《2023年重庆证券从业资格考试考前冲刺卷（3）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年重庆证券从业资格考试考前冲刺卷（3）（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年重庆证券从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.以下不属于先行性指标的是_。A主要生产资料价格B货币供给C企业投资规模D个人收入 2.关于趋势线，下列说法正确的是_。A趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种B反映价格变动的趋势线是一成不变的C在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到下降趋势线D价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都只有一条 3.下列各项不属于网上定价发行模式的是
2、_。A网上累计投标询价发行B上网定价发行C网上定价市值配售D向二级市场投资者市场配售 4.下列举报反洗钱行为的活动中，不需要承担追究刑事责任的是_。A捏造反洗钱行为B编造反洗钱行为C错报反洗钱行为D通过其他方式意图陷害他人 5.根据反不正当竞争法，经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守_。A公认的职业道德B公认的商业道德C公认的社会道德D国家的法律法规 6.根据我国现行的交易制度，下列可以进行当日回转交易的证券是_。AA股BB股C债券D基金 7.上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于_，则将其划入该业务相对应的类
3、别。A60%B50%C40%D30% 8.根据深圳证券交易所的规定，登记在册的股东在_后享受分红派息权利。A股权登记日收市B除权日收市C除息日收市D最后交易日收市 9.根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为_。A技术分析法B结构分析法C总量分析法D定量分析法 10.证券公司营销人员风险主要是_。A促销风险B道德风险C管理风险D营销责任风险 11.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由_决定。A股票的供求关系B国家政策C每股净收益D市盈率 12.根据法律规定，只有同时满足_时才构成不正当竞争行为。 经营者违反法律规定 损害其他经营者的合法权益 扰乱社会秩序 给受害人造成了重大损失
4、ABCD 13.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_。A普通会员B特别会员C一般会员D特殊会员 14.证券公司与客户签订的合同中，往往都属于格式合同。关于里面的格式条款，下列说法正确的是_。A格式条款是当事人为了重复使用而预先拟订，并在订立合同时未与对方协商的条款B合同中出现格式条款的，该条款一律无效C格式条款也是双方当事人意思自治的体现D为了节省时间，提高效率，应当大力提倡格式条款在合同中的应用 15.李先生想购买北方公司发行的债券，你作为他的代理人向他建议，购买此债券风险很大，但他执意购买，那么，你应该_。A代他购买B考虑到风险很大，不接受他的委托C只购买相对少
5、量的债券D如果李先生的风险承受能力高，就代他购买 16.在反洗钱调查中，临时冻结不得超过_小时。A124B36C48D72 17.消费者为满足需要与欲求而愿意付出的成本，不是企业给定的产品价格。市场营销中企业必须考虑客户为满足需求而愿意支付的总成本。这体现了“4C”理论中的_基本要素。ACustomerBConvenienceCCostDCommunication 18.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应对的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用_解释。A第
6、一种B第二种C第三种D都适用 19.下列情行中，适用自律组织的纪律处分的是_。A违反职业道德B内幕交易、泄露内幕信息罪C洗钱罪D违规持有、买卖股票 20.代办股份转让服务业务是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。A境内上市公司B境外上市公司C非上市公司D股份有限公司 21.关于美国证券经纪人需要遵守的执业操守，说法不正确的是_。A坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则B理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度C无法避免利益冲突时，应向客户和雇主进行说明D随时公开客户秘密 22._是大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略。A地区集中策略B品种集中策略C市场集中策略D客户集中策略 23._认
7、为，单纯地为了销售而销售的营销方式已经无法适应社会的发展，客户对企业的要求不只是其产品质量，还要求其具备良好的社会责任感和公共道德意识。A产品观念B市场营销观念C社会营销观念D全面营销观念 24.企业营销战略是企业的领导人对于企业发展方向以及发展途径的一系列规划，企业内部的各项管理办法都建立在它的基础上。这体现了企业营销战略的_。A指导性B长远性C风险性D全局性 25.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。A当日已成交的平均价B当日已成交的最高和最低成交价格之间C当日已成交的最高成交价D当日已成交的最低成交价 26.关于监管条例对于证券公司派专人讲解
8、合同的规定，下列说法错误的是_。A该规定有助于防止投资者由于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C可以保证讲解内容的准确和一致D通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式 27.在委托时，_的身份确认可不由密码控制。A电话自动委托B电话转委托C磁卡委托D网上委托 28.证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是_。A诚实信用B公平竞争C保守秘密D专业胜任 29.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括_。A了解交易风险，明确买卖方式B采用正确的委托手段C认真阅读证券经纪商提供的风险揭
9、示书和证券交易委托代理协议书D客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息 30.根据席位经营的证券品种不同，交易席位可以分为_。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C一般席位和特别席位D代理席位和白营席位 31.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过_股。A99999000B999990000C999999500D9999999500 32.证券交易中的下列行为，符合法律规定的是_。A证券分析师建议股民购买其看好的股票B某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章C某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖
10、本公司股票D某上市公司为了实施股票期权计划而回购本公司股票 33.经营者销售商品，可以以明示方式给对方_。A回扣B折扣C工资D佣金 34.下列选项中，能够在证券市场中执行行政监督管理职能的是_。A中国证监会派出机构B证券业协会C证券交易所D中国证券投资者保护基金 35.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股25元。那么，识投资者可转换成发行公司股票的股份数为_股。A200B2000C20000D200000 36.以下不属于技术分析理论的是_。A技术指标理论B均值方差模型C波浪理论D切线理论 37.以下开立证券账户的说法中正确的是_。A一个自然人可以在上海证券交易所开立2个
11、或以上股票账户B一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户 38.只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询的制度是指_。A全面指定交易制度B证券托管制度C融资融券制度D全面查询制度 39.根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。上述指的依据是_。A地理因素B人口因素C行为因素D心理因素 40.在电子化交易情况下，证券交
12、易的基本过程不包括_。A开户B成交C申报D结算 41.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是_。A应建立交易数据安全备份制度B应建立健全经纪业务的实时监控系统C应在营业部视不同情形采取不同的柜面交易系统D向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容 42.甲是某期货交易所股民，为了使自己所买的股票升值，编造多种虚假信息并借助媒体将其传播出去，结果其他投资者纷纷购买该股票，股票价格大大升值，甲从中获利100多万元。对于甲的行为，下列说法正确的是_。A甲构成编造并传播影响证券交易虚假信息罪B甲构成诱骗投资者买卖证券罪C甲不构成犯罪D甲构成编造并传播影响证券交易虚假信息罪和诱骗投资者买卖证券罪，数罪并罚 43.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交；否则申报全部自动撤销。上述指的是_。A本方最优价格申报B对手方最优价格
