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1、2022年证券从业资格必考试题库含答案1. 单选题 下列不属于证券交易所职能的是（）。A 设立证券登记结算机构B 确定证券发行价格C 接受上市申请、安排证券上市D 制定证券交易所的业务规则答案 B解析 我国证券交易所管理办法第十一条规定，证券交易所的职能包括：（1）提供证券交易的场所和设施。（2）制定证券交易所的业务规则。（3）接受上市申请、安排证券上市。（4）组织、监督证券交易。（5）对会员进行监管。（6）对上市公司进行监管。（7）设立证券登记结算机构。（8）管理和公布市场信息。（9）中国证监会许可的其他职能。2. 单选题 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循致性原则，
2、不包括（ ）。A 对同一类评级对象评级B 对同一类评级对象跟踪评级C 采用一致的评级标准和工作程序D 不能调整评级标准答案 D解析 本题考查证券评级业务的原则。评级标准有调整的，应当充分披露。3. 单选题 证券公司风险处置条例属于（ ）层级的规定。A 法律B 行政法规C 部门规章D 规范性文件答案 B解析 在现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务密切相关的有证券、期货投资咨询管理暂行办法、证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例。4. 单选题 将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的( )功能。A 资金融通B 价格发现C 风险管理D 提供流动性答案 C解析 金融
3、市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解。同时，金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能。这就是风险管理功能。5. 单选题 下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币50万；净资产为人民币100万元乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万
4、元丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币100万元丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币200万元A B C D 答案 C解析 考查普通机构投资者参与期权交易条件。在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计不低于人民币100万元；净资产不低于人民币100万元
5、。6. 单选题 下面关于风险对冲，说法正确的是( )。套期保值是常见的风险对冲工具风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生I具进行风险对冲风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体A B C D 答案 B解析 考查风险对冲的相关内容。为了防范和化解系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲。风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体。7. 单选题 （ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实
6、性、准确性和完整性进行核查。A 中国证券业协会B 中国证监会C 证券交易所D 保荐机构答案 D解析 本题考查保荐机构的作用。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。8. 单选题 反映家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（ ）。A 市净率倍数B 市盈率倍数C 市销率倍数D 企业价值/息税前利润倍数答案 C解析 本题主要考查市销率的含义。市销率(P/S)倍数反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。见教材第四章第四节。9. 单选题 应当主动申请注销
7、的情形，不包括（ ）。A 发生自然人投资者死亡的B 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D 特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的答案 D解析 本题考查主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6个月内。10. 单选题 公司的经营范围由（ ）规定。A 工商局B 税务局C 公司章程D 董事会答案 C解析 根据中华人民共和国公司法第十二条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当
8、办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。11. 单选题 我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。代理委托人从事证券投资与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A B C D 答案 D解析 我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或
9、者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。12. 单选题 股东权利滥用的内容包括（ ）。.滥用的方式.滥用的损害对象.滥用的后果.滥用的责任A 、B 、C 、D 、答案 D解析 股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式，包括滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象，包括其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果，包括给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任，包括滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任；滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股东对债权人承担无限连带责任。
10、13. 单选题 公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（ ）。A 收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%B 收购股份不必经股东大会决议C 用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D 所收购的股份应当在1年内转给职工答案 B解析 本题考查股份有限公司股份回购。公司因将股份奖励给本公司职工收购股份的，应当经股东大会决议。见教材第一章第二节。14. 单选题 政府债券的特征包括（ ）。安全性高流通性强收益稳定免税待遇A B C D 答案 A解析 考查政府债券的特征。政府债券的特征有：安全性高、流通性强、收益稳定、
11、免税待遇。15. 单选题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A 30万元以上60万元以下B 10万元以上30万元以下C 3万元以上30万元以下D 10万元以上60万元以下答案 C解析 本题考查证券法。根据证券法第二百零五条规定，证券公司违反公司法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券
12、从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。16. 单选题 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。A 30B 40C 50D 60答案 D解析 本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚
13、款。17. 单选题 下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是（）。.证券账户、结算账户的设立和管理.证券的存管和过户.证券持有人名册登记及权益登记.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理A 、B 、C 、D 、答案 D解析 根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。18. 单选题 普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。.资产总额.税后利
14、润的多少.未来发展需要.负债总额A 、B 、C 、D 、答案 C解析 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损；提取法定公积金；提取任意公积金。可见，普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。19. 单选题 传统的交易所债券市场通常只采用（ ）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A 竞价撮合B 场外交易C 场内交易D 现券交易答案 A解析 考查传统交易所债券市场的交易方式。传统的交易所债券市场通常只采用竞价撮合的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。20. 单选题 国债的竞争性招标方式包括（ ）。A 单一价格和修正的多重价格招标方式B 单一利率和修正的多重利率招标方式C 单一利率和修正的多重价格
