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1、FIDIC合同条款下的承包商索赔*摘要：工程项目在实施工程中，工程索赔时经常遇到的情况，也是非常重要的一种管理和增效的方法，工程索赔也越来越受到关注。本文通过索赔的起因和分类分析工程索赔的成功关键。关键字：FIDIC，索赔，工程Abstract: the engineering project implementation of project, engineering claim frequently encountered, is also very important one management and efficiency of the method, the engineering
2、 claims also more and more attention to. This paper claims the cause and classification analysis of key successful engineering claims. Key word: FIDIC, claim, engineering1 工程索赔的重要性工程去索赔是指承包商在工程合同实施过程中，对非自身过错造成的诸如工程延误、费用增加等已经或者潜在的导致成本增加情况下，凭有关证据，按一定的程序，项工程师或业主提出给予补偿；反过来业主也可以向承包商要求赔偿的过程，即反索赔。索赔是一种风险转移
3、和再分配，归纳起来有以下几点本质特征： 索赔主张是要求给予补偿（赔偿）的权利； 索赔一句的是合同文件及适用的法律规定； 索赔主张一方没有过错； 索赔发生在实现与合同标准比较已经有了实质性变化时； 索赔依据要与事实符合。工程索赔的性质属于补偿的行为，其要求均是以补偿实际损失为原则，并不存在惩罚的意思。索赔是属于正确的履行合同的正当权利要求，关系到双方的利益。索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理的综合体现，有利于推动双方管理的加强和提高。在建筑行业常讲一句话叫做“中标靠低价，盈利靠索赔”，这表明在建筑行业索赔有着不可替代的重要作用。FIDIC方式是一个围绕具体建设项目的一系列民事法律行为，其基本特
4、征之一便是行为主体的法律地位完全平等，与我国过去计划经济下政府自营有着本质的区别。合同双方虽然是有一致目标，但业主和承包商在各自的利益方面却是对立的，业主希望少花钱多办事，而承包商既要完成项目又要争取最大效益，承包商的行为会对业主构成风险，业主的处事也会威胁到承包商的利益，双方利益冲突的结果必然导致项目实施工程中的索赔和反索赔的发生。所以处理好索赔是工程项目建设双方非常重要的工作。2 工程索赔的起因和分类2.1工程索赔的起因索赔的起因在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，主要如下所列：（1）风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只
5、有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商的索赔案数远远超过业主反索赔案数的原因。（2）施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。（3）工程变更。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。（4）工期拖延。施工过程中，
6、由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费。（5）业主违约。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商等。（6）合同缺陷。按FIDIC合同条件，由于合同文件中的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款时的纠纷，由工程师做出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。（7）工程所在国家法令变更
7、。如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可能引起施工费用增加，按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期（一般均为开标日期）之前的第28天开始。2.2工程索赔的分类索赔的分类按施工索赔的目的可分为工期索赔和经济索赔。（1）工期索赔。即承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。FIDIC合同条件中，误期损害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算赔偿金，可以累计达到合同额的10%.FIDIC第44.1分条明确规定了可以延长工期的5种情况，给承包商赋予了工期索赔权。（2）经济
8、索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支主要来自2种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。由于这2种情况所增加的新增费用或额外费用，承包商有权索赔。3 索赔成功的关键3.1 把握好各个关键时间点对承包商来说，一旦发现索赔机会，一个有经验的国际工程承包商的做法是立即请工程师到出事现场，要求他做出指示。对索赔事态进行录像或
9、详细的论述作为今后索赔的依据，并在时限以内尽早地以书面正式提出索赔要求。不断与雇主和工程师联系，催促尽早地解决索赔问题。如果承包商的单项索赔未能及时解决，随着工程的进展，可能使单项索赔越积越多。这时，由于各项索赔所涉及的面广，影响因素增多，需要的资料繁杂，处理起来将变得非常困难，从而造成因提供的资料不全或数量差异较大，而影响索赔效果。如果承包商没有在合同条款规定的时间内做出相应的措施，将遭业主和工程师的拒绝得不到索赔，或索赔效果不理想。索赔文件的组成部分按照FIDIC合同条件的规定，在每一索赔事项的影响结束以后，承包商应在28d以内，向工程师正式书面发出索赔通知书，并抄送业主。在正式提出索赔要
10、求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在下一个28d以内正式报出。如果索赔事项的影响还在发展时，则每隔28d向工程师报送1次补充资料，说明事态发展情况。最后，当索赔事项影响结束后，在28d内报送此项索赔的最终报告，附上最终账单和全部证据资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师和业主审定。3.2 索赔文件要做到无懈可击索赔的方式一般分两种，一种是在每月报送完成工程量结算单的同时，报送合同外工作项目（已征得驻地工程师同意的项目）的索赔要求。另一种是对某些新增工程量及附加工作一次性提出索赔要求，是在该项工程进行到一定程度能计算出索赔款额时，编送综合
11、的索赔报告。无论哪种报送索赔要求的形式，都要编写好索赔文件。尤其是一次性的综合性索赔文件。所以要求索赔文件做到以下几点：（1）符合实际。索赔的根据和款额应符合实际情况，不能虚构和扩大。一个符合实际的索赔文件，可使审阅者看后觉得合情合理，不会立即予以拒绝。如果索赔要求缺乏根据，漫天要价，使驻地工程师一看就非常反感，甚至使其中有道理的部分也被置之不理。（2）有说服力。符合实际的索赔要求本身就有说服力。但除此之外，索赔文件中还应引用合同文件中的有关条款，为自己的索赔要求引证合同根据，还应附上有关证据资料。（3）计算准确。索赔文件中应完整列入索赔的各项款额的计算资料，而且计算结果要反复校核，准确无误。
12、计算上的错误，尤其是扩大款额的计算错误会给审阅者很恶劣的印象，让审阅者觉得有多处弄虚作假，会直接影响索赔的成功。（4）内容充实，有条不紊。这是索赔文件在内容组织上应特别注意的一件事。文件的内容一般应精炼充实，条理清楚。通常要写入的内容有：概述、合同根据、事实根据、施工进度分析、计算索赔款额、索赔证据等。（5）简明扼要。索赔信件既要简明扼要，又要完整地提出全部事件的索赔依据。3.3 要有充分可靠地证据索赔处理中最主要的索赔证据就是事实，索赔人员较困难的工作主要是对事实的认定及对损失“量”的认可，还应注意到所有索赔要求所涉及的并非只是合同，应当清楚地认识到事实和损失量的认定是一件与技术条件密切联系
13、的工作。3.4 索赔的策略和技巧要适用首先,建立索赔小组,寻找索赔切入点。承包商在工程投标价阶段就应选拔具有良好素质、头脑清晰、懂得公共关系的人员组成索赔小组,在报价前对招标文件尤其是合同条件进行研究,做出初步的风险评价报告,考虑可能采取的风险管理措施,并积极寻找施工索赔的切入点,在标书中作好隐藏,为日后施工索赔埋下伏笔。其次,索赔时间策略。承包商应随着工程的进度,对逐一发生的索赔事件进行统一安排,尽早提出索赔要求,以免拖延导致索赔失败。同时,要选择有利的索赔谈判时机,尽可能将单项索赔在合同履行过程中陆续解决,避免单项索赔累计而导致索赔难度加大,甚至无法解决。第三,着眼于重大索赔。承包商应着眼
14、于重大索赔,即索赔高、影响面广的索赔事件。对这类事件,业主一般都较为重视,对承包商为此类事件的处理做出的努力也较为了解,因而,对此类事件的索赔容易得到业主的理解和认可。最后,注意谈判技巧。承包商应根据合同的法律基础和业主的商业习惯的不同,选择不同的谈判方式。索赔谈判以利益为原则,而不是以立场为原则,不以辨明是非为目的,而是要强调双方的合作关系和利益的一致性,这样才能达到索赔的预期目的。因此,在谈判过程中,承包商向业主提出索赔要求时,务必要注意措辞,以理服人,既要正确表达自己的索赔要求，又要做到不伤害双方的和气和感情。主要应注意做到以下几点：谈判应严格按照合同条件的规定进行，不要采取强加于人的态
15、度。谈判双方应客观冷静，以理服人，并具有灵活性，为谈判解决留有余地。谈判前要做充分准备，拟好提纲，对准备达到的目标心中有数。善于采纳对方合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决办法。 要有耐性，不要首先退出会谈，不宜率先宣布谈判破裂。参考文献：1 叶萍.在国际工程索赔管理中的应用J.建筑经济 2008年第9期2 文艺屏.FIDIC合同条款下的工程索赔探讨及实务J.大众科技 2008年第7期3 宋宗宇，侯茜，白松.FIDIC合同条件下工程索赔的经济分析J. 建筑经济 2008年第10期4 焦光旭.浅谈FIDIC合同条件下的国际工程索赔J.今日财富 2009年第8期5 张丰星.基于FIDIC条款的工程索赔研究与实践J.陕西建筑 2006年4月6 FIDIC施工合同条件红皮书（1999年第一版）
