《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考27》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考27（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考1. 单选题：非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人正确答案：B2. 单选题：公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和（），并制作认股书。A.现有股东名册B.财务会计报告C.原有股东名册D.会计账簿正确答案：B3. 单选题：针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司自营账户B.证券公司的资金账户C.证券公司的结算账户
2、D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户正确答案：D4. 单选题：由（）向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。A.基金管理人及基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记人D.基金持有人正确答案：A5. 单选题：【2018年真题】证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。将自营业务与代理业务混合操作；以自营账户为他人买卖证券；委托其他证券经营机构代为买卖证券；以他人名义为自己买卖证券。A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单选题：（）可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。A.信托投资公司B.企业集团财务公司C.主权财富基金D.金融租赁公司正
3、确答案：A7. 单选题：证券交易所实行（）管理。A.自律B.他律C.主动D.被动正确答案：A8. 单选题：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。I董事长II总经理III经理IV主任A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III正确答案：A9. 单选题：【2018年真题】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。上市报告书；申请公司债券上市的股东大会决议；公司章程；公司财务报告。A.、B.、C.D.正确答案：C10. 单选题：关于有限责任公司，自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购
4、协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.30：60.B.60；30.C.30；90.D.60；90.正确答案：D11. 单选题：在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。A.分级基金B.保本基金C.收入型基金D.平衡型基金正确答案：B12. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交
5、易所、中国证券业协会公开谴责.未完成或者未参加辅导工作.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A.、B.、C.、D.、正确答案：D13. 单选题：下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。A.现行证券市场法律主要包括证券法证券投资基金法公司法及刑法B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次C.共分为四个层次D.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章正确答案：D14. 单选题：我国公司法规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份.在
6、发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：基金持有人的基本权利包括（）。.对基金收益的享有权.对基金份额的转让权.基金资产的管理权.在一定程度上对基金经营决策的参与权A.、B.、C.、D.、正确答案：C16. 单选题：证券经纪人从事的活动不包括（）。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息正确答案：A17. 单选题：
7、设立股份有限公司必须具备的条件有（）。发起人符合法定人数符合最低注册资本要求建立符合股份有限公司要求的组织机构有公司住所A.B.C.D.正确答案：C18. 单选题：下列各项属于证券投资基金法对法律责任的规定内容的是()。.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚.运用募集资金投资亏损的处罚.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚A.B.C.D.正
8、确答案：D19. 单选题：在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。、风险承受能力；、资产与收入状况；、投资偏好；、工作状况。A.、B.、C.、D.、正确答案：C20. 单选题：首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4正确答案：D21. 单选题：上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时应当（）。制定严格有效的保密制度限定相关敏感信息的知悉范围采取必要且充分的保密措施设置仅双方知悉的密码保护A.B.C.D.正确答案：D22. 单选题：下列不属于股份有限公司高级管理人员禁止行为的是（）。A.挪用
9、公司资金B.违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C.接受他人与公司交易的佣金归为己有D.不擅自披露公司秘密正确答案：D23. 单选题：证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。、将自营账户借给他人使用操纵市场将自营业务与代理业务混合操作内幕交易A.B.C.D.正确答案：D24. 单选题：下列属于证券法适用范围的有（）。股票的发行公司债券的交易政府债券的上市交易证券投资基金份额的上市交易A.B.C.D.正确答案：C25. 单选题：下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价
10、方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格正确答案：D26. 单选题：证券法对证券交易所的规定不包括（）。A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易
11、的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚正确答案：B27. 单选题：（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：B28. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则正确答
12、案：A29. 单选题：下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施正确答案：A30. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入正确答案：C31. 单选题：证券公司风险监控体系应建立自营业务的（）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年正确答案：A32. 单选题：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，
13、应当提交的文件有（）。.学历证书.身份证.参加证券从业人员资格考试的成绩单.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：期货交易所可以实行（）分级结算制度。A.期货交易所B.期货交易所和会员C.监督机构D.会员正确答案：D34. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是()。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动正确答案：D35. 单选题：证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（），证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。A.50%B.100%C.150%D.200%正确答案：D36. 单选题：公司提供担保的方式主要是保证、抵押和（）。A.质押B.留置C.定金D.保险正确答案：A37. 单选题：下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实
