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1、咨询项目三级审核制度1、目的 为了保证工程造价咨询成果的质量，特制订本制度。2、范围 适用于工程造价咨询项目：工程造价预算、决算、审计、标底编制。3、职责 咨询项目专业编造师负责对自己编制的咨询成果进行自查； 造价咨询部主任负责对造价咨询成果进行第一级复核； 技术负责人负责对造价咨询成果进行第二级复核； 所长对造价咨询成果进行第三级复核，并签发最终文件。4、工作程序4.1 第一级复核控制4.1.1 当咨询项目专业编造价将咨询项目的编审或评估的初步结果完成后，先进 行自查，检查咨询项目收集的资料、采用的定额标准、依据的政策法规等有无齐 全，计算有无漏项目，然后交部门主任对工作底进行全面复核，并对
2、复核质量负 责。4.1.2 当造价咨询部主任承担咨询项目编审工作时，指定其他人员负责一级审核 工作。复核的主要内容包括：a) 复核工作底稿是否完成了客户的委托书约定的全部咨询内容；b) 复核咨询过程是否按规定的程序进行，编审或评估运用的方法是否恰当；c) 复核项目咨询采用的定额、标准、价格、法规、政策等依据是否正确；d) 复核工作底稿是否完整，表述是否清晰，咨询过程中形成的记录、纪要、取 证等文件是否真实、有效和充分；e) 对咨询项目中出现的的复杂事项、重大分歧、投资风险因素以及对咨询结果 有重大影响的问题，工作底稿是否有说明，判断和结果是否正确，理由是否 充分；f) 复核工作项目编制的主要数
3、据、审核调整的数据、评估的主要数据及其汇总 表计算是否准确。4.1.3 部门主任(复核人)如发现工作底和上述复核内容有不准确、不完整、不 可靠或错误，应责成项目编审人员予以修改、补充和完善，并负责对其指导、监 督，修改之后还要进行检查，可能时，复核人可直接在工作底稿上进行纠正。4.1.4 部门主任（复核人）完成复核确认无误的后，应在三级质量控制流程单 的复核意见栏签署意见、签名、署明日期，以示负责。同时，将末决事项和需要 提请上一级审核人员重点审核的问题在复核意见栏中说明。应说明而未说明，部 门主任（复核人）负直接责任。4.2 技术负责人审核（第二级复核控制）4.2.1 技术负责人在第一级复核
4、的基础上对工作底稿进行重点审核，并对审核质 量负责。4.2.2 审核的主要内容：a）审核下一级送审的全部工作底稿是否经过部门主任（复核人）详细复核和签 名（有无漏检）；b）审核部门主任（复核人）在流程单中提请审核的未决事项和重点问题，并提 出处理意见和理由；c）审核部门主任（审核人）对工作底稿进行调整、纠正、补充是否恰当和准确；d）对投资评估的风险因素及其潜在区域给予充分考虑和重点审核；对工程造价 的核增、核减调整给予重点审核；e）仔细查阅客户提供的所有文件、咨询过程中形成的资料、委托书约定条款， 审核项目负责人草拟的咨询报告书是否满足约定要求，判断是否全面、恰当， 表述是否清晰、准确，依据和
5、理由是否充分。4.2.3 技术负责人如发现工作底稿和上述审核内容有不准确、不完整、不可靠和 错误之处，应责成项目负责人予以修改、补充和完善。必要时给予技术和业务指 导。4.2.4 技术负责人完成审核确认无误后，应在流程单的复核意见栏签置意见、签 名、署明日期，以示负责。同时，将未决事项和需要提请上一级审核人员审定的 重大事项，在审核意见栏中说明。应说明而未说明的，技术负责人负直接责任。4.3 所长审定（第三级复核控制）4.3.1 所长在第一级复核、第二级审核的基础上进行审定，并对审定质量负责。4.3.2 审定内容：a) 审阅咨询工作底稿是否经过第一级复核、第二级审核及其负责人签名；b) 对下一
6、级提请审定的重大事项进行判断和作出决定性处理意见；c) 从总体上审定咨询报告书中的数据、结论、依据、语言表述是否准确、恰当重大风险问题和复杂问题的处理考虑是否全面，理由是否充分；d) 对某些难以决定的事项，可如集有关人员集体讨论审定。4.3.3 所长如发现工作底稿、咨询报告书底稿有不妥或错误之处，应责成部门主 任修改后重新审定。4.3.4 审核完成后，所长应有流程单的审定意见栏签署审定意见、签名、签署日 期，以示负责。同时正式签发咨询报告书。4.4 由于项目的需要，第一、第二级审核控制可由所长指定审核人。4.5 第三级审定，所长也可委托分管副所长或技术负责人负责，委托审核人对审 定结果负责。4.6 咨询报告书由所长(法定代表人)签发。若所长委托分管副所长或技术负责 人签发，必须有书面授权委托书。
