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1、基金的募集、交易与登记一、单项选择题1、ETF的建仓期不超过（）个月。A、1B、2C、3Dk 42、ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括（）。I .基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值n .基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%自上市首日起实行出.基金买入申报数量为 100份或其整数倍，不足 100份的部分可以卖出W.基金申报价格最小变动单位为0.001元a、I、n、Wb、n、出、ivC、I、n、出、ivd I、n、出3、对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。A T+1B、T+2C、T+3D T+104、申请封闭式基金份额上市交
2、易，应当符合的条件有（）。I .基金合同期限为 5年以上II .基金募集金额不低于 5亿元人民币III .基金份额持有人不少于 2000人IV .基金的募集符合证券投资基金法规定A I、II、IIIB、I、II、III 、IVC、 I 、 IVD II、III、IV5、基金募集是基金公司根据有关规定（）发售基金份额，募集资金的行为。A、进行市场营销B、向中国证监会提交募集申请文件C、召开投资者大会D制定发售方案6、基金的募集一般要经过（）四个步骤。A、申请、审批、发售、基金合同生效B、申请、审批、注册、基金验资C、申请、注册、发售、基金合同生效H申请、注册、发售、基金验资7、基金募集期限一般不
3、超过（）。A、20 天B、1个月C、3个月D 6个月8、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A、基金份额持有人人数达到10000人以上B、基金份额总额超过核准的最低募集份额总额C、基金份额总额达到核准规模的60%DK基金份额总额达到核准规模的80%9、对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）。A、10个工作日B、2 0个工作日C、2 5个工作日Dk 3 0个工作日10、关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，下列论述错误的是（）。A、认购份额要在基金合同生效时确认；申购份额在T+2日之内确认B、认购费一般低于申购费C、认购是按1元进行认购，而申购通
4、常是按未知价确认H认购份额在T+2日确认，但在封闭期后才能出售；申购份额在T+2日确认，确认后的下一个工作日便可赎回11、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以 在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。A、1个月B、3个月C、6个月H 9个月12、开放式基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A、10%B、15%C、20%Dk 25%13、某投资者通过场外（某银行）投资 10万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申 购费率为1.5%,则该投资者的净申购金额为（）元。A、98552.
5、22B、98522.17C、96787.22D 96119. 2214、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A、3B、5C、7Dk 1015、买入LOF申报价格最小变动单位为（）元人民币。A、0.1B、0.01C、0.001D 516、开放式基金份额的登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A、注册登记机构B、基金管理公司C、基金托管公司H证券交易所17、开放式基金的注册登记体系模式不包括（）。A、基金管理人自建注册登记体系的“内置”模式B、委托中国证券登记结算有限公司作为注册登记机构的
6、“外置”模式C、委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式H “内置”和“外置”相结合的模式18、开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人基金份额。A、基金份额持有人名册B、基金份额持有人资金账户C、基金管理人的交易账户H基金销售机构的销售账户19、开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。A、持有基金份额B、持有基金份额及其变动情况C、申购基金份额Dk申购行为20、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A、TB、T+1C、T+2D T+321、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（）。A、不
7、得撤销B、可以撤销C、可以撤销，但必须在 3日内提出H在基金登记前可随时撤销22、网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向（）发售基金份额的发行方式。A、机构B、个人投资者C、公众D特定对象23、关于ETF认购的描述错误的是（）。A、投资者可以采取场内现金认购的方式认购B、投资者可以采取场外现金认购的方式认购C、投资者可以采取证券认购的方式认购H投资者可以采取期权认购的方式认购答案部分一、单项选择题1、【正确答案】C【答案解析】 本题考查ETF的上市交易与申购、赎回。基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实 际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段，ETF的
8、建仓期不超过3个月。参见教材（下册）P23。2、【正确答案】C【答案解析】 本题考查ETF的上市交易与申购、赎回。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：（1）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；（2）基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%自上市首日起实行；（3）基金买入申报数量为 100份或其整数彳不足 100份的部分可以卖出；（4）基金申报价格最小变动单位为0.001元。参见教材（下册）P24-25。 3、【正确答案】D【答案解析】 本题考查QDII基金的申购和赎回。对 QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人 将在T+10日（包括该日）内支付
9、赎回款项。参见教材（下册）P32。4、【正确答案】C【答案解析】本题考查封闭式基金的上市与交易。申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合证券投资基金法的规定。（2）基金合同期限为5年以上。（3）基金募集金额不低于2亿元人民币。（4）基金份额持有人不少于 1000人。（5）基金份额上市交易规则 规定的其他条件。参见教材（下册） P1S 5、【正确答案】B【答案解析】本题考查基金的募集程序。基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。参见教材（下册）P5。6、【正确答案】C【答案解析】 本题考查基金的募集程序。基金的募
10、集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效 等四个步骤。参见教材（下册）P5。7、【正确答案】C【答案解析】本题考查基金的募集程序。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。参见教材（下册）P7。8、【正确答案】D【答案解析】 本题考查基金的合同生效。 基金募集期限届满， 封闭式基金需满足募集基金份额总额达到核准规模的80额上，并且基金份额才I有人人数达到200人以上。参见教材（下册）P7。9、【正确答案】B【答案解析】 本题考查基金的募集程序。对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则 上不超过2 0个工作日。参见教材（下册）P7。10、【正确答案】D【答案
11、解析】 本题考查基金认购与基金申购的不同。 认购份额要在基金合同生效时确认， 并且有封 闭期；而申购份额通常在 T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。 参见教材（下册）P17。 11、【正确答案】B【答案解析】 本题考查开放式基金的申购和赎回。根据中国证监会 公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过 3个月。参见教材（下册）P17。12、【正确答案】D【答案解析】 本题考查开放式基金赎回费用。开放式基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%并应当归入基金财产。参见教材（下册）P1&1
12、3、【正确答案】B净申购金额=申购费用/ （1 +申购费P19。对一般基金而言，基金管理人应【答案解析】 本题考查开放式基金申购费用及申购份额的计算。率）=100000/ （1 + 1.5% ） =98522.17 （元）。参见教材（下册） 14、【正确答案】C【答案解析】 本题考查开放式基金申购和赎回登记及款项的支付。7个工作日内支付赎回款项（具体根据基金品种和托管银P20。当自受理基金投资者有效赎回申请之日起 行的处理速度存在不同）。参见教材（下册） 15、【正确答案】C【答案解析】 本题考查LOF的上市交易、申购与赎回。买入LOF申报价格最小变动单位为 0.001元人民币。参见教材（下册
13、）P30。16、【正确答案】A【答案解析】 本题考查基金登记的内容。开放式基金份额的登记， 是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。参见教材（下册）P34。17、【正确答案】C【答案解析】 本题考查基金登记的内容。我国开放式基金注册登记体系的模式：（1）基金管理人自建注册登记体系的“内置”模式；（2）委托中国证券登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”模式；（3）以上两种情况兼有的“混合”模式。参见教材（下册）P34。18、【正确答案】A【答案解析】本题考查基金的登记。开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持
14、有人名册，确认基金份额持有人基金份额的事实的行为。参见教材（下册）P34。19、【正确答案】B【答案解析】本题考查基金的登记。 基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。参见教材（下册）P34。20、【正确答案】C【答案解析】 本题考查基金的认购。 投资者T日提交认购申请后， 可于T+2日后到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况。参见教材（下册）P9。21、【正确答案】A【答案解析】本题考查基金的认购。一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销。参见教材（下册）P9。22、【正确答案】C【答案解析】本题考查基金的认购。 网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。参见教材（下册）P11。23、【正确答案】D【答案解析】 本题考查基金的认购。 投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。参见教材（下册）P12。
