《鼎信诺审计系统5.0操作说明》由会员分享，可在线阅读，更多相关《鼎信诺审计系统5.0操作说明（64页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 目 录取数概述2前端简介3基本操作4分析接口5已知接口取数15手工帐取数模板17鼎信诺手工账取数设立文献17创立项目20创立近年度公司23前端数据导入25数据初始化30更新账套33重分类调节33帐表差别调节36审计调节分录维护37筹划实行的实质性程序40总账/明细帐40趋势分析40筹划实行的实质性程序41科目月余额图形分析41打开底稿42查看明细账45抽样45截止性测试47数据源数据列47生成凭证48替代测试48生成科目月余额49函证50账龄51坏账准备计提比例51标记重大事项阐明52审计标记53底稿签名55底稿信息维护55财务数据维护56附注59导入导出底稿60项目管理60打印61软件注册
2、62取数概述初到被审计单位取数，比较重要的几种问题是，服务器在哪儿？财务软件是什么类型、什么版本的？用的是什么数据库？可不可以在服务器上运营前端？1 如果服务器就在本地，且可以在服务器上运营前端。A 如果是SQL或ORACLE数据库，那我们可以在服务器上直接连接数据库取数，或者还可以在局域网的某台电脑上，用前端连接服务器取数。B 如果是ACCESS或找不到数据库类型，那我们需要搜索相应的数据库数据文献，或者在财务软件里面导出相应的文献，然后对这些文献进行取数。2 如果服务器不在本地，或者不容许在服务器上面进行操作。A 对于SQL，我们可以索要SQL的备份文献bak或ba_（用友），或者直接把S
3、QL的数据库数据文献mdf给要过来，然后在自己的SQL数据库上还原数据库取数。B 对于ORACLE，我们只能要它的备份文献dmp，在自己的ORACLE数据库上还原数据之后，再连接取数。C 其他财务软件，我们可以像1里面同样，搜索其数据库数据文献，或者在财务软件里面直接导出相应的文献，然后对这些文献取数。3 在上面的所有措施都失败了之后，我们还可以规定公司提供科目余额表和凭证表。A 如果公司提供的科目余额表和凭证表比较规范，我们可以直接将数据粘贴到前端里面的取数模板里面，然后直接导入到审计系统里面B 如果公司提供的科目余额表和凭证表不是很规范，我们可以用前端里面的“鼎信诺手工帐取数设立文献.xl
4、a”对这些表进行表头改造和格式调节，然后导入到审计系统里面去。前端简介这里所说到的前端（或取数前端、前端取数工具等），是指一种叫“Sjinput50-1104”的文献夹（如右图），其中1104是指前端发布的日期。前端文献夹中的“DATAGET.EXE”是前端运营文献，它的图标是一本书（如左图）。前端的所有取数功能，都是从它进去的。前端文献夹中的“鼎信诺手工账取数设立文献(5.0).xla”是一种宏文献，当excel中宏安全设立为高，或未启用宏时，这个文献中的功能将无法使用。前端整个文献夹是一种自成一体的环境，里面除office文献（.xls、.doc、.xla、.xlt）之外，其她的任何文献都
5、不要缺失，否则，前端的某些功能不可用。/11/04之后，前端都带有自动升级功能，因此，也许会被杀毒软件误杀，这一点一定要注意，被杀了就不能用了。基本操作点开前端运营文献之后，是下图这样的界面：“前端更新”功能是11月份之后新加的功能，鼎信诺如果新加了对某种财务软件的支持，可以通过“前端更新”来获得这些最新的特性，如果这个功能太长时间不使用，也许会使得软件过期，然后就打不开了。中间大区域里面显示的是多种财务软件的接口，在懂得被审计单位财务软件类型的时候，可以在这里面浏览找到相应的接口。或者，你也可以在右上角的模糊查询里面输入财务软件类型里面的某个字词，来缩小浏览的范畴。如，输入“浪潮”之后，会把
6、所有名字中含“浪潮”这两个字的接口全列出来（见下图）。 你也可以输入“浪潮”的首字母“lc”来进行搜索，这样会把所有首字母为“lc”的接口类型显示出来（见下图）。以上操作是在懂得被审计单位财务软件类型的状况下，直接选接口。当我们不懂得财务软件类型时，我们可以用“本机财务软件检索”功能来检索本机上的财务软件类型。但是，存在既不懂得财务软件类型，也无法检索财务软件类型的状况。于是只能通过度析接口来获取财务软件类型。分析接口点击分析接口之后，浮现如下界面其中sqlserver和oracle是连接数据库对数据库里面的数据进行分析。access是对access的.mdb文献、.ais文献或其他acces
7、s的数据库数据文献进行接口分析。导出文献是对.txt文献进行分析，这里的.txt文献，一般形式是一种文献夹，里面涉及诸多种txt文献，右图是一种浪潮P系列软件导出的数据的文献构造图，这种类型的数据就可以用分析接口中的导出文献进行分析。选中某个数据库类型之后，下面的框中一般会有相应的取数阐明，在对取数过程有一种大概理解的状况下，看一下这些阐明文字是相称有协助的。Sqlserver分析接口进入sqlserver分析接口之后，浮现如下界面一方面，有两个地方是需要注意一下的，“服务器名称”和“信任连接”。如果是在数据库服务器上连接数据库取数，则服务器名称可以选择“127.0.0.0”或“(local)
8、”,信任连接那里可以选择打勾（必须先选择ODBC连接）即可以不输入密码连接数据库。如果是在局域网内连接数据库服务器取数，服务器名称那儿需要输入服务器的ip地址(在同一网段内可以输入服务器的主机名)，这时连接数据库必须提供密码（密码也许为空），不能使用信任连接。当取数前端所在的计算机和服务器处在同一种网段时，可以点击旁边的“搜索服务器”，将同一网段内所有装有SQL数据库的计算机搜索出来，然后点击下图中的三角号，从弹出的下拉选择列表中选择服务器的主机名。接着填好顾客名和密码，之后就可以点“连接”了，如果连接成功，会在数据库名称下面提示“提示：发现个数据库，请从数据库名称列表中选择”，如下图所有的连
9、接成功都是类似的，但失败却是多种各样。如果弹出了一种对话框，那阐明你连接失败了，试着换一下“服务器名称”，换一下“连接方式”，或者再次确认一下“顾客名”和“密码”，然后重试连接。（如果问题还不能解决，请用错误提示中的某些数字或核心字，去百度搜索一下解决措施）。点击下图中所示三角号后，会弹出一种下拉选择列表，从中点击选择需要的数据库，稍等半晌，便会弹出财务软件的接口类型。选择“是”，就会在下面的帐套名称中显示相应的帐套名，账簿名和会计年（如下图）。其中帐套名和账簿名只能选一种（如果有帐套名和账簿名的话），会计年可以选多种。固定资产和存货（下图圈中的地方）是可选的，如无特殊规定，最佳全选上。 如果
10、数据库中有多种帐套的话，会浮现一种“同步取多种帐套”的按钮（如下图），这个按钮的功能是把所有帐套中的所有年度的数据取出来，每个年度取出一种sjc文献（实例见Oracle分析接口）。 选好会计年之后，就可以点击“开始取数”了，之后会弹出一种解决数据的进度条数据解决完之后会弹出一种保存文献的对话框，文献的默认保存位置是保存在前端文献夹里面，如过需要修改，可以浏览选择新的保存位置。数据保存之后会弹出一种与否退出程序的对话框（见右图），如果在这个数据库里面尚有数据需要提取，就选择“否”。在连接sqlserver分析接口这个界面尚有“高档功能”和“查询SQL”这两个按钮，里面的功能很少有人用到，这里就不
11、简介了。Oracle分析接口进入Oracle分析接口之后，浮现如下界面一方面，“连接参数”的选择是和oracle数据库的版本有关的，连接参数一栏，点右边的三角号之后有如下三个选项，分别相应8i、9i、10g的oracle版本，如果被审计单位oracle的版本是11g的，我们将连接参数选为10g是可以连接数据库取数的。然后，要注意右上角的，如果是在服务器上取数，选前者，在局域网内取数则选后者。由于“在服务器上连接”比在“在客户端上配备客户端连接”要简朴些，所如下面只简介如何在客户端上配备客户端连接。选择“客户端上配备客户端连接”之后，会在这个选项下面冒出如下界面，第一种编辑框里面需要输入服务器的
12、ip地址，这里和sqlserver里面有点不同，这里不再提供搜索服务器的功能，ip地址只能询问对方系统管理员，或者自己去对方服务器上查。输入ip地址之后，接下来需要数据库实例名SID，在客户端上连接时，SID需要询问对方系统管理员，如果是直接在服务器上连接，可以点击左边的“获取服务名SID”，然后在列出的SID中选择。端标语默认状况下是1521，被审计单位一般不会修改数据库的端标语。服务器IP地址和数据库实例名填好之后，点击“配备客户端”，填的有关参数会自动填入左侧相应编辑框内，如下图：填好参数，点配备客户端前点配备客户端后接下来是填顾客名和密码，这个只能询问系统管理员。密码下面有一种“手工设
13、立ODBC数据源，默认不使用”，这个不用勾选，选上了之后的操作很专业，一般人做不了，并且，一般状况下连不上数据库的话，选上这个之后一般也会连不上。目前就可以点“连接”了，点连接之后会在“所有者”下面浮现“提示：发现个顾客请从所有者列表中选择!”的提示。默认状况下，oracle会有30多种顾客，点三角号后会弹出如下下拉选择列表在下拉选择列表中点击公司帐套的所有者，稍等半晌，就会弹出一种财务软件类型的对话框。选择“是”，下面的帐套名账簿名和会计年处就会浮现相应的选择（如下图）。其中帐套名和账簿名只能选一种（如果有帐套名和账簿名的话），会计年可以选多种。固定资产和存货是可选的，如无特殊规定，最佳全选
14、上。接下来的操作就和sqlserver分析接口同样了，选择相应的账套名，账簿名，会计年，然后点开始取数，之后会弹出一种解决数据的进度条数据解决完之后会弹出一种保存文献的对话框，文献的默认保存位置是保存在前端文献夹里面，如过需要修改，可以浏览选择新的保存位置。数据保存之后会弹出一种与否退出程序的对话框（见右图），如果在这个数据库里面尚有数据需要提取，就选择“否”。如果数据库中有多种帐套的话，会浮现一种“同步取多种帐套”的按钮（如下图），这个按钮的功能是把所有帐套中的所有年度的数据取出来，每个年度取出一种sjc文献，演示的数据库里面有156个账套，如果点了同步取多种账套，也许要花半天的时间，才干取
15、完。在连接oracle分析接口这个界面尚有“高档功能”和“查询SQL”这两个按钮，里面的功能很少有人用到，这里就不简介了。如果连接oracle数据库时浮现了问题，可以让系统管理员在旁边指引，一般oracle数据库都会有专门的人员管理。Access分析接口进入access分析接口之后，浮现如下界面“浏览”的功能是选择需要分析接口的access数据库数据文献，这里的access数据库数据文献扩展名一般是“.mdb”，尚有金蝶kis的“.ais”文献（.ais文献是access的数据库数据文献），以及其他某些只是改了扩展名的access数据库数据文献，都可以用这个功能来分析接口。Access及access默认产生的数据库数据文献扩展名是“.accdb”，我们的前端临时还解决不了此类文献。点击浏览之后会弹出如下选择文献的对话框在这个浏览文献的界面下，找到需要分析接口的文献，双击或点打开即可。有时，如果我们需要
