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1、能源项目管理中的风险管理问题以沙溪航电项目为例摘要目前，航电项目风险管理起步较晚，风险管理意识和技术手段与发达国家相比还存在一定的差距，尚处于航电发展的初级阶段，经验不足，而经济活动的高风险性质要求企业必须对财务风险有一个清晰的认识，对财务风险的性质以及风险可能带来的损失有一个大致的了解，并以此为基础制定有效的风险防范措施，防止给企业带来损失，确保航电的经济社会效益。基于此考虑，本文以沙溪航电项目为例，对项目财务分先存在的问题进行分析，对面临的风险提出该航电项目风险管理的相关对策于建议。关键词：航电项目，风险管理，管控引言当今，能源问题是一个全球性的问题，人们正在寻找可再生的清洁的能源以代替石
2、油、煤炭等化石能源，于是水能进入人们的视野，德国、美国、丹麦等欧美发达国家先后发展水能发电项目，目前已经成为世界航电市场的霸主，近年来亚洲国家的航电项目也发展较快，中国、韩国、印度等国家都己宣布进军航电领域。随着我国的经济发展与环境和能源矛盾的日益突出，并且我国的水能资源非常丰富，发展航电己成为解决我国能源问题的有效手段之一。因此我国政府非常重视航电项目的发展，我国的航电市场存在着巨大的潜力。但是关于国内航电项目的风险管理的研究起步比较晚，不管是风险管理的意识上，还是其技术手段，都于分落后，关于航电项目建造的全生命周期中存在诸多风险，其中以财务风险表现最为明显和突出，因此本文深入研究了航电企业
3、的财务风险，并提出了预防应对财务风险的方案。1沙溪航电项目概述1.1风险管理的概念风险管理当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。理想的风险管理，是一连串排好优先次序的过程，使当中的可以引致最大损失及最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则押后处理。现实情况里，优化的过程往往很难决定，因为风险和发生的可能性通常并不一致，所以要权衡两者的比重，以便作出最合适的决定。风险管理亦要面对有效资源运用的难题。这牵涉到机会成本(opportunity cost）的因素。把资源用于风险管理，可能使能运用于有回报活动的资源减低；而理想的风险管理，正希望能够花最少的资源去去尽可能化解最大的危机。1.2沙
4、溪航电项目概述沙溪航电枢纽工程一期右岸泄洪冲沙闸及厂房工程于2007年8月1日开工建设，二期左岸闸坝及船闸工程于2008年9月1日开工建设。截至目前，工程累计完成土石方开挖231万立方米，完成混凝土浇筑63万立方米，均完成总量100%。已经累计完成投资11.982亿元，占总投资的87.46%。土建部分：已经完成了水力液压双控闸门、左右岸档水坝工程、交通桥桥面铺装、船闸工程土建等施工。正在进行浮式系船柱、检修阀门井二期施工。金结部分：已经完成了厂房进水闸门、泄洪冲沙闸门和尾水闸门及启闭机安装施工。机电部分：1号机组于2010年4月30日具备发电条件，2号机组于2010年12月具备发电条件，3号机
5、组正在进行安装，预计5月具备发电条件。2沙溪航电项目财务风险存在的风险问题由于在风险管理方面采取了一些积极措施，沙溪航电项目风险控制取得一定进展，但是总体来看，项目的风险管理水平仍然较低，在风险管理方面仍然存在一些问题，主要表现在：2.1缺乏必要的风险管理规划从沙溪航电项目的实际情况看，项目管理团队在风险管理计划方面的工作不够深入。主要原因在于：第一，未能对风险管理计划给子足够的重视。项目管理团队普遍未能深入接受项目风险管理方面的系统培训，对于风险管理计划的重要性和必要性认识不足。因此，项目管理团队从未专门对风险管理计划进行讨论，从未对项目风险管理进行合理规划，从未组织力量撰写项目风险管理计划
6、，从未考虑过要将风险管理计划作为项目管理的重要工作内容。这种做法的直接后果就是风险管理缺乏科学规划，存在一定自目性，阻碍了风险管理水平进一步提高。第二，缺乏专门人才和团队研究开展风险管理计划的研究工作。风险管理计划是一项系统工程，既需要大量调查研究、掌握一手资料，又需要经过专业培训、掌握必要科学方法的人才或团队根据调研资料进行风险管理计划的研究与制定，这说明要做好风险管理计划工作，就必须具备很强的理论联系实际能力。但是，项目管理团队的成员大多学历不高，依靠项目管理经验，从基层工作逐步走上管理岗位，缺乏制定项目风险管理计划的必要研究能力。2.2缺乏风险识别的基础性工作从沙溪航电项目的情况看，项目
7、风险识别方面的基础性工作仍未有效开展。具体表现在：1、风险识别的参与者尚未明确由于缺乏风险识别方面的工作经验，目前从业主到施工方再到监理，对于风险识别的具体操作者和参与者尚未形成共识。其实依据项目管理规划，项目发起人、项目管理团队、项目设计规划团队、项目监理、施工单位等都应该各自划分风险识别范畴和重点，既有分工又有协作，共同努力做好风险识别工作，但是，目前除了项目监理单位在职责范围内履行一定识别职能之外，其他利益关系方对于风险识别没有深刻认识，未能主动参与到风险识别工作中来。2、资料收集严重不足实践表明，风险识别必须依赖于比较充分的数据资料，具体应该包括项目本身特点和情况的资料、项目所处环境的
8、信息资料和同类项目有关风险管理的经验性资料等。但是，从沙溪航电项目的实际情况看，项目管理团队在风险识别基础资料收集方面尚未真正有效开展工作，特别是不重视收集项目市场供需变化、产业政策、项目资源需求等方面的资料，没有认真针对同类项目建设中成功经验或者失败教训进行分析和研究，因此，风险识别所必须的数据资料严重不足。2.3缺乏风险评价的有效机制从沙溪航电项目的现状看，风险评价仅仅流于形式，局限于开会时口头分析和个别强调，未能形成科学化、制度化的有效机制。这主要表现在：1、对项目风险评价的重要性认识不足项目风险评价是项目风险管理的关键环节，其评价结果是风险管理最重要的科学依据。但是目前沙溪航电项目管理
9、团队对于项目风险评价的重要性认识不足，认为开展项目风险评价是浪费时间，认为构建定期风险评价机制是浪费时间，这成为项目风险评价工作难以有效开展的主要原因。2、对项目风险评价的内容认识不足由于缺乏系统科学的风险管理知识培训，项目管理者对于项目风险评价内容，特别是对于项目风险评价基准的概念、项目风险评价的基本程序和项目风险评价的内在规律认识不足，因此，在开会谈到风险评价相关问题时抓不住重点，在考虑项目风险评价工作时无所适从。2.4缺乏风险应对的可行预案从沙溪航电项目情况看，风险应对方面准备不足，具体表现在：1、风险应对考虑不全面风险应对体系应该是一个比较全面的应急体系，考虑到的风险因素越多，采取的风
10、险应对准备就会越充分。但是目前项目处于赶工期的状态，对于项目资金、政府支持等重要风险问题没有制定预案，即使是在应对洪涝、地震和火灾等灾害方面也缺乏相应的应急预案。这直接导致项目在遭受地震和失火事故的时候，项目管理团队失去对现场管控，施工现场一片混乱，使得项目遭受了更大损失。2、风险应对预案可行性不足项目风险预案具备可行性和针对性是其发挥作用的必要前提。但是目前很多风险应对预案可行性明显不足。比如项目在追赶施工进度的过程中，出现了较多的工程变更，由此带来的设计改变和成本增长未能引起项目管理团队的足够重视，由此可能产生的项目质量问题和资金问题成为项目潜在的风险源。3华威航电项目强化风险管理的对策建
11、议3.1认真做好风险管理规划强化风险管理意识，提高风险管理水平，其首要工作就是要认真做好风险管理规划工作。其具体步骤可以归纳为如下二个方面：第一，广泛搜集同类项目和本项目进展情况的相关信息，通过信息整理和数据处理，形成项目风险管理规划的重要依据。因此，可以根据风险管理规划报告的信息需求，通过互联网、实地走访等方式，对其他项目风险管理相关资料进行搜集整理。第二，制定风险管理规划。风险管理规划是项目不同阶段开展风险管理的指导性文件，其中应该包括项目目标、项目规模、项目利益相关者情况、项目复杂程度、所需各类资源、项目时间进度、约束条件及假设前提等。第二，定期召开风险管理计划修订会议，结合项目风险管理
12、的实际情况和项目进展情况，对项目风险管理计划进行相应修订，从而保证项目风险管理计划能够持续发挥引导、规范作用。3.2积极开展风险识别工作风险识别是项目风险管理的重要基础，也是项目能够规避或转移风险的重要前提。针对沙溪航电项目目前风险识别基础性工作开展不深入的问题，建议今后从以下几方面着手进一步强化风险识别工作，努力消除项目风险隐患。（1）注意搜集项目风险的数据资料让数据说话是项目风险分析有效性的重要标准，因此，数据资料的完备性、准确性对于项目风险识别的科学性具有极为重要的影响。对于项目管理团队来说，注意搜集项目风险数据资料应该成为项目管理工作中的重要内容。（2）定期补充修订风险核对表风险核对表
13、是项目风险识别的重要方法，也是项目风险识别的重要成果性文件。但是，要保持风险核对表在项目风险识别中始终发挥重要作用，就必须不断分析项目内外环境，不断更新风险核对表的内容和信息。（3）认真分析项目风险隐患所谓隐患就是不容易被发现，又可能对项目产生负面影响，给项目发展带来很大损失的威胁或问题。“千里之堤，溃于蚁穴”，我们必须认真分析项目风险隐患，这是不断更新完善项目风险核对表的重要工作内容。3.3定期开展风险评价风险评价是风险管理的中心任务之一，是有效开展风险应对的重要前提。但是，在目前沙溪航电项目管理中，对风险评价不重视、不熟悉的问题比较突出，项目管理团队仍然主要依靠定性分析和主观判断开展风险应
14、对工作，这导致在很多时候风险应对措施的选择不够科学合理，风险管理的措施缺乏科学依据。鉴于此，我们建议在今后的工作中应该定期开展风险评价，构建风险监控的长效机制。具体应做到：（1）专业技术人才具体负责人才是第一生产力，也是一切工作的最重要的战略性资源。在风险评价这样专业的技术领域内，没有经过系统培训、没有丰富的评价经验的人很难开展有效的风险评价工作。（2）积极采用科学评价方法在目前的风险评价领域，一些成熟有效的科学方法已经被广泛应用。但是在我国，项目管理整体水平不高，特别是在风险管理领域与国外先进水平还有差距，这主要表现在风险管理中较少出现方法创新，甚至连定量科学评价方法应用都尚未形成一种习惯。
15、这对于我国进一步提高项目风险管理水平产生了不利影响。鉴于此，我们建议在未来比较普遍地推行项目风险评价，特别是定量化风险评价机制，广泛地在项目风险管理中应用科学方法，并探索方法创新和管理创新。以沙溪航电项目为例，我们应用了风险值测算这种定量化方法，在今后的工作中可以进一步应用故障树、概率统计等方法，深入分析项目风险源及其影响程度，为项目风险管理提供科学依据。（3）将风险评价工作制度化从国外的实践经验看，风险评价工作已经成为目前项目管理中必须高度重视的重要内容。特别是在分析风险评价内在规律的基础上，将风险评价的整个流程制度化，是进一步加强风险评价工作的通行做法。从沙溪航电项目的管理实际看，目前风险
16、评价工作尚未有序开展，项目管理团队对于风险评价工作一直重视不够，从未就风险评价工作召开会议讨论，从未布置专人开展风险评价工作，从未引入定量方法开展评价工作。3.4制定有针对性的可行预案风险应对是风险管理的最终环节，也是风险管理最重要、最关键的环节。应对是否灵活有效，直接关系着项目的成败。从沙溪航电项目的现实情况看，在风险应对环节准备还不充分，机制还不健全，对策还不完备，亟待进一步加强。今后可以从以下几方面着手开展工作：（1）针对风险识别和评价结果提出对策风险应对的主要依据是风险识别和风险评价的结果，因此，可以在风险核对表和风险评价结果的基础上进一步形成有针对性的对策措施。值得注意的是，目前项目管理体系中，项目风险应对的主要方法有四种：第一，回避风险。针对那些后果非常严重、损失无法承受的风险，可以选择回避风险的方式，即彻底放弃原方案或者选择替代方案的方法，这种方法
