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1、2022-2023年证券从业资格考试模拟试题含答案（300题）1. 单选题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉
2、及该上市的证券研究报告A B C D 答案 D解析 本题考查证券研究报告调研活动管理。证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，
3、并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。见教材第三章第二节。2. 单选题 我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是( )。利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行利率债风险小于信用债铁路总公司发行的债券为信用债信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券A B C D 答案 B解析 铁路总公司属于政府支持机构，其发行的债券属于利率债，是广义的利率债。其余三项表述正确。3. 单选题 按照证券业从业人员资格管理
4、办法的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A 中国证券业协会；3万元以下B 中国证券业协会；5万元以下C 中国证监会；3万元以下D 中国证监会；5万元以下答案 C解析 本题考査违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。4. 单选题 下面关于风险对冲，说法正确的是( )。套期保值是常见的风险对冲工具风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险
5、都有效为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生I具进行风险对冲风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体A B C D 答案 B解析 考查风险对冲的相关内容。为了防范和化解系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲。风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体。5. 单选题 基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。A 投资标的划分B 基金的组织形式不同C 投资目标划分D 基金运作方式不同答案 D解析 按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。6. 单选题 在向投资者推
6、介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（ ）。A 1年B 2年C 3年D 4年答案 C解析 考查私募基金投资者评估结果有效期。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。见教材第六章第六节。7. 单选题 混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为( )。偏股型基金偏债型基金股债平衡型基金灵活
7、配置型基金A B C D 答案 D解析 考查混合型基金的分类。混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同，可以将混合型基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。8. 单选题 按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A 3B 6C 9D 12答案 B解析 本题考査保荐代表人违反有关规定的法律责任或被釆取的监管措施。保荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十二条规定
8、监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。9. 单选题 金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。交易主体不同交易方式不同交易目的不同结算方式不同A B C D 答案 D解析 金融期货交易与金融现货交易的区别具体表现在以下几个方面：（1）交易对象不同。（2）交易目的不同。（3）交易价格的含义不同。（4）交易方式不同。（5）结算方式不同。10. 单选题 下列关于证券经纪业务和证券投资咨询业务的基本关系，表述不正确的有（ ）。A 证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能B 证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行
9、投资决策，帮助客户实现资产增值C 证券经纪人与证券投资顾问具有不同的法律定位D 发布证券研究报告与证券经纪业务在立法或者规则上相互独立答案 B解析 证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单。传递交易、验资验股、参与撮合等一系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。11. 单选题 关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。机构监管与功能监管相结合，按照产
10、品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度A B C D 答案 A解析 本题考查资产管理业务实施监管的原则。12. 单选题 证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业
11、务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）。A 20年B 10年C 5年D 3年答案 A解析 证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。13. 单选题 公司的高级管理人员，不包括（ ）。A 经理、副经理B 经理助理C 上市公司董事会秘书D 财务负责人答案 B解析 本题考查高级管理人员的概念。高级管理人员，指的是公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书。经理助理不属于高级管理人员。14. 单选题 股票按面值发行，被称为（ ）。A 溢价发
12、行B 折价发行C 平价发行D 配额发行答案 C解析 股票发行价格与面值的关系。发行价格等于面值时，为平价发行。见教材第四章第四节。15. 单选题 企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（ ）。A 1亿元B 2亿元C 3亿元D 5亿元答案 C解析 考查企业集刚财务公司发行金融债券应该具备的条件。申请前1年，注册资本金不低于3亿元，净资产不低于行业平均水平。16. 单选题 国务院金融稳定发展委员会的职责有( )。落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署审议金融业改革发展重大规划统筹金融改革和发展指导中央金融改革发展与监管A B C D 答案 A解析 国务院金融稳定发展委员会的职责包括
13、五个方面，其中包括指导地方金融改革发展与监督，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履行问责，的表述有问题。17. 单选题 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。期货公刮办理下列事项时，因务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定A 20：30B 60;20C 20；60D 40;40答案 C解析 本题考查期货交易管理条例第二十九条的规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构及国务院期货监督管理机构规定的其他事项，国务院期货监督管
14、理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。期货公刮办理下列事项时，因务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。（1）合并、分立、停业、解散或者破产；（2）变更业务范围；（3）新增持有5%以下股权的股东或者控股股东发生变化。18. 单选题 下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（ ）。A 知识产权B 土地使用权C 货币D 特许经营权答案 D解析 根据中华人民共和国公司法第二十七条的规定，股东既可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。19. 单选题 股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于下列用途（ ）。进行新股申购通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录法律法规、中国
