国有科技型企业科技成果转化管理分析

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1、国有科技型企业科技成果转化管理分析Abstract： With the further implementation of innovation- driven development strategy ， strengthening the integration of scientific research and management and the formation of closed- loop management of scientific and technological innovation are the inherent needs of the developmen

2、t of state-owned science and technology enterprises. Strengthening the management of the transformation of scientific and technological achievements will promote the high-quality development of intellectual property work of state-owned scientific and technological enterprises， continuously enhance t

3、he ability of independent innovation， and enhance the core competitiveness， innovation and risk resistance of enterprises in an all-round way. First of a，ll this paper takes the transformed scientific research institutes as an example to analyze the characteristics of state-owned scientific and tech

4、nological enterprises ， whose scientific research system and market operation system complement and promote each other. Then it analyzes the current situation of the transformation and management of scientific and technological achievements in scientific and technological enterprises， and finally pu

5、ts forward some suggestions and measures to promote the transformation of scientific and technological achievements from the point of view of establishing and perfecting the incentive mechanism， establishing incubation bases and strengthening industry-university-research cooperation.Keywords： transf

6、ormation of scientific and technologicalI IIachievements; incentive mechanism; industry-university- research1 概述當前，全球新一轮科技革命和产业革命加速发展，创新发展 是引领世界经济持续发展的必然选择。新经济环境下创业创新蓬 勃发展，全要素生产率明显提高，企业盈利的动力基础已从劳动 力、资本等向知识产权转移，这对国有科技型企业的科技创新尤 其成果转化工作提出了更高要求。我国专利密集型产业是经济增 长的重要支撑力量，2018 年全国专利密集型产业增加值为* 亿元，占GDP的比重为11.6

7、%。国有科技型企业所属国民经济行 业很多属于知识产权密集型产业，在新形势下加强科技型企业科 技成果转化管理，充分利用科技资源，关乎经济发展的质量和可 持续性。根据有关统计，我国科技成果只有 10%-30%应用于生产， 真正能形成产业化的科技成果仅为其中的 20%左右，我国科技成 果转化应用达到产业化的比例仅有 2%-6%，科技创新对经济和社 会发展的支撑作用没有得到充分发挥，为了促进科技成果转化并 取得实效，国有科技型企业科技成果转化管理亟待进一步探索、 研究。2 国有科技型企业科技成果转化管理分析2.1 以转制院所企业为例分析国有科技型企业的特点国有科技型企业除科研院所投资的科技企业、国家和

8、省级认 定的科技服务机构外，大部分为转制院所企业和国家认定的高新 技术企业。本文将以转制院所企业为例分析国有科技型企业科技 成果转化管理。自 1999 年以技术开发类科研机构企业化转制为 突破口，原国家经贸委管理的中央直属 242家科研院所转制为科 技型企业，后续至 2001年国务院部属共 134家开发类科研机构 也完成了转制工作，2003 年全国其它 985 个直属技术开发类科 研机构基本完成工商注册。科技型企业业务模式具有独特性，有 效解决产研关系，在企业内部实现“两类资源”、“两种主体”、“两 个体系”科技资源、科研主体、科研组织体系和经营业务资源 经营业务主体、经营业务组织体系的结合是

9、形成差异化竞争力的 基础，如图1 所示。科研组织体系致力于技术研发、科技创新不 断进步，增强国有科技型企业立足于国家、行业及自身产业层面 的科技创新核心竞争力，形成中长期核心能力 ;组成人员主要以 科研人员为主体;市场化经营组织体系以企业经营、产品与技术 应用为主旨，目标是为市场提供优质产品、技术或服务，增强经 济实力和规模实力;人员以经营管理、技术应用人员为主。企业业 务范围囊括项目研究、产品研发、技术服务、工程承包、产品制 造等。企业的业务范围和业务体系决定了工作流流转、项目管理 及人力资源管理等模块独特的具体形态，各模块有机地组织在一 起形成一股合力才能提高成果转化能力，提高企业的经济效

10、益和 社会效益。总之，科研体系和市场化经营体系相辅相成，以科技 成果转化作为纽带相互促进，两者紧密结合是实现“强科研+强产 业（产品/服务/工程等）”目标、形成“科研贡献产业、产业反哺科 研”的良性循环的有力保障。2.2 科技型企业科技成果转化模式及过程 科技成果转化法规定科技成果是指通过科学研究与技术开 发所产生的具有实用价值的成果。科技成果转化是指为提高生产 力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至 形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。科 技成果转化过程，实质是知识的流动过程，实现知识的转移、转 化、持续积累与增值。科技型企业一般采用的有三种转化模式： 产

11、业型转化（自行投产）、模式、协作型转化（产学研合作）、模 式或市场型转化（技术转让）模式。资金和人才资源雄厚、科研 实力较强的国有大中型科技企业最佳选择是自行投产模式，以市 场为导向将自有科技成果加以开发，实现产业化或工程化。采用 该模式优点一是可实现研发和转化的无缝衔接，降低风险 ;二是 可高效满足客户需求，特别是由原成果研发人员进行转化时可以 缩短转化时间;三是减少市场交易环节，成本优势明显;四是有利 于技术持续改进升级，形成技术壁垒，增强核心竞争力。科技成 果内部转化缺点是各方面要求较高，至少从应用研究到开发研究 都要有专门人才、足够的经济实力、较高的经营管理能力和风险 承受能力。科技成

12、果转化是一项复杂的系统工程，转化过程是一个复杂 的技术经济行为，科技成果转化系统包括主体系统、支持系统、 政策环境系统、宏观调控系统等，各子系统相互协调、相互制约。 科技成果转化是科技成果由知识性商品转化为物质性商品的全 过程，过程大致可分为市场预测、科技成果的产生、科技成果的 转移和科技成果的使用四个相互联系的渐进阶段。具体表现为需 求分析、样机研制与试验、通过中试进行批量试制试用和工业试 验产品定型、工业化生产投入市场，实現科技成果转化为现实生 产力。2.3 科技成果转化工作的现状随着科技体制改革深化，促进科技成果转化法等法律法 规的颁布实施，标志着我国科技成果转移转化制度体系已初步形 成

13、。科技计划体系方面也组织实施了促进科技成果转化的国家科 技计划，高科技园区、技术市场等服务体系不断发展。截至 2018 年底正在运行的国家重点实验室 501个，累计建设国家工程研究 中心 132 个，国家工程实验室 217 个，国家企业技术中心 1480 家。国家科技成果转化引导基金累计设立 21 支子基金，资金总 规模 313亿元，科技创新能力显著增强，对国民经济和社会发展 的贡献进入到新阶段，大批科技成果正在以各种不同的形式进入 市场，支撑“大众创业、万众创新”能力不断增强。我国科技成果转化的体制机制不断健全，成果转化环境已逐 步得到改善，但科技成果远远没有为经济建设作出应有的贡献。 科技

14、进步对经济增长贡献率远低于发达国家，目前存在的突出问 题是科技成果转化率低，缺乏市场价值较高、技术较成熟的科技 成果，满足市场需求的高质量科技成果仍然不足。主要原因是企 业科技成果转化管理体系不完善、科研人员成果转化动力不足， 成果转化复合型专业人才匮乏。存在科技与经济的脱节、科研与 经营脱节，科技链与产业链断裂现象。产、学、研的合作机制不 健全，缺乏引导和鼓励政策，缺乏科学合理的科技成果评估标准 和利益分配机制。目前产学研合作往往以项目为载体，是一次性 或短期行为，这种松散的形式不利于成果转化。科技成果产业化 具有高风险、高投入、高收益、周期长的特点，资金投入不足、 融资手段有限也制约了产业

15、化进程。3 促进科技成果转化的对策建议及具体措施3.1 建立健全科技成果转化激励分配机制科技型企业科技成果转化应探索并遵循市场规律，加强创新 实践，瞄准当前制约科技成果转化的突出问题，充分调动科技人 员积极性，采取有效措施盘活科技资源，积极推进全链条式创新。 为最大限度激励科技人员转化科技成果，从修订促进科技成果 转化法及出台配套细则到部署具体任务，完成了促进我国科技 成果转移转化的三部曲。国有科技型企业股权和分红激励暂行 办法对于激发科技人员的创新动力和活力，建立有利于自主创 新和科技成果转化的中长期激励分配机制，具有良好的引导效果 为进一步激发技术和管理人员的积极性和创造性，推动高新技术

16、产业化和科技成果转化，当务之急是建立健全激励分配机制，充 分利用股权激励和分红激励等方式鼓励科技成果转化，制定相应 的配套政策如科技成果转化管理办法、奖励办法等。激励机制是实施科技成果转化的原动力，企业全面落实科技 成果转化奖励、股权分红激励等措施时需结合实际情况，建立市 场化的绩效评价与收入分配激励机制。在确定激励模式、制定转 化收益分配激励制度时综合考虑激励对象的承担项目价值贡献 度、成果转化贡献度和个人绩效，合理确定岗位分配和绩效考核 系数。2015 年修订的促进科技成果转化法亮点之一是科研人员 奖励、报酬比例提高，企业制定奖励办法时可以充分听取科技人 员的意见，规定或约定奖励和报酬的方式、数额和时限，形成公 正、竞争、流动的科技创新环境，有利于形成外在压力，激发内 在动力。以转化应用为导向的分配制度兼顾研发团队、管理团队、 企业等各方利益，科学确定各方收益比例，能够间接缩短成果与 市场的距离，保证科技成果的研发、推广和转化可持续进行。3.2 组建孵化基地