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1、2022-2023年期货从业资格考试模拟试题含答案（300题）1. 单选题 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A 10B 7C 5D 3答案 B解析 期货公司资产管理业务试点办法第四十四条规定，期货公司应该按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。2. 单选题 公司制期货交易所设董事会，每届任期为( )年。A 1B 2C 3D 4答案 C解析 参见期货交易所管理办法第三十九条规定。3. 判断题 在任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相
2、应责任。( )A 错B 对答案 A解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十三条规定，期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，应当承担相应责任。4. 单选题 下列行为属于积极的财政政策的是()。增发国债1000亿元人民币国家决定扩大财政赤字加强基础设施建设国家决定降低存贷款利率国家发展社会的商业保险A B C D 答案 B解析 只要造成对资金需求的增加的举措都属扩张性的积极财政政策，项属于扩张性的货币政策，项不属于国家的财政政策。5. 多选题 下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。A 单个股东的持股比例增加到3%B 单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股
3、东的C 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的D 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案 B,C解析 期货公司监督管理办法第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到l00%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。6. 单选题 2013年2月27日，国债期货TF140003合约价
4、格为92.640元，其可交割国债TF140003净价为101.2812元，转换因子1.0877，TF140003对应的基差为（）元。A 0.5167B 8.6412C 7.8992D 0.0058答案 A解析 根据国债基差公式，可得TF140003对应的基差=101.2812-92.6401.0877=0.5167（元）。7. 判断题 外商独资企业不能成为期货交易所会员。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。外商独资企业属于在我国境内登记注册的企业。8. 判断题 机构或者其管理人员对期货从业
5、人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )A 错B 对答案 B解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十一条第一项规定，对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。9. 单选题 甲、乙双方达成名义本金2500万美元的互换协议，每半年支付一次利息，甲方每年支付固定利率8.29%，乙方支付浮动利率Libor+30bps。6个月期Libor为7.35%，则6个月后甲方比乙方（）。（1bp=0.01%）
6、A 多支付8万美元B 少支付8万美元C 对支付20.725万美元D 少支付20.725万美元答案 A解析 6个月后甲方支付的金额=2500+25008.29%/2=2603.625（万美元）；6个月后乙方支付的金额=2500+2500（7.35%+300.01%）/2=2595.625（万美元）。所以甲方比乙方多支付8万美元。10. 多选题 价格趋势分为()。A 上升趋势B 下降趋势C 水平趋势D 横行趋势答案 A,B,C解析 价格趋势是指价格运行的方向。但价格运行轨迹一般不会朝任何方向直来直去，而是曲折的，具有明显的峰和谷。价格运行的方向，正是由这些波峰和波谷依次上升、下降或者横向延伸形成的
7、，即上升趋势、下降趋势和水平趋势。11. 单选题 假设某美国投资者预期未来一段时间内，CME日元期货合约的近月合约价格涨幅会大于远月合约的价格涨幅，则该投资者应该进行（）。A 牛市套利B 熊市套利C 卖出套利D 买入套利答案 A解析 当市场出现供给不足、需求旺盛或者远期供给相对旺盛的情形，导致较近月份合约价格上涨幅度大于较远月份合约价格的上涨幅度，或者较近月份合约价格下降幅度小于较远月份合约价格的下跌幅度，无论是正向市场还是反向市场，在这种情况下，买入较近月份的合约同时卖出较远月份的合约进行套利，盈利的可能性比较大，我们称这种套利为牛市套利。12. 判断题 股指期货合约没有到期日，可以长期持有
8、。（）A 错B 对答案 A解析 股指期货（即股票价格指数期货，也可称为股价指数期货），是指以股价指数为标的资产的标准化期货合约。双方约定在未来某个特定的时间，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买卖。股指期货合约有到期日，表述错误。13. 单选题 美国政府短期国债通常采用()。A 贴现方式发行，到期还本付息B 分期付息，到期还本C 按面值发行，到期一次还本付息D 贴现方式发行，到期按面值兑付答案 D解析 短期国债采用贴现方式发行，到期按照面值进行兑付。附息国债的付息方式是在债券期满之前，按照票面利率每半年(或每年、每季度)付息一次，最后一笔利息在期满之日与本金一起偿付。14. 多选
9、题 下列关于穿仓损失责任承担的表述，正确的是（）。A 期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货交易所承担B 期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担C 客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担D 客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求
10、保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担答案 A,D解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失，由期货交易所承担。客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担，穿仓造成的损失，由期货公司承担。15. 多选题 期货交易所应当以适当方式发布下列（ ）信息。A 即时行情B 持
11、仓量、成交量排名情况C 期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（1）即时行情；（2）持仓量、成交量排名情况；（3）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况16. 判断题 期货交易和现货交易的对象都是实物商品。A 错B 对答案 A解析 期货是以某种大宗商品或金融资产为标的可交易的标准化合约，期货交易交易对象是期货合约。17. 多选题 某期货公
12、司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()。A 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺B 期货公司不得向甲公司提供融资C 甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求D 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保答案 A,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十六条第三款规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。期货交易管理条例第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。18. 单选题
13、 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当每( )向董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。A 季度B 半年C 月D 年答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。19. 多选题 当出现（ ）的情形，一般来说，较近月份的合约价格下降幅度要大于较远月份合约价格的下降幅度，或者较近月份的合约价格上升幅度小于较远月份合约价格的上升幅度。无论是在正向市场还是在反向市场，在这
14、种情况下，卖出较近月份的合约同时买入较远月份的合约进行套利，盈利的可能性比较大，我们称这种套利为熊市套利。A 市场供给过剩B 市场供给不足C 需求相对不足D 需求相对过剩答案 A,C解析 当市场出现供给过剩，需求相对不足时，一般来说，较近月份的合约价格下降幅度要大于较远月份合约价格的下降幅度，或者较近月份的合约价格上升幅度小于较远月份合约价格的上升幅度。无论是在正向市场还是在反向市场，在这种情况下，卖出较近月份的合约同时买入较远月份的合约进行套利，盈利的可能性比较大，我们称这种套利为熊市套利。20. 多选题 持续形态通常分为()。A 三角形态B 矩形形态C 旗形形态D 圆弧底答案 A,B,C解析 比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等，圆弧底为反转形态。21. 多选题 期货纠纷案件由（）管辖。A 任意基层人民法院B 高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院C 中级人民法院D 高级人民法院答案 B,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部
