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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.通过从事保荐业务牟取不正当利益.本人及其配偶持有发行人的股份.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.、B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。出具资产托管报告安全保管集合资产管理计划资产执行证券公司的投资或者清算指令监督证券公司集合资产管理计划的经营运作A.、B.、C
2、.、D.、正确答案：B3. 单选题：根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。.具有法定最低限额以上的实收货币资本.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策A.、B.、C.、D.、正确答案：A4. 单选题：股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（）顺序进行分配。支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。A.B.C.D.正确答案：B5. 单选题：关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下
3、列说法中正确的有（）。.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A.、B.、C.、D.、正确答案：D6. 单选题：按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。I.一级市场中的虚假陈述II.二级市场中的虚假陈述III.新三板市场中的虚假陈述IV.面向社会公众的虚假陈述A.I、IIB.III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、
4、IV正确答案：A7. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B8. 单选题：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。.自愿原则.有偿原则.无偿原则.诚实信用原则A.、B.、C.、D.、正确答案：B9. 单选题：集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有()。集合计划的推广期限；集合计划的管理期限；集合计划的目标规模；集合计划存续期间，委托人的参与和退出。A.、B.、C.、D.、正确答案：C10. 单选题：下列与客户密切相关的业务中，应当一人
5、操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。I.证券账户的开立II.资金账户的注销III.建立及变更客户资金存管关系IV.客户证券账户转托管和撤销指定交易A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III正确答案：A11. 单选题：证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金额度.客户征信调查.主观判断A.、B.、C.、D.、正确答案：D12. 单选题：证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为正确答案：
6、B13. 单选题：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。.国债.投资级公司债.证券投资基金.集合资产管理计划A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月正确答案：B15. 单选题：以下不符合证券业从业人员资格的是()。A.年满18岁的在校大字生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学
7、历D.大学毕业后待业的人员正确答案：C16. 单选题：下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。.商业银行.证券交易所.期货经纪公司.律师事务所A.、B.、C.、D.、正确答案：D17. 单选题：下列不属于境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料的是（）。A.国家工商总局颁发的外商投资企业批准证书B.商务部颁发的外商投资企业批准证书、C.省级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件D.副省级城市以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件正确答案：A18. 单选题：下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。.分公司和子公司都不具有法人资格.分公司和子公司都具有法人资格
8、.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格.子公司能够依法独立承担民事责任A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。A.312B.36.C.112.D.16.正确答案：A20. 单选题：下列属于证券自营买卖的对象的有（）。股票债券权证证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D21. 单选题：下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是()。A.证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.证券法规定，对证券发行、
9、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息正确答案：C22. 单选题：证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。.客户申报的姓名.客户申报的名称.客户的住址.客户身份的真实性A.、B.、C.、D.、正确答案：B23. 单选题：下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）。A.证券经纪人代理权限B.证券经纪人
10、的执业地域范围C.证券经纪人的基本行为规范D.证券公司的业务范围正确答案：D24. 单选题：发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。.发行股票的发行数额在500万元以上的.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的.利用募集的资金进行正常经营活动的.转移或者隐瞒所募集资金的A.、B.、C.、D.、正确答案：C25. 单选题：下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。.保险公司.期货经纪公司.个人.证券交易所A.、B.、C.、D.、正确答案：C26. 单选题：证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）等业务严格分离、独立决策、独立运作。.证券自营.证券承销
11、与保荐.证券经纪.证券结算A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。A.半B.1C.2D.3正确答案：A28. 单选题：关于封闭式基金账户的陈述，不正确的是()。、基金账户只能用于基金认购及交易、基金账户开户在证券登记机构办理、基金账户在商业银行办理、每个有效身份证件可以开立多个基金账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。、经营证券经纪业务已满2年、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营
12、风险和内部管理风险、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定、财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：有限责任公司经理的职权不包括（）。A.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议B.组织实施公司年度经营计划和投资方案C.拟订公司内部管理机构设置方案D.决定公司的经营方针正确答案：D31. 单选题：关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币
13、100万元.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外A.、B.、C.、D.、正确答案：A32. 单选题：设立股份有限公司必须具备的条件有（）。发起人符合法定人数符合最低注册资本要求建立符合股份有限公司要求的组织机构有公司住所A.B.C.D.正确答案：C33. 单选题：证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。.资产.现金流.损益.资本充足A.、B.、C.、D.、正确答案：C34. 单选题：证券
