《证券投资基金销售基础知识题型》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券投资基金销售基础知识题型（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、说明：本测试仅供复习参考之用，并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。 第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题1分。1、狭义的有价证券是指（）。 A商品证券 B货币证券 C公司证券 D资本证券 2、（）年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。 A1602 B1773 C1790 D1792 3、20世纪90年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是（）。 A金融创新 B金融深化 C金融发展 D金融风险 4、股票的理论价格用公式表示即（）。 A预期股价/预期利率 B预期股价/市场利率 C预期股息/预期利率 D预期股息/市场利率 5、当未来市场利
2、率趋于下降时，应选择发行（）。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D不能确定 6、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以为面值向（）投资者发行的债券。 A本币；本国 B外币；外国 C本币；外国 D外币；本国 7、债券的变现能力与（）有关。 A市场利率 B流通市场发育程度 C债券风险 D债券类型 8、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是（）。 A附货币权证债券 B可转换欧洲债券 C附黄金权证债券 D附债务权证债券 9、ETF结合了（）的运作特点。 A封闭式基金和开放式基金 B公司型基金和契约型基金 C股票基金和债券基金 D货币市场基金和衍生工具基金 10、2004年12月
3、30日，华夏基金管理公司募集设立了（）并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。 A上证综指ETF B上证：180ETF C上证50ETF D上证红利ETF 11、某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2009年5月到期还本付息，2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为（），转换期限为（）。 A4年半；4年半 B4年半；5年 C5年；4年半 D5年；5年 12、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融工具：确认与计量)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A其价值随
4、特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算 13、一般来说，认股权证价值的变化幅度（）股价的涨跌幅度。 A小于 B等于 C大于 D小于或等于 14、上海证券交易所成立的时间为（）。 A1990年11月26日 B1990年12月19日 C1993年11月26日 D1993年12月19日 15、在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。 A浮动
5、利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 16、上题中，若A公司在发放股息后决定以1：2的比例拆股。拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了165元，拆股后的市价为825元。若投资者以此时的市价出售股票，其持有期收益率为（）。 A15% B16% C17% D18% 17、根据我国公司法的规定，股票发行价格不得（）票面金额。 A等于 B高于 C低于 18、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行（）制度。 A协商定价 B上网竞价 C询价 D招标竞价 19、以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的招标方式是（）。 A以价格为标的的荷
6、兰式招标 B以价格为标的的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标 D以收益率为标的的美式招标 20、与我国一样称呼“证券公司”的国家是（）。 A美国 B德国 C日本 D英国 21、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），因证券公司发债提供的反担保除外。 A10% B20% C30% D40% 22、（）_负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。 A中国证监会 B中国证券业协会 C上海证券交易所 D深圳证券交易所 23、有限责任公司的权力机构是（）。 A董事会 B经理层 C监事会 D股东会 24、我国公司法规定公司成立
7、后，不得无正当理由超过月未开业或开业后自行停业连续（）月以上。 A3：3 B3；6 C6：3 D6；6 25、我国刑法第一百六十一条规定，犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。 A2；1万元以上10万元以下 B4；3万元以上30万元以下 C3；2万元以上20万元以下 D5；4万元以上40万元以下 26、在我国首批证券投资基金于（）年正式运作。 A1998年12月 B1999年7月 C1997年11月 D1998年3月 27、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。 A非累积优
8、先股 B非参与优先股 C可赎回优先股 D股息率固定优先股 28、股票持有人作为公司股东，享有出席股东大会、投票表决、分配股息红利等股东权利，表明股票是（）。 A要式证券 B有价证券 C证权证券 D综合权利证券 29、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以估值。 A估值日证券交易所挂牌的该证券平均价 B估值日证券交易所挂牌的该证券最低价 C估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价 D估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价 30、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。 A债券 B新发行的各类证券 C不符合证券交易所上市标准的证券 D封闭式基金的受益凭证 31、公司法最核心的内容是（）。 A规范公司的经营
9、行为 B规范公司法人治理结构的关系 C明确股东会、董事会、监事会的权利与职责 D明确公司的法律地位 32、中国证监会股票发行核准程序规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导（）。 A半年 B一年 C一年半 D二年 33、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达（）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（）美元。 A5年；10亿 B5年；100亿 C10年；10亿 D10年；100亿 34、（），国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例。 A1992年4月22日 B1993年4月22日 C1994年4月22日 D1995年4月22日 35、证券投资基金通过公开发售基金份额
10、，由（）托管。 A基金托管人 B基金管理人 C基金承销商 D基金发起人 股票短线投资俱乐部 版权所有 http:/ 第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题1分。36、证券市场的主要功能有（）。 A筹资一投资功能 B定价功能 C资本配置功能 D综合反映功能 37、国家股资金来源主要有（）。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资 E社会公众依法以其拥有的财产投入公
11、司形成的投资 38、我国现行的金融债券有（）。 A中央银行票据 B商业银行次级债 C证券公司债 D证券公司短期融资券 39、封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。 A期限不同 B发行规模限制不同 C基金份额交易方式不同 D基金份额的交易价格计算标准不同 E基金份额资产净值公布的时间不同 F交易费用不同 G投资策略不同 40、货币市场基金的投资对象是（）。 A银行短期存款 B国库券 C银行承兑汇票 D商业票据 41、契约型基金与公司型基金的区别是（）。 A资金的性质不同 B投资者的地位不同 C基金的营运依据不同 D收益水平不同 42、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融
12、工具：确认与计量)对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有（）特征的金融工具。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C在未来日期结算 D具有不确定性或高风险性 43、金融期货从基础工具来划分，主要有（）。 A外汇期货 B利率期货 C股票价格指数期货 D股票期货 44、可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。 A利率指数 B欧洲美元债券 C大面额可转让存单 D长期政府债券 45、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是 A赎回条件一
13、般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券 B赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券 C回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为 D回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为 46、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。 A存券银行 B
14、托管银行 C中央存托公司 D外汇交易所 47、认股权证具有的要素是（）。 A市场价格 B认股数量 C认股价格 D认股期限 48、债券的投资收益来自（）。 A利息收益 B补贴收人 C资本利得 D税收优惠收入 49、以下属于直接决定债券票面利率因素的是（）。 A投资者的接受程度 B债券的信用级别 C利息的支付方式和计息方式 D证券主管部门的管理和指导 50、下列说法正确的是（）。 A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券 B股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大 C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 D浮动利率债券是对信用风险的补偿 51、证券市场上发行证券的主要是（）。 A政府 B企业 C个
