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1、精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-港澳服务提供者申请期货经纪公司股东资格审核行政许可事项香港、澳门服务提供者的期货经纪公司股东资格核准关于依据、条件、程序、期限的规定一、依据1、中华人民共和国国务院令第412号对法律、行政法规以外的规范性文件设定，但确需保留且符合中华人民共和国行政许可法第十二条规定事项的行政审批项目，根据中华人民共和国行政许可法第十四条第二款的规定，现决定予以保留并设定行政许可，附件：国务院决定对确需保留的行政审批项目设定行政许可的目录第388项项目名称：期货经纪公司持有10以上股权或者拥有实际控制权的股东资格核准；实施
2、机关：证监会。2、内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排补充协议、内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排补充协议允许持有香港证监会牌照并符合中国证监会规定条件的中介机构在内地设立合资的期货经纪公司，香港持牌中介机构拥有的股权比例不超过49（含关联方股权），合资期货经纪公司营业范围和资本额要求等与内资企业相同。允许在澳门金融管理局登记的符合中国证监会规定条件的中介机构在内地设立合资的期货经纪公司，澳门服务提供者拥有的股权比例不超过49（含关联方股权），合资期货经纪公司营业范围和资本额要求等与内资企业相同。二、条件香港、澳门服务提供者如拟持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有期货经纪公司的实际控制
3、权（含关联方），其期货经纪公司股东资格应当经中国证监会核准。港澳服务提供者申请期货经纪公司股东资格的条件：（一）符合香港安排及其补充协议和澳门安排及其补充协议对香港、澳门服务提供者的定义，持有香港证监会颁发的牌照或经澳门金融管理局登记，从事期货经纪业务五年以上并合法存续，近五年未受到过金融、证券监管机构的处罚或纪律处分；（二）注册资本中实缴部分及股东权益折合为人民币均不低于5000万元；（三）最近两个会计年度连续盈利；（四）香港服务提供者近五年没有违反财政资源规则的资金要求，澳门服务提供者近五年没有违反澳门相关法律和澳门金融管理局关于财务指标和资金的要求；（五）近五年未受到司法机关的处罚；没有
4、未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其股东权益的30%；三、程序（一）申请公司股东资格的，申请人应当向中国证监会提出申请，由中国证监会核准。（二）中国证监会应当在规定的期限内向申请人出具准予或者不予核准公司股东资格的决定，抄送中国证监会派驻拟参股期货经纪公司所在地的监管局（以下简称中国证监会派出机构）。（三）中国证监会核准公司股东资格的决定有效期为七个月。无正当理由逾期未完成相关工商登记手续的，股东资格核准决定自动失效。香港、澳门服务提供者拟持有期货经纪公司10%以下股权且无实际控制权（含关联方），应当符合本公示材料“关于依据、条件、程序、期限的规定”部分的第二条规定的条件，并应向中国证监会派出
5、机构提交符合本公示材料“申请材料目录和申请书示范文本”部分的第一条规定的材料或文件，不具备条件的，期货经纪公司所在地中国证监会派出机构应当要求其纠正。申请材料目录和申请书示范文本一、申请文件及材料目录（一）法定代表人签署的期货经纪公司股东资格申请书；（二）关于参股内地期货经纪公司的股东会议决议；（三）申请人基本情况表；（四）申请人及股东股权背景基本情况说明；（五）最近两个会计年度的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；年度审计报告截止日距离申请日超过六个月的，还需提供半年度审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）;（六）香
6、港特别行政区公司注册处签发的公司注册证明书副本的复印件、香港特别行政区商业登记证及登记册内资料摘录副本的复印件；或澳门特别行政区商业及动产登记局发出的商业及动产登记证明副本的复印件。以上复印件需经法定代表人签字并加盖公章。（七）香港、澳门特别行政区政府关于符合香港安排及其补充协议、澳门安排及其补充协议中有关服务提供者界定的证明书；（八）香港证监会、澳门金融管理局出具的关于是否具备本公示材料“关于依据、条件、程序、期限的规定”部分的第二条第（一）、（四）项规定条件的说明函；（九）具有合法执业资格的律师出具的关于是否具备本公示材料“关于依据、条件、程序、期限的规定”部分的第二条第（五）项规定条件的
7、意见书；（十）拟参股的期货经纪公司股东会议关于拟转让股权的决议；（十一）申请人参股期货经纪公司拟变更情况一览表。二、申请文件及材料示范文本1、 期货经纪有限公司股东资格申请书（参考格式）公司关于申请期货经纪公司股东资格的请示中国证监会：由于（原因），根据公司股东会（或者董事会）的决议，我公司拟通过（如受让股权、增资等）的方式参股期货经纪有限公司，占期货经纪公司注册资本的。根据期货交易管理暂行条例、期货经纪公司管理办法的规定，特申请核准本公司的期货经纪公司股东资格。本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。 申请人单位公章 年 月 日抄送：
8、中国证监会监管局（公司所在地中国证监会派出机构）三、申请人基本情况表申请人基本情况表 填表日期：申请人名称（中文）申请人名称（英文）注册资本实缴部分住 所成立时间获得香港证监会发牌或澳门金融管理局批准从事期货经纪业务的时间最近审计日期股东权益经营范围申请人的股东及其在申请人注册资本中所占比例是否曾经或者正涉及诉讼？如是，请详细填写诉讼的事由，诉讼对方的名称、诉讼结果从事期货业务的详细情况近五年是否曾经因从事证券或者期货业务受到过香港证监会、澳门金融管理局以及其他有关部门的调查或者处罚？如是，请详细说明有关部门的名称、调查事由及处罚结果。近两个会计年度的税后利润申请人及其法定代表人承诺兹保证上述
9、内容真实、准确、完整，与申报材料一致，并承担与保证相应的法律责任。申请人的法定代表人 （签字）：申请人(盖章)年 月 日四、申请人及股东股权背景基本情况说明申请人及股东股权背景基本情况说明申请人名称中文全名：英文全名：二、申请人注册成立日期及地点：三、申请人主要营业地点的地址：四、请填写申请人每位现任董事的下列详情：123(1)中文姓名或名称（包括别名）(2)英文姓名或名称（如适用）(3)香港/澳门身份证号码或护照号码（如适用）(4)住址及电话号码；如属法人董事，请填写其注册住所或主要营业地点的地址及电话号码(5)国籍；如属法人，则请填写其注册成立地点(6)任职日期(7)职业或主要职业（如超过
10、一项）(8)请注明是否依据香港证券及期货条例规定注册为交易商/投资顾问五、除现有的董事或股东外，是否会有其他人士控制申请人的业务？ 如是，请填写每位此类人士的下列详情：123(1)中文姓名或名称（包括别名）(2)英文姓名或名称（如适用）(3) 香港/澳门身份证号码或护照号码（如适用）(4) 住址及电话号码；如属法人，请填写其注册住所或主要营业地点的地址(5) 国籍；如属法人，则请填写其注册成立地点(6)控制性质六、请填写申请人公司资本的下列详情：注册资本、构成注册资本的股份类别及每类股份的数量：至目前为止已发行的股份数量及总发行资本：所发的股份是否已缴足？如未缴足，则已缴的数额有多少？是否曾以
11、现金以外的代价发行股份？如是，则所发行股份数量多少？属于何种类别？代价多少？七、请填写申请人前十名股东的下列详情：123（1）股东中文姓名或名称（包括别名） (2)英文姓名或名称（如适用） (3)香港/澳门身份证号码或护照号码（如适用）(4)住址及电话号码；如属法人股东，请填写其注册住所或主要营业地点的地址(5)受益人姓名（如上述所指注册股东是受托人或代名人）(6)所持股份百分比，数量及类别八、是否另有任何上述第七条所未指出的大股东？如是，请填写每位此类股东的下列详情：123(1)中文姓名或名称（包括别名）(2)英文姓名或名称（如适用）(3) 香港身份证号码或护照号码（如适用）(4)住址及电话
12、号码；如属法人股东，请填写其注册住所或主要营业地点(5)所持及/或控制股份的百分比、数量及类别九、如有，请填写申请人的最终控股公司的下列详情：名称注册住所注册成立所在国家业务性质现任董事姓名或名称大股东姓名及名称十、如有，请填写申请人每间附属及关联公司的下列详情：123(1)名称(2)注册住所(3)注册成立所在国家(4)业务性质(5)现任董事姓名或名称(6)大股东姓名或名称十一、请按照图例制作填写申请人股东股权背景图申请人股东股权背景图（图例）O P40%60%J K80% F20%80%100%20%GLNIMHE20%10%90%10%股东B40%80%10%股东C 股东A 申请人25%35%说明：应填至申请人的最终权益持有人。十二、申请人是否从事期货经纪以外的其他业务？如是，请填写下列业务的详情：123业务性质营业地址是否获得专门的牌照或批准如是，获得日期十三、申请人公司现时是否有加入或过去是否曾加入香港/澳门或其他地方任何证券或期货交易所为会员？如是，请填写每项会籍的下列详情：123（1）交易所名称（2）交易所所在地（3）成为会员日期（4）终止会籍日期及原因五、申请人参股期货经纪公司拟变更情况一览表申请人参股期货经纪公司拟变更情况一览表期货经纪公司名称：项 目原核准或者备案事项申请变更事项名 称
