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1、基金试卷二一 单选(1)以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A指数策略B现金流匹配策略C应急免疫策略D免疫策略(2)基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。A基金持有人大会B董事会C基金总经理D投资决策委员会(3)风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有（）。A特雷诺指数B夏普指数C威廉指数D詹森指数(4)货币市场基金的收益一般（）结转损益。A月初B月末C逐日D逐季(5)进行证券组合管理，最先需要确定的是（ ）。A证券组合业绩的评估B证券投资政策C证券组合的构建D证券组合的调整(6)某投资人认购1,000,000份基金份额，认购价格为1.00元
2、/份，认购费率为1%，投资人需要准备（）资金。A1000000元B1010000元C1020000元D1030000元(7)ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（ ）的交易网络系统进行的认购。A证券公司B证券交易所C基金管理人D商业银行(8)将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当调整，这种股票投资策略被称为（）。A消极投资策略B积极投资策略C加强指数法D免疫策略(9)下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求()。A依法处分基金财产B严守基金商业秘密C保证基金资产的安全D保证基金资产的保值增值(10)基金管理公司的投资决策程序
3、的起点通常是（）。A公司研究发展部提出研究报告B投资决策委员会决定基金的总体投资计划C基金投资部制定投资组合的具体方案D风险控制委员会提出风险控制建议(11)（ ）是约定基金管理人，托管人和投资人权利义务的重要法律方件。A基金合同B基金招募说明书C基金代销协议D基金托管协议(12)根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。A1亿元B2亿元C3亿元D5亿元(13)在（ ）的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率。A债券到期期限较短B债券预期流动性较差C债券发行人信用度较高D债券发行条款对投资者有利(14)债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于（）。A未来利率的高低
4、B能否准确地预测未来利率水平C能否保持对利率变动的敏感性D以上说法都不正确(15)编制基金招募说明书的主要目的是（ ）。A明确管理人和托管人之间的关系B证明基金管理人的专业资格C让广大投资者了解基金详情D规范基金运作的权利义务关系(16)基金投资组合一般在（）中公布。A基金合同B招募说明书C净值公告D定期报告(17)世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为（）。A投资基金B单位信托基金C共同基金D证券投资信托基金(18)ETF的投资目标是（ ）。A使ETF规模不断扩大B提供尽可能多的套利机会C取得与指数基本一致的收益D超越指数(19)以下关于我国开放式基金赎回的
5、说法中，不正确的是（）。A赎回可以通过基金管理人通过电话进行B采用金额赎回的原则C在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回D赎回的工作日为证券交易所交易日(20)关于有效市场下列说法错误的是（ ）。A股票的价格反映了影响它的所有信息B股票市场上不存在被高估或者低估的股票C投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益D投资者应努力获取与大盘相同的收益水平，减少交易成本(21)关于证券投资基金投资收益，下列说法不正确的是（ ）。A指基金活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益B包括因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益C包括股票投
6、资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益D包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等(22)下列关于资产配置的表述，错误的是（ ）。A资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上B其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关C从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益D需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素(23)基金绩效衡量的基础在于（）。A假设基金能够分散风险B假设基金的投资
7、组合比较合理C假设基金经理比普通投资大众具有信息优势D假设基金的规模可以帮助投资获得更稳定的回报(24)保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A最低目标价值B安全垫C风险资产投资额D风险资产投资比例(25)下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。A基金信息披露内容与格式准则B基金信息披露编报规则C上海证券交易所的证券投资基金上市规则D基金信息披露XBRL模板和相关标引规范(26)在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为（ ）。A营销控制B营销实施C营销计划D营销分析(27)关于免疫策略，以下表述错误的是（）。A多重负债下的组合免疫策略，
8、债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等B多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广C规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险D或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平(28)当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）。A-1B0C1D大于1(29)如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。A未来事件能够被准确地预测B价格能够反映所有相关信息C价格不起伏D证券价格由于不可辨别的原因而变化(30)投资者将登记在证券登记结
9、算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于（）转托管。A跨系统转托管B系统内转托管C一步转托管D两步转托管(31)某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。A9523.81B9383.06C9852.22D9535.33(32)基金评价结果应当以（ ）的名义发布。A基金评价机构B基金评价人员C基金管理人D基金托管人(33)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金帐户。A银行B托管人C基金D管理人(34)基金交易价格主要反映在（ ）。A买卖基金时支付费用的高低B基金发行时的
10、份额净值C基金发行时的价格D促销手段(35)按照投资对象不同，可将基金分为（）。A契约性基金、公司型基金B股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金C股票基金、债券基金D成长型基金、收入型基金(36)证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A5%B10%C15%D20%(37)基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数（）。A大于两倍的基金M的特雷诺指数B等于两倍的基金M的特雷诺指数C小于两倍的基金M的特雷诺指数D以上说法都不正确(38)当技术分析无效时，市场至少符合（ ）。A半强势有效市场
11、假设B弱势有效市场假设C强势有效市场假设D无效市场假设(39)关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是（ ）。A基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配(40)（ ）对威廉夏普（WilliamSharpe）的资本资产定价模型（CAPM）的可检验性提出质疑，并提出了替代的套利定价模型。A斯蒂芬罗斯B尤金法玛C威廉夏普D哈里马科维兹(41)（）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A20世纪7
12、0年代以后B20世纪80年代以后C20世纪90年代以后D20世纪60年代以后(42)基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。A有利于投资者获得盈利B有利于防止利益冲突与利益输送C有利于管理人管理基金D有利于托管人进行账户管理(43)证券间的联动关系由相关系数来衡量，的值为1，表明（）。A两种证券间存在完全同向的联动关系B两种证券的收益有反向变动倾向C两种证券的收益有同向变动倾向D两种证券间存在完全反向关系(44)基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是（）。A时间加权收益率B算术平均收益率C几何平均收益率D年（度）化收益率(45)以下资产配置策略中，对市场流动
13、性要求最高的是（）。A买入并持有策略B恒定组合策略C投资组合保险策略D动态资产配置策略(46)一般使用（）作为基础利率的代表。A基准利率B法定存款利率C无风险的国债收益率D法定贷款利率(47)保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A最低目标价值B安全垫C现时净值D价值底线(48)ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元。A1B0.1C0.01D0.001(49)假设某基金第一年的收益率为5，第二年的收益率也是5，其年几何平均收益率（）。A5%B4%C2.5%D3%(50)根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查
14、（ ）。A基金管理公司董事长离任的B基金管理公司总经理离任的C基金管理公司督察长、基金经理离任的D基金托管部门高级管理人员离任的(51)开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。A5B10C20D30(52)与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A投资金额要求高B投资者的资格和人数常受到严格限制C可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广D在运作上有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少(53)据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。A20%-40%B40%-70%C70%-90%D90%以上(54)一般来说，ETF的特点不包括（ ）。A招募说明书中明确规定了相关的担保条款B被动操作的指数基金C实物申购、赎回机制D一级市场与二级市场并存的交易制度(55)债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（ ）来划分。A发行人B收益C凸度D久期与信用等级(56)证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（ ）。A确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例B对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析C确定投资目标和可投资资金的数量D投资
