《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考48》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考48（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。.证券账户的开立.证券账户注册资料的查询.证券账户挂失补办.非交易过户A.、B.、C.、D.、正确答案：D2. 单选题：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（）。.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确
2、答案：A3. 单选题：证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：C4. 单选题：关于证券公司的说法，正确的是（）。.证券公司应加强对营业部业务经营的检查.证券公司可自主选择加入证券业协会.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息A.、B.、C.、D.、正确答案：C5. 单选题：按基础工具划分，金融期货的
3、类型主要有（）。.债券类期货.外汇期货.利率期货.股权类期货A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单选题：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是（）。A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号D.从事证券投资咨询业务类型正确答案：C7. 单选题：有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。净资产不低于人民币六千万元累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息债券的利率不超过国务院限定的利率水平A.、B.、C.、D.、正确答案：C8. 单选题：证券交易所实行（）管理。A.自律B.他律C.主动D.被动正确答案：A9.
4、单选题：根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）。A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策正确答案：C10. 单选题：客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。.诚实守信.独立客观.客户利益优先.专业审慎A.、B.、C.、D.、正确答案：B11. 单选题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.200C.100D.300正确答案：B12. 单选题：国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。.净资本.净资本与负债的比例.净资本与净资产的比例.净资本与自营、承销、资产管理等业务规
5、模的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：D13. 单选题：证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于三公原则的说法中，正确的有（）。.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。客体要件客观要件主体要件主观要件A.B.C.D.正确答案：C15. 单选题：证券公司应当建立健全档案管理制度，妥
6、善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20正确答案：D16. 单选题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，正确的有（）。.监事会有权提议召开临时股东会议.在董事会不召集股东会议的时候，监事会有权召集和主持股东会议.监事会有权向股东会会议提出议案.监事可以列席董事会会议，并对董事会会决议事项提出质询或建议A.、B.、C.、D.、正确答案：D17. 单选题：证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。.客户选择.合同签订.授信额度的确定.
7、补交担保物的通知A.、B.、C.、D.、正确答案：A18. 单选题：下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用正确答案：A19. 单选题：下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性正确答案：C20. 单选题：下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有（）。董事会秘书由经理提名经董事会聘任或解聘董事会秘书是公司高级管理人员公司董事可以兼任公司董事会秘书
8、公司财务负责人可以兼任董事会秘书A.B.C.D.正确答案：D21. 单选题：根据公司法的规定，下列说法中正确的是（）。A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定正确答案：C22. 单选题：下列关于研究助理应符合的条件，错误的是（）。A.通过证券投资咨询从业资格考试B.有两年证券业从业经历C.参与制作证券研究报告D.经署名证券分析师和研究部门同意正确答案：B23. 单选题：境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。.住址证明.客户本人填写的自然人证券账户注
9、册申请表.单位介绍信或街道证明.本人有效身份证明文件及复印件A.、B.、C.、D.、正确答案：C24. 单选题：我国证券公司监督管理条例规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。A.所有客户B.每个客户C.证券公司D.商业银行正确答案：B25. 单选题：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易
10、的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：C26. 单选题：证券交易所决定暂停上市公司股票交易的情形不包括（）。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司有重大违法行为D.公司最近1年连续亏损正确答案：D27. 单选题：中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行正确答案：B28. 单选题：下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有()。法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员
11、会制定并颁布的法律；法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则；法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件；法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。A.B.C.D.正确答案：D29. 单选题：出现（）情形时，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司依法破产D.客户提款正确答案：C30. 单选题：证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。、公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展
12、情况的说明、相关业务技术系统建设情况说明、参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度、公司财务状况的报告及相关材料A.、B.、C.、D.、正确答案：D31. 单选题：期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的正确答案：C32. 单选题：下列不属于有限
13、责任公司股东名册记载事项的是（）。A.股东的姓名或者名称及住所B.股东的出资额C.出资证明书编号D.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则正确答案：D33. 单选题：公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。.本次重组的交易背景及交易进程.本次重组交易方案的主要内容.本次重组方案实施效果.本次重组存在的主要问题及相应解决措施A.、B.、C.、D.、正确答案：B34. 单选题：以下不是禁止内幕交易的主要措施是()。A.严格把关B.加强监管C.法律制裁D.加强自律正确答案：C35. 单选题：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40%B.50%C.60%D.80%正确答案：D36. 单选题：【2016年真
