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1、证券投资基金 总10套第6套证券市场基础知识 总10套第2套一单选题01：某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券属（ ）。A:欧洲债券B:扬基债券C:亚洲债券C:外国债券02：交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（）。A:金融互换B:金融期权C:金融期货C:金融远期合约03：股票的市场价格一般是指（ ）。A:股票的发行价格B:股票的账面价值C:股票的票面价值C:股票在二级市场上交易的价格04：证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。A:商品凭证B:资本凭证C:法律凭证C:货币凭证05：首次公开发行股票并在创业板上市的
2、，首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（ ）。A:3 000万元B:4 000万元C:5 000万元C:1亿元06：我国证券法规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”A:3万元以下B:3万元以上10万元以下C:10万元以上C:1万元以上5万元以下07：关于证券中介机构叙述错误的是（ ）。A:证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构
3、两类B:证券经营机构指专营证券业务的金融机构C:证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构C:证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准08：（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A:基本信息B:奖励信息C:警示信息C:收入情况信息09：上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。A:2周B:4周C:1个月C:2个月10：目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（ ），通常采取买人并持有到期策略。A:个人投资者B:机构投资者C:国有企业C:外资企业11：目前，（ ）已经成为
4、最大的衍生交易品种。A:按名义金额计算的互换交易B:按实际金额计算的互换交易C:远期利率协议C:金融期货合约12：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付剩息的并列期偿还本金的（）凭证。A:使用权B:债权债务、C:转让权C:所有权13：存券银行的职能不包括（ ）。A:发行ADRB:在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C:存券银行负责ADR的保管和清算C:存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务14：代办股份转让系统始建于（ ）。A:2005年10月B:2003年6月C:2002年10月C:2001年6月15：可转
5、换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（）。A:优先股B:普通股票C:金融债券C:公司债券16：2006年6月，（）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所泛欧证交所公司。A:东京证券交易所B:多伦多证券交易所C:悉尼期货交易所C:纽约证券交易所(NYSE)17：下列（）情形是操纵证券市场罪。A:非法获取证券内幕信息B:编造重大虚假内容C:操纵证券交易价格，获取不正当利益C:隐瞒重要事实的财务会计报告18：深证综合指数（）。A:以1992年2月28日为基期B:以全部A股为样本股C:
6、以全部B股为样本股C:以全部上市股票为样本股19：下列选项中，对公司型基金描述正确的是（ ）。A:公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务B:契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些C:基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产C:投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人20：关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是（ ）。A:ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式B:加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上现存最早出现的E
7、TFC:ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份C:根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等21：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。A:出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B:股东大会作出减少公司注册资本的决议C:公司连续5年亏损C:公司解散清算22：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ）。A:存券银行B:托管银行C:中央存托公司C:评级公司23：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ ）。A:大宗交易B:报价方式C:涨
8、跌幅限制C:价格决定24：有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其他证券。A:证券发行主体的不同B:募集方式分类C:是否在证券交易所挂牌交易C:证券所代表的权利性质分类25：中国证券业协会的章程应由（）制定。A:会员大会B:理事会C:股东大会C:证券交易所26：（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A:存托凭证B:权证C:股票期权C:可转化债券27：某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为800元、900元、760元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为820元、340元、78
9、0元。计算该日修正股价平均数为（）元。A:837B:845C:855C:88528：龙债券利率的确定基准是（）。A:香港银行同业拆放利率B:伦敦银行同业拆放利率C:新加坡银行同业拆放利率C:美国联邦基金利率29：在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。A:零息债券B:附息债券C:息票累积债券C:浮动利率债券30：改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24
10、个月内不得超过（）。A:5，8B:10，20C:5，10C:15，2531：有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。A:可转换优先股票B:不可转换优先股票C:参与优先股票C:非参与优先股票32：保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告、没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款。A:1倍以下B:1倍以上3倍以下C:1倍以上5倍以下C:5倍以下33：从2007年6月起，浮息债券以（）间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，以16家报价行的报价为基础。A:上海银行B:北京银行C:天津银行
11、C:深圳银行34：研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。A:票面价值B:账面价值C:内在价值C:清算价值35：三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。A:100与年收益率的差B:100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C:100与年贴现率的差C:100与年收益率的和36：招股说明书的有效期为（ ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A:12个月B:9个月C:6个月C:3个月37：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
12、A:2年B:3年C:4年C:5年38：交易所交易基金的期权属于（ ）。A:单只股票期权B:货币期权C:股票组合期权C:股票指数期权39：取得从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A:未被机构聘用B:存在我国证券法第一百三十二条规定的情形C:被中国证监会认定为证券市场禁入者C:最近3年未受过刑事处罚40：我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33；加入后3年内，外资比例不超过（）。A:45B:49C:50C:5141：通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。A:证券交易所B:证券登记结算公
13、司C:中国证券业协会C:证券公司42：下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（ ）。A:持有或控制该上市证券公司1以上股权的自然人B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属43：目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（ ）方式。A:全额清算B:净额清算C:逐笔全额结算C:多边净额结算44：1993年9月，我国财政部首次在（ ）发行了300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。A:英国B:日本C:美国C:德国45：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。A:3年以下B:3年以上C:3年C:5年以上46：下面（ ）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。A:发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B:机构投资者范围增加C:监管机构的管理更加严格C:二级市场交易尚不活跃47：在证券市场起中介作用的机构是（ ）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中
