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1、北京理工大学21秋证券投资学在线作业二满分答案1. 下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。A.债券的票面价值B.债券的偿还期限C.债券承销机构的名称D.债券的票面利率参考答案：C2. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：( )。A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度参考答案：A3. 套利定价模型的目标是寻找( )的证券。A.高收益B.低风险C.价格被低估D.价格被高估参考答案：C4. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的( )。A.远期合约B.期货合约C.
2、期权合约D.互换合约参考答案：C5. 和一般商品市场相比，证券市场的特征包括( )。A.交易对象和交易目的不同B.价格的决定因素不同C.市场风险和流动性不同D.市场的功能和作用不同参考答案：ABCD6. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )A.错误B.正确参考答案：B7. 下列资产与负债中，( )不是1年期利率敏感性资产或负债。A.20年期浮动利率公司债券，每一年重定价一次B.30年期浮动利率抵押贷款，每六个月重定价一次C.5年期浮动利率定期存款，每一年重定价一次D.20年期浮动利率抵押贷款，每两年重定价一次参考答案：D8. 行业经
3、济是宏观经济的构成部分，宏观经济是行业经济活动的总合。( )A.错误B.正确参考答案：B9. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。( )A.错误B.正确参考答案：A10. 就单根K线而言，反映多方占据绝对优势的K线形状是( )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线参考答案：D11. 固定收益型证券通常用来规避风险。( )A.正确B.错误参考答案：B12. 以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是( )。A.股票价格指数B.GDPC.某蓝筹股票的价格水平D.银行存款利率参考答案：A13. RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一
4、波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的_。A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶参考答案：B14. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。A.代销B.包销C.直销D.传销参考答案：B15. 垄断竞争是指许多企业生产同种但不同质而形成的市场类型。钢铁、汽车、石油等行业属于这种市场类型。( )A.错误B.正确参考答案：A16. 一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择( )型的行业进行投资。A.增长B.周期C.防御D.初创参考答案：A17. 下列有关期权估值模型的表述中正确的有( )。A.BS期权定价模型中的无风险利率应选择长期政府债券的到期收益率B.利
5、用BS模型进行期权估值时应使用的利率是连续复利C.利用二叉树模型进行期权估值使用的利率可以是年复利D.美式期权的价值应当至少等于相应欧式期权的价值参考答案：BD18. 金融市场的( )作用可能引发代理问题。A.信息B.调节居民消费动机C.实现风险合理分配D.促进所有权与经营权分离参考答案：D19. 债券投资面临的风险不包括( )。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险参考答案：D20. 关于各投资分析流派对证券价格波动原因的解释，正确的是_。A.基本分析流派认为证券价格波动的原因是对市场供求均衡状态偏离的调整B.技术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信息内容偏离的调整
6、C.行为分析流派认为证券价格波动的原因是对市场心理平衡状态偏离的调整D.学术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与价值间偏离的调整参考答案：C21. 证券价格及时、充分地反映了全部公开的信息，这样的市场称为_。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C22. 关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列哪些是正确的?_。A.票面利率B.票面利率票面价值C.票面利率=到期收益率债券价格=票面价值D.票面利率到期收益率债券价格E.票面利率到期收益率债券价格票面价值参考答案：ACE23. 以下与投资银行有关的说法正确的是( )。A.投资银行的基础业务是证
7、券承销，并侧重的是短期融资B.投资银行主要在资本市场开展业务C.投资银行主要受中央银行的监督与管理D.投资银行追求的是安全性、盈利性和流动性的结合，必须坚持稳健性的原则参考答案：B24. 关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是_。A.单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映B.单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大C.实际中我们也可使用历史数据来估计方差D.单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量参考答案：ABCD25. 封闭式基金投资者若想变现，可采取的方式：( )A.封闭期内向基金管理人赎回B.通过交易所转让C.通过柜台转让D.通过协议转让给其他
8、投资者参考答案：BCD26. 在统计GDP时，一般以“长住居民”为标准，长住居民包括：( )A.居住在本国的公民B.暂居本国的外国公民C.暂居外国的本国公民D.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民E.长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民参考答案：ACD27. 金融期货中最先产生的品种是( )。A.股票期货B.股票指数期货C.外汇期货D.利率期货参考答案：C28. 用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是：_。A.MACDB.RSIC.KDJD.WR参考答案：B29. 一般说来，可以根据下列因素能判断趋势线的有效性( )。A.趋势线的斜率越大，有效性越强B.趋势线的斜率越小，有效性越强C.趋势线被
9、触及的次数越少，有效性越被得到确认D.趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认参考答案：ABC30. 税收的调节功能有：( )A.税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平B.可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构C.通过增加税收来弥补财政支出赤字D.通过增加税收来增加投资E.通过关税和出口退税调节国际收支平衡参考答案：ABE31. 公司型基金依据基金公司章程营运资金。( )A.错误B.正确参考答案：B32. 下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易?_。A.资产租赁B.资产转让和置换C.资金占用D.合作投资E.相互持股参考答案：
10、BDE33. 总的来说，固定资产投资规模安排的越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。( )A.错误B.正确参考答案：A34. 短期国库券收益免除所有的税。( )A.正确B.错误参考答案：A35. 主动债券组合管理的方法是_。A.水平分析B.纵向分析C.债券掉换D.骑乘收益率曲线参考答案：ACD36. 在K线理论的四个价格中，开盘价是最重要的。( )A.正确B.错误参考答案：B37. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。A.初创阶段的行业进行投资B.成长阶段的行业进行投资C.成熟阶段的行业进行投资D.衰退阶段的行业进行投资参考答案：B38. 投资人购买公
11、司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备( )特性。A.不可返还性B.决策性C.风险性D.流通性参考答案：D39. 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为( )。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线参考答案：B40. 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( )。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A41. 下面不属于波浪理论主要考虑因素的是：( )。A.成交量B.时间C.比例D.形态参考答案：A42. 纯贴现债券是指承诺在未来某一确定日期作某一单
12、笔支付的债券。这种债券在到期日前购买人不能得到任何现金支付，因此也称为“零息债券”。( )A.正确B.错误参考答案：A43. 马科威茨关于投资组合的奠基之作是( )。A.均值方差模型B.证券组合的选择C.资本定价模型D.论有效边界参考答案：B44. 开放式基金的价格可以分为：_。A.发行价格B.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案：BD45. 钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：( )A.完全垄断B.寡头垄断C.垄断竞争D.完全竞争参考答案：B46. 下面哪一项不是公司资本公积金的来源( )。A.公司资产重估增值的部分B.股票溢价发行的溢价部分C.接受捐赠D.公司投资于其他
13、公司所得收益参考答案：D47. 成长型基金会将基金资产主要投资于( )。A.成长股票B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等参考答案：A48. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是( )。A.一字线B.光头阴线C.光脚阴线D.十字线参考答案：A49. 证权证券是指( )。A.证券是权利的一种物化的外在形式B.证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的C.证明证券权利物化外在形式的证券D.证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券参考答案：D50. 可以通过投资组合予以消除的风险是( )。A.系统风险B.市场风险C.非系统风险D.经济周期风险参考答案：C51. 套利证券组合的因子1的敏感程度为零，就是说它不受因素风险的影响。( )A.正确B.错误参考答案：A52. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有( )。A.收益与风险
