证券事务代表工作总结

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1、证券事务代表工作总结篇一：证券事务专员个人工作总结 上半年工作总结及下半年工作计划本人自今年3月有幸成为公司一员之后，在领导的帮助及指点下，以及在同事的配合下，不断地学习和实践，在日常工作能力、行政处事能力等方面都有很大的提升。现就这几个月的工作汇报如下：公司上市在即，很多上市协助工作需要处理，我应聘了证券事务专员这个职位。加入公司之后，我满怀激情的投入到这份工作中来。一开始，我通过整理上市资料来熟悉工作环境，由于是第一次接触到上市的具体事宜，期间遇到过很多困难，但是经过领导的点拨之后顺利完成任务。在行政事务处理方面，通过跟领导的学习，也从一开始的生涩不熟练，渐渐地能独立处理。接下来我还整理了

2、合同订单档案，档案室文件借阅存档记录，做到有迹可循。这几个月，我除了协助提供上市资料以外，还做了公司组织机构代码证、工业品生产许可证的年检、公司版权申请事宜。这些工作都是第一次接触，感觉很迷茫。在领导的指点下，我通过网络查询，最后也顺利完成了。日常工作方面，公司三会资料的制作，在领导的帮助下，从一开始的零基础到现在做出一份完整的资料。通过这些工作，我认识到了，做的很多工作尽管事无巨细，但都是必不可少，都很有意义、很有价值。有些工作也开始找到规律，做起来也得心应手。在2012年接下来的半年里，我的工作计划如下：1、努力提升自己的行政事务处事能力，我现在的水平还有待提高，各方面都需要更加全面，要有

3、自己的判断力。2、提升自己的学习能力，特别是在法律、财务方面。对证券法、公司法要了如指掌。3、上市的整理要更加细致，包括档案室资料的整理，所有资料都需做分类索引。4、发扬自身优势，修正缺点和不足，严格要求自我，向身边优秀的领导和同事学习，诚恳为人，扎实做事。对工作充满激情，对事业充满信心，积极配合领导，当好领导的助手。篇二：证券事务助理试用期总结 证券事务助理试用期总结 作为一名刚参加工作不久的毕业生，初来到公司，在领导和导师的指导与包容下，通过自身的不懈努力，已经逐渐适应了周围的生活与工作环境，对证券事务助理的工作也逐渐进入了状态。宽松融洽的工作氛围，让我很快完成了从新人到员工的转变。 证券

4、事务部是公司的信息中枢，起着联系内外的作用。对外主要面对证监局、交易所以及社会公众，对内主要联络各部门准备信息披露资料，向董事会秘书负责。 在本部门的工作中，我一直严格要求自己，认真及时做好导师布置的每一项任务，专业和非专业上不懂的问题虚心向导师请教学习，不断提高并充实自己。在工作上建立信息保密意识、提高自身专业水平、增强处事灵活性是做好证券事务工作的前提。积极向领导和导师学习，使自己的职业素质和业务水平不断完善，争取早日将知识转化为能力，独立履行各项工作职责。虽然逐渐掌握了职责之内的工作，但在实际操作中也存在着不少问题。在撰写文件资料时，语句用词不够成熟、欠缺恰当；核对报告中各项数据时，还应

5、提高细心程度；理顺各类工作的相关性，增强对工作的敏感度；以及难免出现的其他一些差错，仍需要导师给予提醒和指引。但前事之鉴、后事之师，这些经历也让我不断成熟，在处理各种问题时考虑得更全面，杜绝类似失误的发生。 同时，希望延续团队中严谨的工作作风，分享工作经验，在以后类似的事务处理中更加全面、谨慎；完善部门档案管理制度；积极维护公司的公众形象，引导各类媒体对公司的正面报道；做好证券市值管理工作。 这段时间以来，我看到了公司在行业内的实力，更看到了自己的变化与有待提高之处。在此，真心希望自己能够早日成为一名正式的员工，在以后的工作中，我会带着更加积极和热情的态度做好自己的本职工作，通过努力与勤奋为公

6、司做出更多的贡献的同时，也逐步实现自己的目标和人生价值，与理邦一起成长，共同走向美好的未来。篇三：证券月度工作总结 证券公司个人月度工作总结四月的税改给五月的行情带来了无限的期望，毕竟，大盘这几个月的走势有些太熊了。 行情似冰，可我却没有停下手上的工作，我开始带起了自己的团队，也开始找到了不一样的 酸甜与苦辣。 年后的两个月，我承认我与客户之间的沟通少了一些，一方面因为市场的持续冷淡。我 了解大家的心情，虽然在下跌的过程中从未间断的给大家做出提醒，但是收效甚微，好多人 都是抱着xx年持股才能挣钱的心态坚守到了现在，换来的却是市值拦腰斩半的惨痛代价。另 一方面，我一直在有条不紊的进行着营销团队的

7、管理工作。 首先，从xx年的2月18日开始的有奖开户活动告一段落，这一次的活动依然是公司统 一在全国范围内开展的，而且营业部还制定了对营销团队开发客户的奖励方案，对银行网点 银行员工介绍客户的奖励方案。我首先的工作就是统技所有的数据。在这次活动中，截止到 5月1日，所有营销代表8名开户数共计199户，其中有效户100户，入金量472，7829元， 在统计完每一个营销代表所开发客户的情况后，与经理核对，我又将银行员工介绍的客户挑 选出来，按户进行现金奖励。其中，奖励的发放工作已经和经理共同发放完毕。因为客户 经理的离职，我去了农行进行驻点工作。在那里，我也深深的体会到了一名营销代表的内心 感受。

8、其实营销就是一种沟通，沟通的方式，沟通的时宜都需要自己去把握。尽量将客户对 自己的反感程度降至最低，这样才能把握机会，让他乐意接受我们的产品。然而大家在沟通 上或许表现的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有节奏上把握的不 准，所以很多人并没有去有效的沟通，可能与之交流的仅仅只是一张无声的宣传单。有了这 次的经历，再有自己的思索，因而也在后来交行的驻点工作中切实用到了。 服务部新入一名营销代表，培训工作开始了。除了每天下午对她进行基础培训之外呢， 我想，我更多的是在向她传递我们这一行所需要的职业操守和对工作的态度。在每一次接听 咨询电话，在每一次接待客户的工作当中，让她正真意义

9、上的理解自己的工作是一种服务性质的工作。后来，我还单独带她进驻交行。和 她分享我工作上的一些心得：什么样的客户有潜力，什么样的客户不值得去发掘，什么样的 年龄层客户我们需要等等，在这些时间里，除了传授，我也通过了实践掌握了很多更深更实 际的方法。 应全营业部号召，我们将尽量的安排客户迁往家中进行网上交易。开始时，只是采取闭 市后教学的方式，很多人都是隔夜就忘，工作进展很慢。后来经过与营业部人员的沟通后， 根据现有的条件，我们将现在的大户室单独辟出一间，起名为“网上交易实战室”，选在每天 开市时间进行真实环境的培训，充分的调动了客户的积极性。目前，所有的培训工作仍然在 继续，我手上的数据中也抓到

10、了一些想回家的客户的信息。因此，六月份我将工作的重点放 在了和这些客户的沟通上，让他们满意并且放心的回家做网上交易。 写工作总结的时候，正赶上央行继续加存款准备金率1个百分点，而且美国市场在油价 飙升10美元的消息下出现暴跌，心情真的很沉重。但不管怎样，工作还是要继续，路还是要 走下去。篇二：5月工作总结 5月份工作总结 5月份，在领导和同事的帮助下，我的工作已开始逐步进入正轨。具体工作情况如下。 一、工作内容 1、制度方面 1.1学习制度 按部门有计划的逐个学习技术中心、生产部、采购部和质量部已下发的20个制度，并对 跨部门，但相关性大的制度进行对比学习，以便更好地理解制度之间的相关性。并就

11、制度中 存在不完善的地方填写制度不符合项检查表，形成记录。1.2审核制度 1.2.1第二批制度的修改根据各部门提供的制度不符合项检查表的修改意见，结合制度的实际内容，对第二 批已下发的制度不恰当之处进行修改，并与相关部门进行沟通，收集制度涉及的相关三级表 单，从而使制度不断趋于完善。目前，除生产部订单交期关键控制点管理制度相关的四 个表单需要待所有制度基本完成之后才能提交外，其他制度均已修改完成。 1.2.2第五批制度审核与修改根据制度讨论会议的修改要求，对行政部和铝合金事业部提交的第五批制度进行审核、 修改，并与上述部门进行沟通，收集制度涉及的相关三级表单，使制度符合要求。目前，第 五批制度

12、均已修改完成，并提交。 1.3出具第四期制度考试题库与试题根据各部门对制度的掌握要求，出具第四期制度考试的题库，供各部门参考人员备考， 并出具第四期考试试题，检验参考人员对制度的掌握情况。 1.4批改第三批制度考试卷根据试题答案，对第三批制度考试卷进行批改，并统计参考人员的分数，反馈给部门负 责人。 2、合同方面 2.1采购合同方面 根据公司合同模板和相关法律法规要求，审核公司采购部4月份签订的部分合同。具体 包括：1、采购合作协议书(辅料采购)17份；2、合作协议书3份；3、模架加工合作协议书1 份；4、模具钢采购合作协议书10份；5、气体安全合作协议书2份；6、运输合作协议书6 份；7、铸

13、件采购合作协议书3份。共计42份合同。并与采购部进行沟通，收集相关供应商 的营业执照、税务登记证、组织机构代码及其他必要的相关证书，并对证件进行检验、核实 进行整理归档。就合同存在的问题与采购部进行沟通，并形成采购合同审核报告初稿。目前， 除三份新提交的合同三证未上交，三份合同组织机构代码过期未更新，两份运输合同无保险 证明和道路运输许可证外，其他合同的资料均已收集完整。 2.2商务部合同方面 与商务部助理沟通，获取商务部近三年（2013、2014和2015）签订的典型的商务合同， 并提交部门负责人，作为后期出具商务合同模板的参考资料。 3、质量管理体系方面与质量部经理进行沟通，了解质量管理体

14、系方面的工作，并获取有关“环境”和“职业 健康”方面的法律法规，根据环境法律法规及其他要求对应表和职业健康安全法律法 规及其他要求对应表的要求，对不适用的条款进行更新。目前，已经将相关法律法规的超 链接做好，并对部分法律条款进行查询，针对有变动的条款进行了更新。 4、证券事务代表方面搜集有关证券事务代表的岗位介绍、岗位职责和所需的知识技能等方面的资料，并形成 电子文档。使自己清楚证券事务代表的工作内容及所需的知识技能，并就不足的方面进行学 习和改进，使自己能够胜证券事务代表的工作。 5、学习财务会计、审计、法律方面的知识根据工作的需要和注会考试的要求，学习有关会计、审计、合同法、公司法等相关知

15、识， 并通过一定的练习使自己加深对相关知识的理解。努力使自己能够胜任本职工作。 二、存在问题 1、合同审核方面 虽然自己已经学习了合同法相关的知识，但在具体合同审核事务中，还是缺乏经验。并且理论知识的学习与实际工作需要的侧重点之间存在一定的不同。在5月份 合同审核的工作中，就发现自己还是缺乏合同审核方面的经验。 2、证券事务代表方面证券事务代表是一个全新的工作，查阅了相关资料，发现自己在金融证券知识方面还是 空白，对公司的业务情况了解还不深。这都会影响证券事务工作。 3、写作技能方面 本职位的工作需要较强的写作功底，并且对各种文书写作方法都要有一定的了解。在文 书写作方面自己还不够专业，对各种文书的格式和写法也不清楚。这都会影响自己的工作效 果。 三、工作方向 1、公司制度相关 1.1学习公司制度：按部门有计划的逐个学习公司已下发的制度，并注重对关连性大的 制度进行对比学习，便于更好的理解制度之间的相关性，使自己更好的理解公司的制度。 1.2修改、完善公司制度：根据制度讨论会议以及制度不符合项检查表的记录，对制度 的内容和格式进行适当的修改、更新和完善。 1.3出具公司制度考试的题库和试卷，供参考人员学习、记忆，以利于公司制度的落实。 批发考试试卷，并统计考试分数，以检验参考人员对制度的掌握情况。 2、合同审核工作 2.1通过审核公司