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1、内控制度工作总结为了进一步抓好内控工作营造良好的内控环境下面是小编整理 的关于内控制度工作总结范文欢迎阅读内控制度工作总结【 1】 为了进一步抓好内控工作营造良好的内控环境加强广大干部员 工在工作中的内控意识走“精细化管理”之路公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控使自身的内 控环境得到了有效改善员工的内控意识全面增强一、内部控制工作实施情况1 、为营造一个浓郁的内控氛围加强全体干部职工在工作中对执 行内控手册 重要性的认识提高企业的细节管理堵塞漏洞防范经营 风险举办了 1 期内控知识培训主要对机关各部门进行培训指导通过 对他们的培训指导作好各项管理制度的修订和完善工作加大内控制 度的执
2、行力度经过形式多样的学习让每个员工知道自己岗位应执行那个业务 流程的那几个控制点是一个控制点的责任人以切实保证每个控制点 责任到人每个人有具体执行的控制点2 、内控制度执行的的好坏每个业务流程控制点执行覆盖率能否 达到 100%是通过每一个员工每一个岗位来体现的只有深入到最基础现场询问和查看每一个业务流程才知道员工 对内控重要性认识足不足宣传和学习的力度够不够执行各业务流程的每个控制点是必须要做到的是不可省略的工作直接体现了内控工 作的执行力这种执行力的强弱程度直接影响到我们的管理水平3 、将内控工作制度化、 日常化落实到每一个月每一件事情上来 完成因此20XX年要继续加大内控的宣传力度 1让
3、所有的员工认识到按照每个控制点的要求做好工作的好处另 外定期将公司的内控工作向领导汇报以便公司领导了解公司的内控 工作情况协调和解决内控工作中难以解决的问题促进公司内控工作 的顺利开展4 、梳理流程内容 重新梳理公司适用的业务流程将每一个控制点整理归集并具体落实到人对其责任控制点进行日常控制和监督5 、明确岗位责任 将每个业务流程按部门责任分工细化到流程部门责任人、内控管理员和控制点责任人明确他们各自的岗位责任在确定部门内控管理员时以部门主管或业务骨干为主力形成了 责任到人、上下联动、齐抓共管的局面6 、规范审批权限和流程 严格按照权限指引的要求落实到位充分启到相互制约、严格审 核、加强控制的
4、作用进一步规范了审批流程和审批权限7 、切实有效地执行不相容岗位分离制度公司对一些重点岗位即敏感岗位、牵制岗位、涉密岗位进行了具体明确并详细制定了岗位责任制和岗位说明书提高了岗位人员防 风险、防隐患、堵漏洞的工作意识内控制度工作总结【 2】20XX 年公司按照工程公司 (20XX)109 号关于印发集团公司内 部控制操作细则 的统一部署开始正式运行与国际接轨的内部控制体 系近三年来本公司在内控体系的贯彻上突出 “执行”二字重在“狠”、 “严”上下功夫不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验 有效地实现了防范风险的目的而且推动了公司各项管理的规范化、 制 度化、标准化、程序化促进了公司管理
5、水平的提升主要体现在以下几个方面：一、强化内控执行按程序办事的规矩日渐形成“没有规矩不成方圆”企业管理实质就是制度管理 本公司依据内控要求结合自身管理存在着有章不循、执行力较 差的现象进行了对照检查找出了差距和不足为此公司采取了一系列措施以确保内控体系执行有力加强培训注重宣传确保手册相关内容人人掌握 学习、掌握好内控手册的相关内容是执行好这套体系的前提和 基础公司在内控手册发布后结合各部门、各单位不同层次的培训需求于20XX年6月全公司范围内举行了一次20XX版内部控制操作细则的视频培训会议使员工了解了 20XX版比20XX版内控手册的新增 内容通过培训各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方
6、法和相 关要求全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标为 内控体系的有效执行奠定了扎实的基础健全内控工作网络确保组织机构落实公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组 设兼职科级职 6人和成员共 12人内控工作由项目管理转向日常管理 进一步加强了内控工作组织领导和机构落实狠抓落实层层负责确保流程控制实现硬着陆为了使内部控制真正落到实处公司将内控责任层层分解狠抓执行在领导责任上内控工作是公司年经营工作的重中之重是一把手 工程各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上而且要 落实在行动上定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查 并有计划地对各项目部进行专项或内控流
7、程的检查并且指出个单位在内控上出现问题追究个单位的领导责任这样公司上至总经理、主管领导下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程出现问题有人协调有人负责在组织落实上公司内控办公室组织编制了公司某公司内控制度实施细则切实把内控体系的执行落到实处内控检评组对于内控执行、测试过程及时跟踪及时反馈严格履行督促、检查的职责严把执行关发现问题及时上报及时解决保证所有 内控流程都有令必行有据必依二、严考核硬兑现确保控制到位执行有力确保内控的有效执行取决于两个方面一是思想是否重视责任是 否落实 ; 二是监督是否到位、措施是否有力通过上述措施全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到 了明显提升现在每办
8、一件事上至总经理下至普通员工都要先判定是否符合 规章制度、符合内控要求 ; 每处理一项业务都要确定是否有风险如何 控制风险严格依照内控流程操作公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化 一些控制最终反映结果是在财务部门但控制活动却是发生在上 游业务部门对于这样的控制公司内控办组织召开了由机关所有职能 处室参加的内控协调会将每一个控制点逐一说明需要个部门在个时 点配合完成明确了各部门的控制责任保证了所有关键控制都有部门 负责增强了公司抵御经营风险的能力推动了管理制度的规范化管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用合理、完善的管理制度是
9、体系正常运行的重要保障通过内控测试和审计发现了本公司一些规章制度存在执行力度 不够的地方一些控制缺乏制度支持目前按照公司领导的要求正在进 行制度梳理和规范工作计划在明年修改本公司的 内控制度实施细则四、加强控制环境建设内控文化已经成为企业文化一个新的组 成部分控制环境建设是内控体系的基础是有效实现内部控制的保障直 接影响着公司内部控制的贯彻执行通过多种形式的宣传、教育目前公司已经初步形成了一种工作 有目标行动有准则、 前行有动力的内控环境尤其是公司各级主要领导 以身作则、率先垂范不符合内控要求的事坚决不办 ; 特殊事情处理要 作好纪要保留证据自觉按规章办事依程序履行领导的示范作用极大 地推动了
10、公司内控文化的形成内控制度工作总结【 3】 健全和完善内控管理制度是农业银行实现稳健经营、提高经营 效益、防范化解风险、确保安全发展的需要近几年来我行在内控管理建设中进行了积极有效的探索对增强 我行业务竞争能力提高经营管理水平发挥了积极的作用取得了一些 成绩 20xx 年内控综合评价首次被评为一类行但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在 一些薄弱环节和突出的问题制约着全行工作质量的提升现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想一、完善内控主体建设建立内控机制要积极培育符合我行实际的内部控制文化使内控意识和内控文 化渗透到每一位员工思想深处使内控成为每位员工的自觉行为熟悉自
11、身岗位工作的职责要求理解和掌握内控要点及时发现问 题和风险把这些作为加强内控建设的重要任务完善风险识别和评估体系要认真借鉴同业的先进经验积极运用现代科技手段逐步建立覆 盖所有业务风险的监控、评价和预警系统重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示重视早期 预警认真执行风险提示制度树立正确的业务发展观要在追求盈利性的同时重视安全性和流动性在追求业务高速发展同时更重视风险防范和内控建设建立内控信息联络机制要建立完善内部管理信息系统为内控的设计、执行、反馈提供 信息保障建立内控管理部门信息联络和定期联系机制及时、完整地传 递监管意图、交流信息、沟通问题重视对管理人员的监管要加强对管理层、决策层的
12、监督控制解决“控下不控上”的不合理现象把内控文化建设纳入高管人员的管理实行内控问责制促使其转变观念发挥模范带头作用二、强化内控责任落实加强组织领导建立内控组织机构成立了以行长为组长、分管行长为副组长、 各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组明确职责和目标形成 由行长负责抓、 分管领导具体抓、 部门配合抓层层抓落实的组织架构 负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和 提交工作建设切实加强组织领导扎实采取有效措施为开展内控管理 工作奠定坚实基础建立例会制度 全行要加强学习熟练掌握各项规章制度做到有章可循定期进行 风险排查和案件分析 ; 要晨钟暮鼓地强化防范意识大事敲钟小事敲鼓
13、 没事敲木鱼做到警钟长鸣要深刻吸取反面典型的沉痛教训未雨绸缪地完善预防措施 ; 要 加强制度建设不断完善内控管理制度各部门要充分发挥指导、 监督作 用强化部门自律监管 业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用要强化授 权管理认真履行岗位职责确保监督不流于形式 ; 同时各业务主管部门 制定确实可行的自律监管检查实施方案坚持自律监管与自查自纠相 结合、常规检查与专项检查相结合确保监管检查到位不走过场不留监管盲点; 监察部门要对业务部门进行再监管使监管真正落到实处不断提升有效监管水平落实防控措施 在日常经营管理中要注重对风险点的防范全行员工都应切记“隐患险于明露防范胜于补牢责任重于泰山” 各业务部门要真正把各项防范工作落到实处组织“飞行队”加 强内控管理工作检查力度做到边检查、边通报、边整改、边处理具体做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施 ; 二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯 彻; 三是针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问 题制定配套的措施和实施细则 ; 四是对以前规章制度的执行情况进行 综合考核确定重点监控部位进行重点检查 ; 五是配备专职监管进行检 查辅导检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞及时反馈信息 六是抓好整改落实 对各类检查中发现的存在问题要抓好后续跟踪检查认真分析问 题产生的根源做到查找重点对症下药强力整治
