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1、创业板 2011 年 8、9 月律师发表结论意见案例统计公开发行证券公司信息披露的编报规则第号第二十五条： “律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法违规、以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。”公司上市时间结论意见1依米康20110803综上，本所律师根据暂行办法、编报规则及其他法律、法规、规范性文件的规定，对依(300249)米康作为发行人符合暂行办法、编报规则规定的事项及其他任何与本次首发有关的法律问题进行了核查和验证。本所律师认为，发行人在上述各方面均已符合股份有限公司公开发行股票并在创业板上市的资格和条件；截
2、至本法律意见书出具之日，在本所律师核查的范围内，发行人不存在因违法违规行为被政府主管部门处罚的情况；招股说明书引用的法律意见书和律师工作报告的内容适当。2初灵信息20110803(300250)其它法律意见与工作报告结论意见内容一致法律意见与工作报告结论意见内容一致3光线传媒 (300251)20110803工作报告无结论意见4金信诺20110818基于上述，本所律师对本次发行上市的总体性结论意见如下：法律意见(300252)（一）本次发行尚待获得中国证监会核准；本次上市尚需获得深交所审核同意。与工作报（二）截至本法律意见书出具之日，发行人符合股票发行上市法定条件，不存在重大违法违规行为。告结
3、论意（三）招股说明书所引用的本法律意见书和律师工作报告的内容适当。见内容一致5卫宁软件20110818本所认为，发行人本次公开发行A 股的主体资格、本次股票公开发行并在创业板上市的实质条件符合公法律意见(300253)司法、证券法等法律、行政法规和管理办法等规范性文件规定的条件和要求，发行人不存在违法违规与工作报的行为，发行人招股说明书引用的法律意见书和律师工作报告的内容适当。有关本次发行的申请材料尚待告结论意中国证监会和深圳证券交易所核准，经中国证监会和深圳证券交易所核准后，发行人将可以向社会公开发行股见内容一票并在创业板上市交易。致6仟源制药20110819综上所述，本所律师认为，除尚需取
4、得中国证监会的核准和证券交易所同意外，发行人已符合公司法、 工作报告(300254)证券法、管理暂行办法关于首次公开发行股票并在创业板上市的各项程序性和实质性条件的要求；招无结论意股说明书引用的法律意见书和律师工作报告的内容适当。见7常山药业20110819综上所述，本所律师认为，发行人具备本次发行上市的主体资格，符合首次公开发行股票并上市条件，发法律意见(300255)行人行为不存在重大违法违规，发行人本次发行上市的招股说明书引用的法律意见书和律师工作报与工作报告已经本所律师审阅，引用的内容适当。8星星科技20110819综上所述，本所律师认为：(300256)1、发行人由有限责任公司按原账
5、面净资产值折股整体变更设立为股份有限公司，符合公司法的规定，获得了浙江省商务厅的批准，并在有权工商行政管理机关注册登记，其设立和存续合法有效。2、发行人已根据公司法和公司章程的有关规定，就本次发行的有关事宜履行了必要的内部批准程序。3、发行人本次发行已具备公司法、证券法、首发管理办法等法律、法规、规章及规范性文件规定的实质性条件。4、发行人本次发行尚待取得中国证监会的核准。9开山股份20110819综上所述，本所律师认为：(300257)发行人除需取得中国证券监督管理委员会审核批准和证券交易所同意外，已依法具备了本次股票发行并上市应必备的实质性条件和程序性条件。发行人的申报材料内容合法、完整、
6、准确，不存在影响发行人本次股票发行并上市的重大法律障碍和重大法律风险。10精锻科技20110826综合本律师工作报告正文所述，锦天城律师认为：(300258)发行人的主体资格合法，本次发行上市的授权和批准有效，发行上市的实质条件具备，募集资金运用已获得必要的批准并在主管部门备案，不存在影响发行人的本次发行上市的关联交易问题、重大债权债务问题、税务问题和董事、监事等高级管理人员任职问题，招股说明书引用的法律意见书和律师工作报告的内容适当，发行人本次发行上市在形式和实质上均符合证券法、公司法、管理办法的相关规定。11新天科技20110831法律意见与工作报告无结论意见(300259)告结论意见内容
7、一致。社保也是反馈问题 之一。法律意见与工作报告结论意见内容一致工作报告无结论意见工作报告中的结论意见为简要发表。社保也是反馈问题之一。12新莱应材(300260)20110906工作报告无结论意见13雅本化学(300261)20110906工作报告无结论意见14巴安水务20110916本所认为， 发行人本次公开发行 A 股并在创业板上市的主体资格、 本次发行的实质条件符合 公司法、证法律意见(300262)券法等法律、法规和中国证监会管理办法等规范性文件规定的条件和要求，发行人不存在违法违规的行与工作报为，发行人招股说明书引用的法律意见书和律师工作报告的内容适当。有关本次发行的申请材料告结论
8、意尚待报中国证监会和深圳证券交易所核准，经中国证监会和深圳证券交易所核准后，发行人将可以向社会公开见内容一发行股票并在创业板上市交易。致15隆华传热20110916(300263)16佳创视讯20110916(300264)法律意见与工作报告结论意见内容一致综上所述，本所律师认为，发行人符合公司法、证券法、创业板管理办法等有关法律、法规和规法律意见范性文件关于首次发行股票并在创业板上市的各项条件；发行人用于本次发行、上市的招股说明书中引用与工作报本所律师出具的法律意见书和本律师工作报告的相关内容适当；发行人公开发行股票并上市的申请尚告结论意需取得中国证监会及深圳证券交易所的核准。见内容一反馈回
9、复：致。反馈根据法律意见书、律师工作报告和本补充法律意见书，本所律师认为：发行人符合公司法、证券法、 问题就结创业版管理办法等有关法律、法规和规范性文件关于首次发行股票并在创业板上市的各项条件；发行人不论性意见不存在重大违法违规行为；发行人用于本次发行、上市的招股说明书中引用本所律师出具的法律意见书和提出了回律师工作报告的相关内容适当、准确；发行人公开发行股票并上市的申请尚需取得中国证监会及深圳证券交易复要求。所的核准。17通光线缆(300265)20110916法律意见与工作报告结论意见内容一致。18兴源过滤20110927综上所述，本所律师认为，发行人具备本次发行上市的主体资格；符合? 公
10、司法? 、? 证券法? 、? 管理法律意见(300266)暂行办法 ? 等法律、法规和规范性文件规定的有关首次公开发行股票并在创业板上市的实质条件；发行人股东与工作报大会已经依法定程序作出批准本次发行上市的决议，本次发行上市尚需获得中国证监会的核准和深圳证券交易告结论意所的审核同意。见内容一致。19尔康制药20110927综上所述，本所认为，发行人本次发行符合公司法、证券法、创业板管理办法及中国证监会关于法律意见(300267)首次公开发行 A 股股票的相关规定。与工作报本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用，任何人不得将其用作任何其他目的。告结论意本法律意见书壹式陆份，伍份交发行人报中国证
11、监会等相关部门和机构，壹份由本所留存备查，均由本所见内容一经办律师签字并加盖本所公章后生效，具有同等法律效力。致。反馈反馈回复：问题就结二十七、?反馈意见 ?其他问题42：请律师按照 ?公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 条 公开发行论性意见证券的法律意见书和律师工作报告?（证监发 2001 37 号）第二十五条的要求，发表完整的总体结论性意见。提出了回根据?12 号规则 ?第 25 条的规定，律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法复要求。违规、以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。据此，本所根据相关核查结果，认为：1、发行人不存在违法违规行为；2、?招股说明书 ?引用 ?法律意见书 ?
