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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页基础知识（一）辅导：目标控制措施（一）6.3目标控制措施目标控制措施有：组织方面措施、技术方面措施、经济方面措施、合同方面措施等。6.4项目控制的内容项目控制包括如下几方面内容：(1)成本控制(2)质量控制(3)进度控制(4)合同控制7、工程索赔7.1工程索赔的概念和作用工程索赔的概念：索赔是在合同实施过程中，合同双方根据法律、合同规定及惯例，对并非由于本方的过错，而是由于合同对方造成的过失，且实际发生了损失，向合同对方提出给予补偿的要求。工程索赔的作用索赔与工程承包合同同时存在。它的主要作用有：(1)保证合同的实
2、施。(2)落实和调整合同双方经济责任关系。有权利，有利益，同时又应承担相应的经济责任。(3)维护合同当事人正当权益。(4)促使工程造价更合理。7.2工程索赔原因和分类从不同的角度，按不同的标准，索赔有不同的分类方法。(一)按照干扰事件的性质分类(1)工期拖延索赔由于业主未能按合同规定提供施工条件(2)不可预见的外部障碍或条件索赔如果在施工期间，承包商在现场遇到通常不能预见到的外界障碍或条件。(3)工程变更索赔由于业主或工程师指令修改设计、增加或减少工程量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更施工次序，造成工期延长和费用损失，承包商对此提出索赔。(4)工程终止索赔由于某种原因，如不可抗力因素影
3、响、业主违约，使工程被迫在竣工前停止实施，并不再继续进行，使承包商蒙受经济损失，因此提出索赔。(5)其他索赔如货币贬值、汇率变化、物价和工资上涨、政策法令变化、业主推迟支付工程款等原因引起的索赔。（二）按合同类型分类按所签订的合同的类型，索赔可以分为：(1)总承包合同索赔，即承包商和业主之间的索赔。(2)分包合同索赔，即总承包商和分包商之间的索赔。(3)联营合同索赔，即联营成员之间的索赔。(4)劳务合同索赔，即承包商与劳务供应商之间的索赔。(5)其他合同索赔，如承包商与设备材料供应商、与保险公司、与银行等之间的索赔。（三）按索赔要求分类按索赔要求，索赔可分为：(1)工期索赔，即要求业主延迟工期
4、，推迟竣工日期。(2)费用索赔，即要求业主补偿费用损失，调整合同价格。（四）按索赔的起因分类索赔的起因是指引起索赔事件的原因，通常有如下几类：(1)业主违约，包括业主和监理工程师没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误，不按合同支付工程款等。(2)合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设计图纸、技术规范错误等。(3)合同变更，如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，业主下达工程变更指令等。(4)工程环境变化，包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件的变化等。(5)不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、禁运等。（五）按索赔所依据的理由分类(1)合同内
5、索赔。即索赔以合同条文作为依据，发生了合同规定给承包商以补偿的干扰事件，承包商根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。(2)合同外索赔。指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据使用于合同关系的法律解决索赔问题。例如工程过程中发生重大的民事侵权行为造成承包商损失。(3)道义索赔。承包商索赔没有合同理由，例如对于干扰事件业主没有违约，业主不应承担责任。可能由于承包商的失误(如报价失误、环境调查失误等)，或发生承包商应负责风险而造成承包商重大的损失，这将极大地影响承包商的财务能力、履约积极性、履约能力甚至危及承包企业的生存。承包商提出要求，希望业主
6、从道义，或从工程整体利益的角度给予一定的补偿。基础知识（一）辅导：目标控制措施（二）（六）按索赔的处理方式分类(1)单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向业主提交索赔意向书和索赔报告。所以，它是索赔有效性的保证。(2)总索赔总索赔，又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包商在工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。通常在如下几种情况下采用一揽
7、子索赔：1)在工程过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同解释有争议，而合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。2)业主拖延答复单项索赔，使工程过程中的单项索赔得不到及时解决，最终不得已提出一揽子索赔。3)在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件一齐发生，或有一定的连贯性、互相影响大，难以一一分清时，则可以综合在一起提出索赔。4)工期索赔一般都在工程后期一揽子解决。7.3施工索赔的原因引起索赔的原因是多种多样的，以下是一些主要原因：（1）业主违约业主违约常常表现为业主或其委托人未能按合同规定为承包商提供应由其提供的，使承包商得以施工的必要条件
8、，或未能在规定的时间内付款。（2）合同缺陷合同缺陷常常表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。这不仅包括商务条款中的缺陷，也包括技术规范和图纸中的缺陷。在这种情况下，工程师有权作出解释。（3）施工条件变化在土木建筑工程施工中，施工现场条件的变化对工期和造价的影响很大。由于不利的自然条件及障碍，常常导致涉及变更，工期延长或成本大幅度增加。（4）工程变更（5）工期拖延大型土建工程施工中，由于受天气、水文地质等因素的影响，常常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在承包商方面，则承包商无权提出索赔。他应该以自费采取赶工的措施，抢回延误的工期。如果到规定的日期，仍然做不到按期建成，则应承担误期
9、损害赔偿费。（6）工程师指令工程师指令通常表现为工程师指令承包商加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某种措施或停工等。（7）国家政策及法律、法令变更国家政策及法律、法令变更，通常是指直接影响到工程造价的某些政策及法律、法令的变更，比如限制进口、外汇管制或税收及其他收费标准的提高。（8）其他承包商干扰其他承包商干扰通常是指其他承包商未能按时、按序进行并完成某项工作、各承包商之间配合协调不好等而给本承包商的工作带来的干扰。（9）其他第三方面原因其他第三方面原因通常表现为因与工程有关的其他第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。比如，银行付款延误，邮路延误，港口压港等。由于这种原因引起的索赔往
10、往比较难以处理。7.4工程索赔的工作程序索赔程序通常可以分为以下几个步骤：（1）索赔意向通知在干扰事件发生后，承包商必须在合同规定的索赔期限内(一般为28天)，向工程师和业主递交索赔意向通知，提出索赔。如果超过这个期限，工程师和业主有权拒绝承包商的索赔要求。（2）索赔的内部处理干扰事件一经发生，承包商就应进行索赔处理工作，直到正式向工程师和业主提交索赔报告。这一阶段包括许多具体的复杂的分析工作，主要有：1)事态调查，即寻找索赔机会。2)干扰事件原因分析，即分析这些干扰事件是由谁引起的，它的责任该由谁来承担。3)索赔根据，即索赔理由。4)损失调查，即干扰事件的影响分析。5)收集证据。6)起草索赔
11、报告。索赔报告是上述各项工作的结果和总括。它是由合同管理人员在其他项目管理职能人员配合和协助下起草的。7)提交索赔报告承包商必须在合同规定的时间内向工程师和业主提交索赔报告，或经工程师同意在合理时间内递交索赔报告。8)解决索赔从提交索赔报告到最终获得赔偿支付是索赔的解决过程。这个阶段工作的重点是，通过谈判，或调解，或仲裁，使索赔得到合理的解决。第一步：工程师审查分析索赔报告。第二步：根据工程师的处理意见，业主审查、批准承包商的索赔报告，业主也可能反驳，否定或部分否定承包商的索赔要求。第三步：如果承包商和业主双方对索赔的解决达不成一致，则产生了争执。同样，双方必须按照合同规定的程序解决争执。下面
12、举几个例子：1、工程建设项目招标范围不包括（）A、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目B、一切工程项目C、全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目D、使用国际组织或者外国政论贷款、援助资金的项目。答案：B2、下列排序符合招标投标法和工程建设项目施工招标投标办法规定的招标程序的是()发布招标公告资质审查接受投标书开标、评标A、B、C、D、答案：A3、下列关于招标代理的叙述中，错误的是（）A、招标人有权自行选择代理机构，委托其办理招标事宜B、招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜C、任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构D、建设行政主管部门
13、可以为招标人指定招标代理机构答案：D4、根据招标投标法的有关规定，下列不符合开标程序的是（）A、开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行B、开标地点应当为招标文件中预先确定的地点C、开标由招标人主持，邀请中标人参加D、开标过程应当记录，并存档备查答案：C5、根据招标投标法的规定，下列说法符合开标程序的是（）A、开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行B、开标地点由招标人在开标前通知C、开标由建设行政主管部门主持，邀请中标人参加D、开标由建设行政主管部门主持，邀请所有投标人参加答案：A6、招投标工作的前期准备不包括（）A、建设工程已批准立项；B、向建设
14、行政主管部门履行了报建手续，并取得批准；C、建设资金能满足建设工程的要求，符合规定的资金到位率；D、已经确定的施工队伍答案：D招投标工作的前期准备包括： (1)建设工程已批准立项； (2)向建设行政主管部门履行了报建手续，并取得批准； (3)建设资金能满足建设工程的要求，符合规定的资金到位率； (4)建设用地已依法取得，并领取了建设工程规划许可证； (5)技术资料能满足招标的要求； (6)法律、法规、规章制度的其他条件。7、工程项目总承包合同签订后，（）可以订立分包合同A、发包人与分包人B、发包人与总承包人C、总承包人与分包人D、分包人与总承包人和发包人答案：C8、建设全过程承包(交钥匙承包)是指建设单位将包括（）等一系列工作全部发包给一家承包单位。A、施工、材料和设备采购B、工程设计、施工C、建筑安装、物资采购D、工程设计、施工、材料和设备采购答案：D9、索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而（），向对方提出的补偿要求。A、拖延工期B、遭受损失后C、产生分歧后D、提起公诉后答案：B10、对于索赔的描述，正确的是（）A、承包人可以向发包人索赔，发
