《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考4》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考4（28页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A.证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资B.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D.证券公司可以为从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保正确答案：D2. 单选题：股票上市交易后如果发现不符合上市条件或其他原因可以（）。.终止上市交易.暂停上市交易.停止场外交易.停止股份转让A.B.C
2、.D.正确答案：A3. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则正确答案：A4. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。I侵害的客体是复杂客体II在客观方面表现为故意提供虚假信息III主体为一般主体IV在主观方面必须出于无意A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A5. 单选题：净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。A.5B.2C.10D.1正确答案：B6. 单选题：证券金融公司应当每年按
3、照税后利润的（）提取风险准备金。A.3%B.5%C.8%D.10%正确答案：D7. 单选题：证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）。A.违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券B.违反规定委托他人代为买卖证券C.购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券D.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场正确答案：C8. 单选题：下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。.商业银行.证券交易所.期货经纪公司.律师事务所A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的是（）。申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营
4、行为规范，近6年未受到监管机构的重大处罚申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请申请人合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院正确答案：D11. 单选题：试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。A.无不良诚信记录B.未负有数额较大到期未
5、清偿的债务C.具有经管专业本科以上学历D.从事公司保荐相关业务3年以上正确答案：C12. 单选题：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（）。A.处10万元以上50万元以下罚款B.情节严重的，责令其停止基金服务业务C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告D.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格正确答案：A13. 单选题：下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，说法正确的有()。、证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、
6、身份的真实性进行审查；、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致；、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案；、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。A.、B.、C.、D.、正确答案：C14. 单选题：证券承销主承销协议的必备条款不包括（）。A.违约责任B.法定代表人的住所C.当事人的住所D.代销的付款方式正确答案：B15. 单选题：下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有()。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算发行人自股份公司成立之后持
7、续时间应当在3年以上但经国务院批准的除外发行人的注册资本已经缴足发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕发行人的主要资产不存在重大权属纠纷A.B.C.D.正确答案：D16. 单选题：股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：D17. 单选题：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A.1；5B.2；5C.1；10D.2；10正确答案：A18.
8、单选题：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。I融资融券业务管理制度II决策与授权体系III操作流程和风险识别IV评估与控制体系A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、III、IV正确答案：B19. 单选题：证券经纪业务的禁止行为包括（）。I不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易II不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物III不得侵占、损害客户的合法权益IV不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的A.、B.、C.、D.、正确答案：
9、D20. 单选题：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片.受托从事的介绍业务范围.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式.交易结算结果查询方式A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。I.公开信息II.封闭信息III.半公开信息IV.有限公开信息A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III正确答案：C22. 单选题：下列说法不正确的是（）。A.非公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业
10、务C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D.证券的代销期限最长不得超过90日正确答案：A23. 单选题：证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。.通过证券金融公司的业务平台融入的资金.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券.自有资金和证券.依法筹集的其他资金和证券A.、B.、C.、D.、正确答案：A24. 单选题：证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情一况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.每两年B.每月C.每半年D.每一年正确答案：C25. 单选题：
11、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。I对自营业务规定具体的风险控制措施II检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格III要求会员按月编制库存证券报表IV要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户A.I、III、IVB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：D26. 单选题：我国证券公司监督管理条例规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。A.所有客户B.每个客户C.证券公司D.商业银行正确答案：B27. 单选题：下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（）。A.基金管理人不
12、得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产正确答案：A28. 单选题：证券经纪业务的风险主要包括（）。.合规风险.管理风险.信用风险.技术风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5正确答案：B30. 单选题：下列有关法人财产权的表述中，正确的有（）。法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题在企业改组为股份公司后公司拥
13、有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离A.B.C.D.正确答案：A31. 单选题：下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式正确答案：D32. 单选题：下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行正确答案：B33. 单选题：在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度正确答案：
