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1、精品总承包项目施工过程风险控制研究文献综述专业：工程管理 班级：工程04A-2作者：梁利勇 指导老师：赵丽坤一、前言工程项目，尤其是规模大、工期长、项目环境复杂的工程，在施工过程中 会受到各种各样的挑战，影响工程项目按照合约按期完工。面对这些风险，工 程项目的总承包商，总会千方百计规避风险，避免损失，或者将不可避免的损 失减到最小，以期获取尽可能多的收益，所以能够做好风险探析对于一个项目 具有十分重要的价值。对总承包项目施工过程风险控制研究，基本上可以分为四类：(1)项目风险研究，其中包括国内和国际的发展情况；(2)总承包商在施工过程中所涉猎的风险研究；(3)项目风险的应对研究；(4)风险评估
2、及控制体系的研究。本文将按照以上四类分别进行文献整理，整理的范围锁定在国内外的核心 学术期刊，检索路径具体如表1所示表1:文献综述信息检索汇总表搜索数据库关键词搜索方 式相关论文 (篇)有直接参考价 值(篇)中国期刊全 文数据库项目风险施工关键词325承包商项目风险关键词60承包商施工风险关键词20风险评估工程关键词1124风险模拟关键词00风险防范工程关键词1635项目风险评估模型关键词00SpringerLink(综合类全文电子期干U)Prject riskConstruction关键词312、工程项目风险的发展情况对于工程项目风险的发展情况，有国内情况和国际情况：王娘娘、陈希纯(2007
3、) 1认为我国对外工程承包企业在风险管理中存在的 问题：(1)总部缺位，项目管理各自为战；(2)组织和流程问题在组织结构上，我国对外工程承包采用的是项目单列式 结构，按项目划分成员和资源，组织项目班子，投人项目工作，项目经理有很 大的独立性和权限；(3)资金短缺，金融支持力度不够。张卫东、王向群和宋爱东(2006)2提出我国对于风险管理问题的研究是从风 险决策开始的，起步较晚。“风险” 一词是在198(#首次由周士富提出的，这 与我国改革开放前长期实行的高度集中统一的中央计划经济体制是相适应的。 1991年，顾昌耀和邱苑华在航空学报上首次将嫡扩展到复数并且用于风险 决策研究。二十多年来，我国有
4、关风险分析、风险决策的论著已经有一些；但 是讨论工程项目风险的著作并不多，讨论工程项目管理的则更少，从出版的著 作和发表的论文方面看，我国的工程项目管理着重于工程项目进度、费用的控 制，指主要是从引进国外的网络计划技术开始的。由著名的数学家华罗庚教授 倡导，于2O世纪6O年代初我国开始对网络技术方面进行研究，并在一些部门进行试点应用，华罗庚教授将网络计划技术概括为统筹法，后来称为统筹学。同 时。钱学森也从系统工程的角度倡导科学管理，并把计划协调技术应用于我国 国防建设的重要工程项目中，取得了冷人满意的结果。从开发的软件和应用方 面来看，各高校的管理学院、计算机所，北京梦龙科技开发公司、大连同洲
5、电 脑有限公司等单位都对工程项目管理的进度开发过一些软件，但主要是采用计 划协调技术而没有针对工程项目风险。工程项目风险分析在我国也曾经应用于 实践，如三峡工程、上海地铁建筑工程项目、大亚湾核、电站工程项目等。Patrick X.W. Zou , Guomin Zhang, Jiayuan Wang(2007) 研究认为在中国建筑 业，很多学者运用最多的理论，但很少将研究和实践相结合去研究风险管理风险，因此，中国的建设中的有更大的可能接触到很多风险，其中部分风险是被忽略了，即使不是全部，也没有有效的风险管理体系。 这一结论并不荒谬，许多研究者的贡献在某一方面的风险管理。Edwin H.W. C
6、han, Maria C.Y. Au(2007)4有关天气风险的研究认为过去以往的研究主要集中于评价恶劣天气对建筑活动或施工方法，在规划和调度上要取决于天气的影响。举例来说，黄和 halpin 用电脑模拟技术和图形评价方法来研究外在因素对建设环境的影响。 伍等人试图展示一个项目经理如何可以理性地，系统地建立一套项目控制基线以应付不断变化的天气风险，在这种严酷气象条件现实面前，通过建设和使用一种动态仿真模型。moselh和hassanein介绍了一种模式，旨在优化和整合规划和调度阶段的线性项目，如公路建设， 然而， 已经出版的文章很少有关由恶劣天气而引起的费用变化。张卫东、王向群和宋爱东(200
7、6) 2 国外关于工程项目风险管理的研究起步较早，英国学者 J - RTurner J5r(The Handbook of project basedManagement) 有一章专门讨论工程项目风险管理的问题。经常刊登有关工程项目风险管理文章的期刊较多，论文主要集中在技术方面的开发和理论体系的完善上。从开发的软件和应用方面看，已经开发的软件如美国的Palisadecorporatio的AnalyticalPower Fools系列软件，英国的“ RNset ”软件，挪威的“ DynRisk ”软件 在西方工业发达国家， 工程项目风险管理的应用范围很广， 已经从最初的国防、航天等部门广泛应用到
8、矿山、石油。三、项目风险的研究张鹤(2007)5 提出在项目管理中，风险管理属于一种高层次的综合性管理工作，它是分析和处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法。包括风险的辨识、风险的估计及风险的控制。风险分析的大部分内容是关于技术风险、设备质量风险和可靠性工程问题。在工程项目管理过程中，风险是不以人的意志为转移而客观存在的，其损失的发生具有不确定性和隐蔽性。冯宁和孙海玲(2006)6认为工程项目建设过程中存在风险因素较多，通过对工程项目风险概念的分析，重点介绍了常用的工程项目风险应对措施以及制定项目风险应对计划的风险管理工作，认为风险是指损失发生的不确定性(可能性)，它是针对未来的、独立于人的
9、意志之外的客观存在，风险存在于生产与生活中，但风险的发生却是偶然的、随机的。而工程项目一般投资大、建设周期长，在工程建设和生产过程中，经常要受到多种因素的影响与干扰，而这些因素又大多具有相当的不确定性，影响时间跨度往往贯穿项目的全寿命周期。经 常造成投资决策失误，建设方案计划不周，工期拖延，人身伤害，财产损失， 生产运营不正常并导致投资效益低下甚至亏损等严重后果。这些对项目欲创造 的成果产生不利后果的不确定性的事件，我们称之为工程项目风险。戴西陵、王瑞兴(2007)7研究认为风险管理是项目管理体系的一部分。但是 在项目管理理论中，风险管理并不是与投资控制、进度控制、质量控制合同管 理、信息管理
10、、组织协调并列的一个独立部分，而是将以上六方面与风险有关 的内容综合而成的一个独立部分。建设工程自身及其外部环境的复杂性，给人 们全面地系统地识别工程风险带来了许多具体的困难。建设工程风险主要来源 于设计风险、施工风险自然及环境风险、政治社会风险、经济风险、合同风险、 人员风险、材料设备风险、组织协调风险等，这些风险只能依靠项目管理人员 分析预测。蒋立忠(2003)8通过讨论风险的涵义、项目施工存在风险的特点、常见的风 险管理程序，总结出一些办法，探讨中小型施工企业如何在项目施工管理中快 速建立风险缓解、监控计划来达到风险预防、风险控制。田杰芳(2003)9利用风险管理的理论和方法，对承包商的
11、风险进行了分析， 其中包括承包商的风险辨识，风险衡量与风险评价，并提出了承包商风险防范 和处理措施。研究认为在施工过程中，承包商既要自己严格按照合同履约，又 要协调好分包商的工作。为了防止意外事件的发生和损失，承包商要加强内部 管理，还可以投保建筑/安装工程一切险。对于可能发生的不可预见困难，承 包商要尽可能从业主那里获得全面的现场资料，充分勘察现场，并制定相应的 预备措施计划。对于可能发生的不可抗力事件，承包商要争取由业主来承担风 险。孟宪海、赵启(2004) 10提出承包商风险防范策略，如表 2所示：表2:承包商风险防范策略风险情况风险防范策略相应的措施举例业主违约风险自留索赔风险回避严守
12、合同项目资金无保证风险回避放弃承包风险转移分包设计错误、设计变更、风险自留索赔地下条件复杂风险转移合同中分涓贝任拖延支付风险自留索赔风险回避严守合同指令错误风险转移合同中分涓贝任风险自留索赔材料不能及时供应风险自留索赔风险回避审查供应商信誉材料质量不合格风险自留索赔风险回避严守供货合同违法行为风险回避加强自身管理报价过低风险转移分包合同管理风险自留控制成本，加强索赔风险回避仔细审查合同风险转移合同中分涓贝任垫资施工风险自留加强索赔风险回避调查业主资金落实情况风险自留风险预备金工作失误风险控制严格规章制度设备毁损风险转移购买保险工伤事故风险转移购买保险分包商违约风险转移履约担保风险回避严格资审风
13、险自留反索赔/、口抗力风险转移合同中转移；购买保险刘迎春（2007）11提出一般应考虑到的规避措施如下：（1）方案论证；（2）方案 设计；（3）严格程序；（4）聘请监理；（5）施工队伍选择；（6）材料、设备价格控制； （7）购买工程保险。彭晓之（2006）12通过对承包商在不同阶段出现风险的可能性进行了分析，提出了承包商风险防范的相应措施，并对承包商风险的处理方式进行了阐述，同 时对承包商风险处理方式的选择提出建议，说明了承包商风险管理的重要性。赵英伟（2005）13提出企业项目管理预警指标体系可分为客观指标和主观指标，客观指标是那些反映项目管理中客观现象的指标，可分为警源指标、警兆指标、可修
14、改编辑精品警情指标。每一个预警指标都使用五级记分法，即设五个分值： 1、 2、 3、 4、 5 作为评估指标。警源指标、警兆指标、警情指标所预示的企业风险是不同的， 因此，需要加权才能更为准确地反映企业风险程度。我们设定项目管理风险的警源指标、警兆指标、警情指标的权重分别为0.4、 0.6、 0.8。企业项目管理的风险强度大小分为四个等级，该四个等级由小到大为： 轻警区、中警区、重警区、 巨警区。一旦企业项目风险预警指数达到重警区和巨警区，就预示着企业风险 即将来监，企业管理层以及项目管理层必须高度重视，认真做好防范。田元福、李慧民(2004)14利用美国运筹学专家萨迪(T. I . Saat
15、y)t授提出 的AHP(Analytic Hierarchy Proces旗原理以及意大利经济学家帕累托提出的ABC分析法，从理论上比较圆满地解决了施工项目的风险排序分级问题。计算出各 项风险的权重后，运用经济学著名的ABC分析法，把风险因素按影响决策作用大小进行排列分级，即分为 A, B, C三级.根据统计分析，A级风险约占总风 险数目的5左右，B级风险占总风险数目的1525 , 80左右的风险可定为C 级风险每一级风险采用不同的管理方法 A 级风险应密切关注、随时检查， 决策时应充分收集信息谨慎判断，提前消除其风险源。B级风险一般关注、定期检查，决策时应注意相关信息.C级风险在决策时起参考作用.ABC分析法是意大利经济学家帕累托在“关键的少数与次要的多数”的财富分
