风险辨识与风险评估控制程序

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1、 5风险辨识和风险评估控制程序1目的为建立安全标准化管理体系目标，实施有效安全运行控制和改善安全环境卫生，持续识 别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素，进而评价其危险程度，科学的判定危 险级别，分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生，特制定本程序。2范围本程序适用于*有限公司所有作业活动及作业活动风险评估。3术语本程序给出以下术语的定义。3.1危险源（危害）可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.2根源危险源事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度。3.3状态危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。3.4环境因素环境因素主

2、要指运行的环境，如温度、湿度、噪声、振动等造成人的失误、物的故障， 进而造成能量意外释放。3.5危害辨识识别危险源（危害）的存在并确定其特性的过程。3.6风险某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现某一特定危险情 况发生的可能性和后果的组合。3.7风险评估辨识危害、风险分析以及确定风险是否可容许的全过程。3.8基准风险评估对企业当前面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评价。3.9持续风险评估不间断地、不考虑位置地识别作业活动、设备和设施所面临的风险。3.10基于问题的风险评估对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，进行专项的或针对性的及详细的风险 评价。3.11

3、风 险 控 制 制定风险管理方案，采取措施降低风险度。4 危 害（危险源）辨 识4.1 危害辨识 主要内 容有：a）工作 环 境 ：包 括 周围环境 、 工程 地 质、地形 、自 然 灾害 、气 象条件 、 资源 交 通、抢险救灾支持条件等；b）平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质 、噪声、辐 射、易 燃、易 爆、危 险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风 向、安全距离、卫生防 护距离等；c）运输 路 线 ：施 工 便道、 各施 工 作 业区 、作业 面 、作 业 点 的贯通道 路 以 及 与外 界联系的交通路线等；d）工序 ： 作 业及 控 制条件 、事 故 及 失控 状态

4、、 物 资特 性 （ 毒性、腐 蚀 性 、 燃爆 性）温度、压力、速度；e）施工 机 具 、设 备 ：高温 、低 温 、 腐蚀 、高压 、 振动 、 关 键部位的 备 用 设 备、 控制、操 作、检 修和故障、失 误时的紧急异常情况；机 械设备的运动部件和工件、操 作条件、检修作业、误 运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转 和误操作，静电、雷电；f）危险性较大设备和高 处作业设备：如提 升、起重设备等；g）特 殊 装 置 、 设 备 ： 危 险 品 库 房 等 ；h）有害作业部位：粉尘 、毒物、噪声、振 动、辐射、高温、低 温 等；i）各种设施：管理监 控设施、事故应急抢 救

5、 设施、辅助生产、生 活设施等；j）劳动组织生理、心理 因素和人机工程学 因素等。4.2 危 害 类 别按GB/T3816-92 生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原 因、 起因物、 诱导性原因、 致害物、 伤害方式等，危险/危害因素综合分为8大类，包括：物 理危害、 化学危害、 机械危害、 生物危害、 人机工效危害、 社会-生理、 心理危害、 行为危 害、 环境危害。（详见附表1：表危险/危害因素分类）。4.3 危险源（危害）识别要点与过程4.3.1 危险源有两种：“根源危险源”和“状态危险源”。根源危险源是事故发生的能 量主体，决定事故后果的严重程度；状态危险源是造

6、成事故的必要条件，决定事故发生的可 能性。识别危险源存在，首要任务是识别根源危险源，在此基础上再识别状态危险源（状态 危险源包括了人、物和环境三方面，是人的失误、物的故障及其产生的环境因素）。4.3.2 识别危 险源（危害）是二个过 程：一是识别危险源（危 害）的存在，二是确 定危 险源（危害）特性。4.4 危害辨识 方法工作安全分析（JSA）、计划任务观察（PJO）、安全技术交底、安保检查、日常巡查、使 用前检查、 专项监测等。5 风 险评 估风险评估分为以下三种类型：a）基 准 风 险 评 估 ；b）持 续 风 险 评 估 ；c）基 于 问 题 风 险 评 估 。5.1 基 准 风 险 评

7、 估5.1.1 基准风险评估工作流程工 作 流 程 图 见 附 表 2-1 。5.1.2 基 准 风 险 评 估 范 围 和 意 义通过对所有设备（ 设施） 、 作业活动、 环境及职业健康的风险评估，了解企业当前所面 临的危害与风险的基准水平。5.1.3 基准风险评 估对象在确定评价范围后，可按下列方法，确定评估对象：a）按作业流程的各阶段；b）按工作场所（ 区域） 或部门、 班组；c）按 设 备 （ 设 施 ） 。5.2 持续风险 评估5.2.1 持续风险评 估流程工 作 流 程 图 见 表 2-2 。5.2.1.1 持续风险 评估范围、 意义及要求5.2.1.2 在基建、 运行中的各种操作

8、、 检修作业、 巡察和观察、 计划工作观察、 职业卫 生监测、 变更等活 动中不间断地识别风 险 ，并能按照紧迫或重 要程度进行处理，同 时对基准 风 险 、 基于问题的 风 险评估措施实施的 监 测数据进行收集。5.3 基于问题 风险评 估5.3.1 基于问题风险评估工作流程工作流程图见附表2-35.3.2 基于问题风险评估目的和要求5.3.2.1 对基准风险和持续风险评估出来的中等及以上的风险，以及对发生的事故/事件 未找到根本原因、生产流程出现重大变化等，应根据管理要求实施专项风险评估。5.3.2.2 重大风险应填写附录2-4 的重大风险控制计划措施清单。6 PES 风险评估的使用6.1

9、 使用范围和目的对有作业指导书或日后经常重复的工作，可采用PES评估办法进行风险评估，为控制风 险和完善作业指导书提供依据。6.2 评估步骤6.2.1 危害识别6.2.1.1 了解作业活动的相关信息，如：所执行的任务的期限、人员；可能涉及到的设 备（设施）、机械、工具和器材；用到或遇到的物质及物理形态（液体、粉尘、固体等）和 化学性质；工作人员的能力和已接受任务的人员的培训；作业程序或作业指导书；发生过与 该工作活动有关的事故、事件；与现场有关的法律、法规及标准等。6.2.1.2 将工作活动分解到基本的步骤，在对工作分解时，应将作业过程按照执行功能 进行分解、归类若干个功能阶段，如：“ 220

10、kV线路停电操作”可分解为操作准备、开关操 作、刀闸操作、二次设备操作、安全措施布置、记录与归档等步骤。在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元 进行划分，以15步为限。6.2.1.3 按危害辨识要求充分识别工作中每一步存在的危害。危害类别见附表1。6.2.2 风险评价6.2.2.1 采用半定量评价方法进行风险值的计算，风险的大小由与系统风险有关的 3个 因素的分值之积来评估，即：风险值（D）=可能性（L） x暴露（E） x后果（C）。式中：D风险值L发生事故的可能性大小E暴露于危险环境的频繁程度C发生事故产生的后果6.2.2.2 L-事故发生可能性因素的取

11、值（见下表1）应重点考虑以下几个因素，以此综合考虑危害事件发生时，导致后果的可能性：a）现有的控制措施，包括工程技术防护装置和设施、PPE的使用、应急措施、监 测系统、作业指导书、员工培训等；b）事故一旦发生，是否 能被及时发现或察 觉；c）危害 造 成 事故 最 可能的 后果 、 危 害发 生的条 件 （比 如 正 常、异常 或 紧 急 状态 发生）；d）曾经发生、听说过或 估计的数据。下表 1 一旦危害事 件发生，导致后果的 可能性（ L）分值安全、环境职业健康事故发生的可能性10如果危害事故发生，即产生最可能和预 期的结果（100%）频繁：平均每6个月发生一次完全可以预料6十分可能（50

12、%）持续：平均每1年发生一次相当可能3可能（25%）经常：平均每1-2年发生一次可能，但不经常1很少的可能性，据说曾经发生过偶然：3-9年发生一次可能性小，完全意外0.5相当少但确有可能，多年没有发生过很难：10-20年发生一次很不可能，可以设想0.2万分之一的可能性，很多年没有发生过很难：30-40年发生一次极不可能0.1百万分之一的可能性，尽管暴露了许多 年，但从来没有发生过。罕见：几乎从未发生过实际不可能6.2.2.3 暴露频率 的取值（见下表 2）危害事件的暴露频率按已识别的危害事件在类似作业中曾经发生、听说过或估计次数的 数据。下表2危害事件发生频率（E）分值安全、环境一频繁程度职业

13、健康10持续-连续暴露（每天许多次，包括工作时间外）暴露期大于2倍的法定极限值6经常-每天工作时间暴露暴露期介于1-2倍法定极限值之间3有时-每周一次暴露暴露期在法定极限值内2偶尔-每月一次暴露暴露期在正常允许水平和法定极限值之间1很少-每年一次暴露暴露期在正常允许水平内0.5非常罕见的暴露6.2.2.4 严重性分值（见下表 3）对已识别的危害可能造成后果的严重程度，重点考虑法律法规及行业要求、伤亡程度经济损失、职业相关病疾、环境影响的程度大小、以及对企业形象的影响。下表3由于危害事件造成事故最可能的结果（C）分值人身伤害设备事故/障碍与损失外部影响100造成1人或以上死亡/起；造成直接经济财

14、产损失在5万元（含）/起 以上的；影响恶劣，政府职能部门介入 （如119出动、安监执法部门 介）；2人或2人以上重伤/起；（因伤损失 工时超过30天的）造成生产停产超过20天的（含）；35造成1人重伤（因伤损失工时30天）/起；造成直接经济财产损失在3万元（含）以 上5万元/起以下的；影响周边居民正常生活导致 闹事造成1人或1人以上工业中毒；或5 人以上食品中毒（在公司就工作餐）；造成生产停产10天（含）以上，20天以 下的；15造成2人以上轻伤/起；（轻伤：因 伤累计损失工时10天（含）以上的 30天以下的）；造成生产停产5天（含）以上，10天以下 的；造成直接经济财产损失在损失1万元（含）

15、 以上3万元/起以下的；7造成2人以下轻伤/起（含2人）： 因伤累计损失工时3天（含）以上10 天以下的；造成生产停产2天（含）以上，5天以下 的；造成直接经济财产损失在0.5万元/起（含）以上1万元/起以下的；3构成工伤;因伤损失工时3天以内的;造成生产停产6小时（含）以上，2天以 内的；造成直接经济财产损失在0.1万元/起（含）以上0.5万元/起以下的；1因个人的行为影响公司的生产及生 活正常秩序，或在公司内产生负面影 响的造成生产停产6小时以内；造成直接经济财产损失在在0.1万元/起 以下的；6.2.3 风险等级判断6.2.3.1 将风险值 D 与作业风险值与风险等级对照表（见下表 4），如风险值为中风险 及以上，应该考虑制定相应的控制措施后再次按照以上的方法评估风险，直至风险值为低风 险及以下。作业风险评估值如为低风险