《证券从业《证券投资顾问》资格证书考试内容及模拟题含参考答案20》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》资格证书考试内容及模拟题含参考答案20（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：我国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月正确答案：B2. 单选题：（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务正确答案：B3. 多选题：我国公司法规定股票发行价格可以是（）。A.票面金额B.超过票面金额C.任意金额D.低于票面金额正确答案：A
2、B4. 单选题：以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是（）。A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金?正确答案：C5. 单选题：长期国债的偿还期限一般为（）。A.5年以上B.10年C.15年以上D.10年及以上?正确答案：D6. 多选题：关于利率期货，下列描述中正确的有（）。?A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具?B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的?C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所?D.利率期货比外汇期货产生早了3年?正确答案：ABC7. 多选题：公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（）的发行人。A.证
3、券发行数量多B.筹资额大C.机构规模大D.准备申请证券上市正确答案：ABD8. 单选题：【2012年真题】深证成分股指数采用（）编制而成。A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法正确答案：A9. 多选题：我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.注册资本不低于人民币5000万元，并且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于人民币3亿元C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确答案：CD10. 单选题：一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股
4、票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券正确答案：A11. 单选题：保险规划的风险体现在()。充分保险的风险未充分保险的风险过分保险的风险不必要保险的风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B12. 多选题：按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品正确答案：ABCD13. 单选题：商业银行了解客户的渠道有（）。I开户资料II调查问卷III家访IV面谈沟通V电话沟通A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、III、IV、V正确答案：C14. 单选题：向客户提供
5、证券投资顾问服务的人员，可以通过（）申请取得证券投资咨询职业资格并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。.中国证监会.中国证监会在各地的派出机构其所在的具有证券投资咨询业务资格的证券公司.其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 多选题：【2013年真题】我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（）均成为新的发起或承销主体。A.资产管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司正确答案：ABC16. 单选题：家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。I子女教育或财务支持支出预算II衣、食、住、行III其他爱好支出预算IV医疗V与其他短期理财目标相关的
6、现金流支出预算A.I、II、B.I、II、IIIC.I、III、VD.I、II、III、IV、V正确答案：C17. 多选题：下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段正确答案：ABCD18. 多选题：【2013年真题】根据我国政府对WTO（世界贸易组织）的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券
7、交易所的特别会员B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%C.外国证券机构可以直接从事B股交易D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务正确答案：ABCD19. 单选题：我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A.A股B.B股C.红筹股D.法人股正确答案：A20. 单选题：【2014年真题】以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是
8、未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份正确答案：C21. 单选题：一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较大正确答案：D22. 单选题：【2014年真题】我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.虚假陈述正确答案：A23. 单选题：关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（）。A.针对机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息
9、税D.采用电子方式记录债权正确答案：A24. 单选题：【2012年真题】向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务正确答案：C25. 多选题：下列属于公司债券的是（）。A.证券公司债券B.信用公司债券C.不动产抵押公司债券D.保险公司次级债务正确答案：BC26. 多选题：【2013年真题】我国注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规
10、定第六条所规定的条件并已提出申请B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C.取得注册会计师证书5年以上D.不超过65周岁正确答案：AB27. 多选题：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.金融期权和金融互换B.结构化金融衍生工具C.金融期货D.金融远期合约正确答案：ABCD28. 单选题：中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。A.3B.4C.5D.8正确答案：B29. 多选题：我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（）A.发行方式以及发行的审核方式不同B.担保要求不同C.发行主体的范围不同D.发行定价方式不同?正确答案：ABCD30. 单选题：采
11、用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求有（）。.法律确定性.信用事件的规定.风险监控.评估A.、B.、C.、D.、正确答案：A31. 单选题：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案：D32. 单选题：客户对财务利益的要求大致有()这三种。I要求最大限度地节约每年税收成本，增加每年客户可支配的税后利润II要求若干年后因为采用了较优的纳税方案，而达到所有者权益的最大的增值III既要求增加短期税后利润，也要求长期资本增值IV既要求增加长期税后利润，也要求短
12、期资本增值A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV正确答案：C33. 单选题：证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A.0.5%B.1%C.3%D.5%正确答案：C34. 单选题：债券发行的定价方式以（）最为典型。A.询价方式B.公开招标C.协商定价方式D.上网竞价方式正确答案：B35. 单选题：【2018年真题】下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。有效边界是可行域的上边界部分对于无限区域可行域没有有效边界有效边界是可行域的外部边界对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界A.B.C.D.正
13、确答案：D36. 单选题：下列不属于金融投资的是()。A.固定收益证券投资B.金融信托和基金产品投资C.金融衍生品投资D.厂房投资正确答案：D37. 单选题：下列关于最优证券组合的说法中，正确的有()。是能带来最高收益的组合肯定在有效边界上是无差异曲线与有效边界的切点所表示的组合是理性投资者的最佳选择A.I、B.I、C.、D.、正确答案：D38. 多选题：【2013年真题】证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员正确答案：ABD39. 单选题：（）是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息正确答案：C40. 多选题：创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。A.前瞻性B.高风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向正确答案：ABCD41. 单选题：基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务正确
