《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案78》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案78（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.6个月B.1年C.3-5年D.5年以上正确答案：C2. 单选题：证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。.资产.现金流.损益.资本充足A.、B.、C.、D.、正确答案：C3. 单选题：下列选项中，属于操纵市场行为的有（）。.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息.单独或者通过合谋，
2、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。.发行股票的发行数额在500万元以上的.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的.利用募集的资金进行正常经营活动的.转移或者隐瞒所募集资金的A.、B.、C.、D.、正确答案：C5. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应
3、当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观C.公正D.诚实信用正确答案：A6. 单选题：公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。A.每半个会计年度终了B.每一个会计年度终了C.一年结束D.半年结束正确答案：B7. 单选题：上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.1；30D.3；30正确答案：D8. 单选题：有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。A.总资产额B.股东实缴的出资额C.净资产额D.注册资本正确答案
4、：C9. 单选题：投资者教育应具体重点突出的内容包括（）。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则真正明白“股市有风险入市须谨慎”的警示证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险并由客户在风险揭示书上签字确认要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍A.B.VC.VD.正确答案：A10. 单选题：下列选项中，属于股东会行使的职权有（）。.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议.审
5、议批准公司的年度财务预算方案、决算方案.审议批准监事会或者监事的报告.对发行公司债券做出决议A.、B.、C.、D.、正确答案：A11. 单选题：【2018年真题】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。上市报告书；申请公司债券上市的股东大会决议；公司章程；公司财务报告。A.、B.、C.D.正确答案：C12. 单选题：下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（）。A.公司名称B.公司成立日期C.公司注册资本D.公司所有成员正确答案：D13. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B.向客户传递
6、非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定正确答案：B14. 单选题：下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益正确答案：B15. 单选题：最近1年末净资产不低于()万元，最近1年末金融资产不低于()万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请
7、转化成为专业投资者。A.500；500?B.1000；500C.500；1000?D.1000；1000正确答案：B16. 单选题：证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人正确答案：A17. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东
8、拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权正确答案：B18. 单选题：净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500正确答案：C19. 单选题：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。A.扩大生产经营B.非生产性支出C.生产性支出D.发放员工工资正确答案：B20. 单选题：期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货业务许可的，（）。A.撤销其
9、期货业务许可，没收违法所得B.罚款5万元以上30万元以下C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款10万元以上50万元以下正确答案：A21. 单选题：狭义的上市公司收购指（）。A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购正确答案：A22. 单选题：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案：B23. 单选题：期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。、处1个月拘役；、单处1万元以上10万元以下罚金；、处5年以上10年以下有期徒刑；、并处2万元以上2
10、0万元以下罚金。A.、B.、C.、D.、正确答案：B24. 单选题：证券公司违反证券法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括（）。.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款.情节严重的，责令关闭.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格A.、B.、C.、D.、正确答案：C25. 单选题：取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定
11、为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚正确答案：D26. 单选题：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A.7日B.20日C.15日D.10日正确答案：D27. 单选题：以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A.只具备初中文化程度的成年人B.刚毕业的大学生C.大学毕业的失业人员D.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期正确答案：A28. 单选题：对于基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（）。A.责令改正B.处10万元以上100万元
12、以下罚款C.停止其基金服务业务D.给予警告正确答案：D29. 单选题：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，构成操纵证券、期货市场罪。A.10%B.30%C.50%D.70%正确答案：C30. 单选题：诚信信息中的基本信息通过（）采集。I.协会会员信息管理系统II.协会人员信息管理系统III.从业人员信息管理系统IV.诚信信息系统A.I、IIB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV正确答案：B31. 单选题：背信运用受托财产罪的犯罪主
13、体包括（）。.商业银行.国有企业.民营企业.证券交易所A.、B.、C.、D.、正确答案：A32. 单选题：首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。A.网上B.网下C.内部D.外部正确答案：B33. 单选题：下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌正确答案：C34. 单选题：证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（）。.自营证券总值与公司净资本的比例.持有一种证券的价值与公司净资本的比例.持有一种证券的数量与该证券发行总量.持有一种证券的价值与公司总资本的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：B35. 单选题：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。.法律、行政法规.监管部门规章及规范性文件.行业规范.自律规则A.、
