列关于系数说法正确的是()。A.系数的值越大，其承担的系统风险越小B.系数是衡量证券系统风险水平的指数C.系数的值在 01 之间D.系数是证券总风险大小的度量正确答案： B 29. 由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是A.场内交易市场B.柜台交易市场C.场外交易市场D.店头交易市场正确答案： A 30. 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A.取消从业资格B.处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任正确答案： ACD
