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1、东北财经大学21春基金管理离线作业2参考答案1. 专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于( )万元人民币。A.1000B.2000C.3000D.4000参考答案：C2. ETF的认购方式不包括( )。A.场内现金认购B.场外现金认购C.组合证券认购D.以上都不是参考答案：D3. 基金信息披露原则主要体现在( )。A.披露内容B.披露形式C.披露主体D.披露媒体参考答案：AB4. 市场风险主要包括( )。A.利率风险B.汇率风险C.政策风险D.购买力风险参考答案：ABCD5. 市场风险管理的主要措施不包括( )。A.密切关
2、注宏观经济指标和趋势B.为托管人的监督提供参考C.加强对重大投资的监测D.进行流动性压力测试参考答案：D6. 期末可供分配利润。该指标是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润和未分配利润中已实现部分的( )。A.孰高数B.孰低数C.平均数D.中位数参考答案：B7. 投资股票的收益包括( )。A.股息B.红利C.资本利得D.利息E.本金的返还参考答案：ABC8. ( )对有效市场假设理论的阐述最为系统。A.法默B.法德C.法马托丽D.沃玛参考答案：A9. 所有者权益审计时，由于一般不进行符合性测试，所以，注册会计师也就不需了解企业所有者权益的内部控制，并作出所有者权益审计
3、时，由于一般不进行符合性测试，所以，注册会计师也就不需了解企业所有者权益的内部控制，并作出评价。()错误10. 基金的风险要小于股票。( )T.对F.错参考答案：T11. 我们选择金融资产时要考虑其( )。A.安全性B.收益性C.流动性D.合理性E.时代性参考答案：ABC12. ( )是基金管理人的核心业务。A.经济业务B.投资业务C.销售业务D.研究业务参考答案：B13. 关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是( )。A.简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响B.时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响C.时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每
4、份基金分红后的份额净值立即进行了再投资D.算术平均收益率要大于几何平均收益率参考答案：ABCD14. 目前最常用的风险价值估算方法包括( )。A.参数法B.历史模拟法C.最小二乘法D.蒙特卡洛模拟法参考答案：ABD15. 基金信息披露的形式性原则不包括( )。A.规范性原则B.完整性原则C.易解性原则D.易得性原则参考答案：B16. 股票收益一般要随股份公司经营状况波动。( )A.正确B.错误参考答案：A17. 基金行业高级管理人员的基本行为规范包括( )。A.高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则B.高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基
5、金合同、公司章程和公司制度规定的职责C.基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责D.基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核参考答案：ABCD18. 对私募基金的管理，以下说法正确的是( )。A.设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可B.设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金不用登记C.设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可D.设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金不用登记参考答案：
6、A19. 债券基金是指主要投资于( )的基金类型。A.国债B.金融债C.公司债D.股票参考答案：ABC20. 基金资产投资于股票( )以上的基金称为股票型基金。A.0.5B.0.6C.0.7D.0.8参考答案：D21. 自行填开发票入账属于( )行为。A.未按规定取得发票B.未按规定保管发票C.未按规定领购发票D.未自行填开发票入账属于( )行为。A.未按规定取得发票B.未按规定保管发票C.未按规定领购发票D.未按规定开具发票答案：A22. 债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息而给投资者带来损失的可能性，属于债券投资过程中的风险类型( )。A.信用风险B.再投资风险C.利率风险D.提前
7、赎回风险参考答案：A23. ( )既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。A.基金管理公司直销中心B.网上交易C.利用交易所交易系统平台D.证券咨询机构和专业基金销售公司参考答案：B24. 银行信用是一种独立的借贷资本的运动，它与产业资本运动并不完全一致。( )银行信用是一种独立的借贷资本的运动，它与产业资本运动并不完全一致。( )参考答案25. 跟量算法中若交易量放大则应该( )这段时间内的下单成交量。A.放大B.缩小C.保持不变D.不确定参考答案：A26. 基金管理人、代销机构应当建立
8、健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。A.5B.10C.15D.20参考答案：A27. 本年度事件A发生概率为10%，收益率为10%，事件B发生概率为50%，收益率为8%，事件C发生概率为40%，收益率为3%，则本年度的期望收益率为( )。A.5.6%B.6%C.6.1%D.6.2%参考答案：D28. 通过投资资产组合，可以降低风险，也可以完全消除风险。( )A.正确B.错误参考答案：B29. 在分级基金中，无论母基金是涨还是跌，( )型投资者每年都会获得约定的收益。A.优先B.进取C.普通D.债权参考答案：A30. 股票和基金是一
9、回事，收益和风险都一致。( )T.对F.错参考答案：F31. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则。( )A.正确B.错误参考答案：A32. 总风险由系统性风险和非系统性风险构成。( )A.正确B.错误参考答案：A33. 下列不属于投资决策说明书内容的是( )。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障参考答案：D34. 适宜的货币政策中介指标应该符合( )等原则。 A相关性 B可控性 C可测性 D抗干扰性 E与经济、金融体适宜的货币政策中介指标应该符合()等原则。A相关性B可控性C可测性D抗干扰性E与经济、金融体制的适应性ABCDE35. 小型资本股票回报率和大
10、型资本股票回报率相比( )。A.更低B.一样C.更高D.二者回报率没有关系参考答案：C36. 个人兼职取得的收入应按照个人所得税的( )税目缴纳所得税。 A稿酬所得 B劳务报酬所得C其他收入所得D个人兼职取得的收入应按照个人所得税的()税目缴纳所得税。A稿酬所得B劳务报酬所得C其他收入所得D偶然所得B37. 流动比率是流动资产减去存货与流动负债的比值。( )A.正确B.错误参考答案：B38. 资产重组是指企业资产的拥有者、控制者与企业内部的经济主体进行的，对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。( )A.正确B.错误参考答案：B39. 中
11、国证监会对( )的监督检查是日常监管的重点。A.公司本身的日常经营运作B.收益状况C.风险状况D.基金管理公司内部控制情况参考答案：D40. 审计委员会与审计师(无论内部还是外部)之间的单独会晤之目的何在?( )A、获取对CFO的私人评价B、审计委员会与审计师(无论内部还是外部)之间的单独会晤之目的何在?( )A、获取对CFO的私人评价B、使得审计师可以在管理层不在场的情况下向审计委员会反映问题C、便于审计委员会为更低的审计收费向外部审计师施压D、加强审计委员会对管理团队的独立性msg:,data:,voicepath:41. 偏股型基金中的股票配置比例为( )。A.10%-30%B.30%-
12、50%C.50%-70%D.70%-90%参考答案：C42. 以下属于基金会计核算的主要内容的有( )。A.基金申购与赎回核算B.估值核算C.利润核算D.基金财务会计报告参考答案：ABCD43. 理论上讲，公司盈利增加，可分配的股利相应增加，股票的市场价格上涨;公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票的市场价格下降。( )T.对F.错参考答案：T44. 按照选择权的性质划分，期权一般可以分为：_和_。按照选择权的性质划分，期权一般可以分为：_和_。参考答案： 看涨期权、看跌期权45. 金融市场的参与者主要包括( )。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民参考答案：ABCD46. 交
13、易员的职责，不包括( )。A.向基金经理及时反馈市场信息B.以对投资者有利价格进行债券交易C.执行基金经理制定的交易指令D.及时在市场异动中做出决策参考答案：D47. 沪港通是投资者委托( )，经由( )设立的证券交易服务公司，向( )进行申报，买卖规定范围内的( )上市的股票。A.香港经纪商; 香港联合交易所; 上海证券交易所; 上海证券交易所B.香港经纪商; 上海联合交易所; 上海证券交易所; 香港证券交易所C.香港经纪商; 香港联合交易所; 香港证券交易所; 上海证券交易所D.香港经纪商; 香港联合交易所; 上海证券交易所; 香港证券交易所参考答案：A48. 目前，个人和家庭可以选择的金融资产包括( )。A.银行存单B.股票C.国债D.银行间同业拆借E.联邦基金参考答案：ABC49. 下列关于操作风险的特征描述正确的有( )。A单个操作风险因素与操作损失之间存在清晰的、可以界下列关于操作风险的特征描述正确的有( )。A单个操作风险因素与操作损失之
