《甘肃省2015年基金从业：基金的募集、交易与登记考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2015年基金从业：基金的募集、交易与登记考试题（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、甘肃省 2015 年基金从业 : 基金的募集、交易与登记 考试题一、单项选择题 （ 共 25 题 , 每题 2 分 , 每题的备选项中 , 只有 1 个事最符合题意）1、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A. 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B. 具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C. 具备基金销售费率的监控机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用D. 某公司投资于一家基金管理公司 , 其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是_。A. 从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B. 持续
2、经营 3 个以上完整的会计年度, 公司治理健全 , 内部监控制度完善C. 资产质量良好D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录D. 只有 才有权发售基金份额, 进行基金财产的投资管理。A: 基金投资者B: 基金管理人C: 基金托管人D:监管机构4、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。A. 证券投资基金销售管理办法B. 证券投资基金销售机构内部控制指导意见C. 证券投资基金销售人员执业守则D. 证券投资基金托管资格管理办法5、基金定期定额投资计划的优点有_。A. 免去投资者多次申购的烦琐手续B. 风险控制效应C. 成本
3、效应D.复利效应6、 _是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D.通货膨胀风险7、通常 , 股票分割会导致股价_。D. 上涨E. 下降F. 不变D.上下波动日起有权赎回该部分基金8、开放式基金投资者申购基金成功后 , 投资者自 份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+39、二次项法是由_于 1966年提出的。A. 特雷诺B. 夏普C. 詹森D.玛泽10、 原则要求充分披露重大信息, 但并不是要求事无巨细地披露所有信息因为这不仅将增加披露义务人的成本, 也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A: 真实性原则B: 准确性
4、原则C: 完整性原则D:规范性原则11、以下关于契约型基金的表述正确的是A: 基金经理层是基金最高权力机构B: 基金董事会是基金的最高权力机构C: 基金依据基金契约或合同而设立D:基金依据托管协议而设立12、下列关于基金税收的说法, 正确的是 _。A. 基金买卖股票、债券的差价收入, 减半征收企业所得税B. 基金取得的股票股利收入、债券利息收入 , 征收20%的企业所得税C. 基金买卖股票、债券的差价收入, 免征企业所得税D. 基金取得的股息、红利收入，征收25%勺企业所得税E. 、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有_。A. 证券交易量标准B. 影响证券市场价格标准C. 影响投资者决策
5、标准D.对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响D. 、我国货币市场基金的管理费率为 A:0B:0.1%C:0.2%D:0.33%E. 、证券的流动性不能通过_实现。A. 到期兑付B. 记账C. 贴现D.转让16、 _标志着我国全国性基金市场的诞生。A. 中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B. 中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C. 中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D. 中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市E. 、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为A: 网上认购和网下认购B: 集体认购和个人认购C: 公开认购和私人认购D:有偿
6、认购和无偿认购18、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时, 代扣代缴 的个人所得税。A:10%B:20%C:40%D:50%D: 、根据我国的相关规定, 以下不属于私募证券的是_。A. 证券公司的资产管理产品B. 基金管理公司的专户理财产品C. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券20、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持, 发行可交易证券的一种 _形式。A. 投资B. 负债C. 融资D.资产D. 、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素
7、包括_。A. 宏观经济政策的调整B. 清算方式的变化C. 供求关系的变化D.经济形势的变化22、 作为我国证券业的自律性组织, 对基金业实行行业自律管理。A: 中国证券监督管理委员会B: 中国证券业协会C: 证券交易所D:证券登记结算公司23、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A. 从业经验B. 过往业绩C. 投资理念D.操作风格D. 、由基金投资者直接支付的费用有A: 申购费B: 交易佣金C: 过户费D：托管费25、基金营销中 , 公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括_。A. 新闻媒介B. 股东C. 监管机构D.客户二、多项选择题 （共 25题 ,
8、每题 2分, 每题的备选项中 , 有 2个或 2个以上符合题意 , 至少有 1 个错项。错选 , 本题不得分; 少选 , 所选的每个选项得0.5 分）1、在基金资产估值时, 交易所上市股票和权证以_估值。A. 最高价B. 最低价C. 开盘价D.收盘价D. 基金从业人员不得投资封闭式基金, 持有的开放式基金份额的期限不得少于 个月。A:3B:6C:9D:123、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构, 主要包括A. 会计师事务所B. 证券投资咨询公司C. 资产评估机构D.律师事务所E. 下列不属于利息收入的是 _。A. 债券利息收入B. 资产支持证券利息收入C. 股利收入D.买人返
9、售金融资产收入D. 下列股票基金的分析指标中 ,_ 是最能全面反映基金经营成果的指标。A. 基金分红B. 已实现收益C. 期末基金份额净值D.基金净值增长率D. 如果股票价格波动越大, 则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异A: 越大B: 不变C: 越小D：不能判断7、在一国境内设立, 经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等价证券投资的基金是指_。A.ETF基金B.LOF基金C.QFII 基金D.QDII 基金8、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。A. 误导B. 内幕交易C. 不公平交易D.投资损失D. 基金投资风险控制的具体措施包括_。A. 实
10、行内部监察稽核控制B. 采取投资风险管理技术和控制程序C. 建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D. 明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征10、以下不属于投资组合公告的披露事项的是A: 按行业分类的股票投资组合（ 股数、市值占基金资产净值的比例 ） 及股票面值合计B: 债券市价 （ 不含国债 ）合计C: 国债、货币资金合计D:列示基金投资中,按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细,至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例 （%）D: 、关于封闭式基金开户的说法, 正确的是 _。A. 投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B. 每个有效证件
11、可以开设1 个以上基金账户C. 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户12、在存在活跃市场的情况下, 下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_。A. 估值日有市价的 , 应当采用市价确定公允价值B. 估值日没有市价的 , 且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的 , 应当参 考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C. 估值日没有市价的 , 且最近交易日后经济环境发生了重大变化的 , 应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素 , 调整最近交易的市价, 确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最
12、近交易的市价进行调整, 以确定投资品种的公允价值13、下列债券发行的定价方式中,_ 是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A. 以价格为标的的荷兰式招标B. 以价格为标的的美式招标C. 以收益率为标的的荷兰式招标D. 以收益率为标的的美式招标E. 、下列关于基金会计核算特点的说法, 错误的是 _。A. 会计核算主体是证券投资基金B. 公募基金会计的责任主体中 , 基金托管人承担主会计责任C. 会计分期细化到日D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产和金融负债D. 、QDI基金交易与一般开放式基金交易的区别主要有_。
13、A. 币种B. 拒绝申购的情形C. 暂停申购的情形D. 巨额赎回的处理办法16、证券监管机构的主要职责是_。A. 负责监督有关法律法规的执行B. 负责保护投资者的合法权益C. 依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D.维持公平而有次序的证券市场17、 _是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A. 股份回购B. 股票分割与合并C. 股利政策D.增发、配股与转增股本18、属于低风险、低回报的基金产品。A: 保本基金B: 期货基金C: 对冲基金D:伞形基金19、 2008 年 4 月 8 日 , 某基金管理人收到验资报
14、告, 则该基金管理人应于_之前 , 向中国证监会提交备案申请和验资报告, 办理基金备案手续, 刊登基金合同生效公告。A.2008 年4 月 13 日B.2008 年4月 18 日C.2008年4月23日D.2008年4月28日20、最易受到购买力风险损害的证券是_。A. 优先股B. 浮动利率债券C. 保值补贴债券D.普通股股票21、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有_。A. 混合型基金B. 债券型基金C. 股票型基金D.货币市场基金22、目前 , 我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A.0.5%8.1 %C.1.5%D.2%23、关于政府债券, 下列说法正确的有_。A. 政府债券的发行主体是政府B. 政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C. 中央政府发行的债券称为国债D.根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年24、下列关于券商集合计划的说法, 不正确的是_。A. 管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B. 目标客户群体抗风险能力相对较强C. 投资门槛比基金高D.流动性比基金差25、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险, 在充分考虑内外部环境的基
