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1、附件1（2019版）2019年7月 1一、行政许可类3（一）发电类3（二）输电类6（三）供电类8二、行政处罚类10三、日常监管类12附件1-1编制说明13附件1-2申请容缺受理承诺书（样本）22附件1-3容缺受理补正材料通知书（样本）23附件1-4容缺受理终止办理通知单（样本）24、行政许可类（一）发电类在舁厅P应用事项信用监管措施信用良好守信失信严重失信1递交材料新制#减免申报企业安全、生产运行、技术、财务等四类负责人相应的证明材料，由申请人以书面形式承诺其符合条件，只提供四类负责人清单。按照电力业务许可证管理规定及相关规定要求提交申请材料。补办不再要求在规定的媒体上刊登遗失声明，由许可机关
2、在官方网站发布公告。按照电力业务许可证管理规定及相关规定要求提交材料。#在舁厅P应用事项信用监管措施信用良好守信失信|严重失信2容缺受理新制#签署申请容缺受理承诺书，承诺在约定期限（10日）内补齐补正材料（1）至（2）,即可先予受理。（1）由具有合格资质的会计师事务所出具的最近2年的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明；成立不足2年的，出具企业成立以来的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明；（2）发电项目通过整体竣工验收的证明材料；尚未组织竣工验收的，提供发电机组通过启动验收的证明材料或者有关主管部门认可的质量监督机构同意整套启动的质量监督检查报告。（已经简化申请材料要求的，按照简化后的要
3、求提交材料）签署申请容缺受理承诺书，承诺在约定期限（10日）内补齐补正材料（1）至（4）,即可先予受理。（1）由具有合格资质的会计师事务所出具的最近2年的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明；成立不足2年的，出具企业成立以来的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明；（2）生产运行负责人或技术负责人身份证复印件、任职文件复印件、专业技术任职资格证书或岗位培训合格证书复印件；（3）财务负责人身份证复印件、任职文件复印件、专业技术任职资格证书或岗位培训合格证书复印件；（4）发电项目通过整体竣工验收的证明材料；尚未组织竣工验收的，提供发电机组通过启动验收的证明材料或者有关主管部门认可的质量监督机构同
4、意整套启动的质量监督检查报告。（已经简化申请材料要求的，按照简化后的要求提交材料。）按照电力业务许可证管理规定及相关规定要求提交申请材料。4在舁厅P应用事项信用监管措施信用良好守信失信严重失信许可事项艾更签署申请容缺受理承诺书，承诺在约定期限（10日）内补齐补正以下材料，即可先予受理。相关发电机组通过启动验收的证明材料或者经有关主管部门认可的质量监督机构同意进行整套启动的质量监督检查报告。在机组通过启动验收或项目竣工后，还需在3个月内提供机组通过启动验收的证明材料或项目竣工验收的证明材料。按照电力业务许可证管理规定及相关规定要求提交申请材料。3现场核查新制#一般情况下免于现场核查。抽取一定比例
5、开展现场核查。列为重点核查对象，加强申请材料真实性以及证明效力等方面的审查，必须进行现场核查。许可事项艾更一般情况下免于现场核查。抽取一定比例开展现场核查。列为重点核查对象，加强申请材料真实性以及证明效力等方面的审查，必须进行现场核查。4办理时限新制#由受理申请之日起20日缩短至15日（容缺受理的除外）。按照电力业务许可证管理规定及相关规定期限办理。许可事项艾更由受理申请之日起20日缩短至15日（容缺受理的除外）。按照电力业务许可证管理规定及相关规定期限办理。补办由收到补办申请之日起15日缩短至10日。按照电力业务许可证管理规定及相关规定期限办理。（二）输电类在舁厅P应用事项信用监管措施信用良
6、好守信失信严重失信5材料补办不再要求在规定的媒体上刊登遗失声明，由许可机关在官方网站发布公告。按照电力业务许可证管理规定及相关规定要求提交材料。6容缺受理签署申请容缺受理承诺书，承诺在约定期限（10日）内补齐补正材料（1）至（4）,即可先予受理。（1）由具有合格资质的会计师事务所出具的最近2年的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明；成立不足2年的，出具企业成立以来的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明；（2）生产运行负责人或技术负责人身份证复印件、任职文件复印件、专业技术任职资格证书或岗位培训合格证书复印件；（3）财务负责人身份证复印件、任职文件复印件、专业技术任职资格证书或岗位培训合格证
7、书复印件；（4）输电项目通过竣工验收的证明材料。按照电力业务许可证管理规定及相关规定要求提交申请材料。许可事项艾更签署申请容缺受理承诺书，承诺在约定期限（10日）内补齐补正“输电项目通过竣工验收的证明材料”，即可先予受理。按照电力业务许可证管理规定及相关规定要求提交申请材料。7现场核查一般情况下免于现场核查。抽取一定比例开展现场核查。列为重点核查对象，加强申请材料真实性以及证明效力等方面的审查，必须进行现场核查。许可事项艾更一般情况下免于现场核查。抽取一定比例开展现场核查。列为重点核查对象，加强申请材料真实性以及证明效力等方面的审查，必须进行现场核查。#在舁厅P应用事项信用监管措施信用良好守信
8、失信严重失信8办理时限由受理申请之日起20日缩短至15日（容缺受理的除外）。按照电力业务许可证管理规定及相关规定期限办理。许可事项艾更由受理申请之日起20日缩短至15日（容缺受理的除外）。按照电力业务许可证管理规定及相关规定期限办理。补办由收到补办申请之日起15日缩短至10日。按照电力业务许可证管理规定及相关规定期限办理。（三）供电类在舁厅P应用事项信用监管措施信用良好守信失信严重失信9递交叱材料按照电力业务许可证管理规定及相关规定要求提交申请材料。存在严重失信信用记录的，依法小于受理。补办不再要求在规定的媒体上刊登遗失声明，由许可机关在官方网站发布公告。按照电力业务许可证管理规定及相关规定要
9、求提交材料。10容缺受理签署申请容缺受理承诺书，承诺在约定期限（10日）内补齐补正材料（1）至（3）,即可先予受理。（1）由具有合格资质的会计师事务所出具的最近2年的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明；成立不足2年的，出具企业成立以来的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明；（2）生产运行负责人或技术负责人身份证复印件、任职文件复印件、专业技术任职资格证书或岗位培训合格证书复印件；（3）财务负责人身份证复印件、任职文件复印件、专业技术任职资格证书或岗位培训合格证书复印件。按照电力业务许可证管理规定及相关规定要求提交申请材料。11现场核查一般情况下免于现场核查。抽取一定比例开展现场核查。列为
10、重点核查对象，加强申请材料真实性以及证明效力等方面的审查，必须进行现场核查。许可事项艾更一般情况下免于现场核查。抽取一定比例开展现场核查。列为重点核查对象，加强申请材料真实性以及证明效力等方面的审查，必须进行现场核查。12办理时限由受理申请之日起20日缩短至15日（容缺受理的除外）。按照电力业务许可证管理规定及相关规定期限办理。厅P应用事项信用监管措施信用良好守信失信严重失信许可事项艾更由受理申请之日起20日缩短至15日（容缺受理的除外）。按照电力业务许可证管理规定及相关规定期限办理。按照电力业务许可证管理规定及相关规定期限办理。补办由收到补办申请之日起15日缩短至10日。按照电力业务许可证管
11、理规定及相关规定期限办理。、行政处罚类在舁厅P应用事项信用监管措施信用良好守信失信严重失信13对未取得电力业务许可证擅自经营电力业务的处罚罚款幅度参照关于印发国家能源局行政处罚裁量权适用指引的通知（国能发监管201755号）中对应违法行为处罚幅度下限处理。罚款幅度参照关于印发国家能源局行政处罚裁量权适用指弓的通知（国能发监管201755号）中对应违法行为处罚幅度范围内处理。罚款幅度参照关于印发国家能源局行政处罚裁量权适用指弓|的通知（国能发监管201755号）中对应违法行为处罚幅度上限处理。14对许可人以欺骗、贿赂等不止当手段获得电力业务许可证的处罚罚款幅度参照关于印发国家能源局行政处罚裁量权
12、适用指引的通知（国能发监管201755号）中对应违法行为处罚幅度下限处理。罚款幅度参照关于印发国家能源局行政处罚裁量权适用指弓的通知（国能发监管201755号）中对应违法行为处罚幅度范围内处理。罚款幅度参照关于印发国家能源局行政处罚裁量权适用指弓|的通知（国能发监管201755号）中对应违法行为处罚幅度上限处理。15对拒绝或者阻碍电力监管工作人员依法履行监管职责的处罚罚款幅度参照关于印发国家能源局行政处罚裁量权适用指引的通知（国能发监管201755号）中对应违法行为处罚幅度下限处理。罚款幅度参照关于印发国家能源局行政处罚裁量权适用指弓的通知（国能发监管201755号）中对应违法行为处罚幅度范围
13、内处理。罚款幅度参照关于印发国家能源局行政处罚裁量权适用指弓|的通知（国能发监管201755号）中对应违法行为处罚幅度上限处理。一#在舁厅P应用事项信用监管措施信用良好守信失信严重失信16对提供虚假或者隐瞒重要事实的文件、资料的处罚罚款幅度参照关于印发国家能源局行政处罚裁量权适用指引的通知（国能发监管201755号）中对应违法行为处罚幅度下限处理。罚款幅度参照关于印发国家能源局行政处罚裁量权适用指弓的通知（国能发监管201755号）中对应违法行为处罚幅度范围内处理。罚款幅度参照关于印发国家能源局行政处罚裁量权适用指弓|的通知（国能发监管201755号）中对应违法行为处罚幅度上限处理。11三、日
14、常监管类在舁厅P应用事项信用监管措施信用良好守信失信严重失信17重点监管对象筛选“双随机、一公开”随机抽中概率降低20%检查一般通过非现场监管的方式进行。按照“双随机、一公开”随机抽取，检查通过现场检查或非现场监管的方式进行。“双随机、一公开”随机抽中概率提局20%检查一般通过现场检查的方式进行。每年至少对其开展1次检查，检查一般通过现场检查的方式进行。在开展专项监管、定点监管或问题监管时，将其列为必查监管对象。18年度自查核查开展年度自查，并报送自查情况报告，可以免于核查。开展年度自查，并报送自查情况报告，对自查情况抽取一定比例进行核查。开展年度自查，并报送自查情况报告，对自查情况进行重点核查。一
