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1、2022-2023年期货从业资格试题库含答案（300题）1. 单选题 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。A 个人B 期货交易C 期货结算D 期货保证金答案 C解析 期货公司监督管理办法第七十一条第一款规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。2. 单选题 期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（ ）认定。A 中国期货业协会B 中国证监会及其派出机构C 期货交易所D 期货保证金安全存管监控机构答案 B解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由
2、中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。3. 判断题 个人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币30万元。（ ）A 错B 对答案 A解析 个人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。4. 判断题 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投
3、资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求5. 单选题 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A 3B 5C 7D 10答案 B解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。6. 单选题 某建筑企业已于某钢材贸易签订钢材的采购合同，确立了价格，但尚未实现交收，此时该企业属于（ ）情形。A 期货多头B 现货多头C 期货空头D 现货空头答案 B解析 当企业持有实物商品或资
4、产，或者已按固定价格约定在未来购买某商品或资产时，该企业处于现货的多头。7. 多选题 4月1日，股票指数为1500点，市场利率为5，股息率为1，期现套利交易成本总计为15点。则3个月后到期的该指数期货合约（ ）。A 理论价格为1515点B 价格在1530点以上存在正向套利机会C 价格在1530点以下存在正向套利机会D 价格在1500点以下存在反向套利机会答案 A,B,D解析 根据股指期货理论价格计算公式S（t）【1+（r-d）x（T-t）365=1500x1+(5一1)4=1515(点)，则无套利区间为S（t）1+（r-d）x（T-t）365-TC，S(t)1+（r-d）x（T-t）365+T
5、C】=1500,1530只有当实际的期指高于上界时，正向套利才能够获利；反之，只有当实际期指低于下界时，反向套利才能够获利。8. 单选题 除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由( )承担。A 交易所B 客户C 未尽通知义务的工作人员D 期货公司答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十八条规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。9. 单选题 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理
6、解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A 中国证券监督管理委员会B 仲裁委员会C 期货业协会D 国家主管机构答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十五条规定，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。10. 多选题 下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有( )。A 理事会会议须有1/2以上理事出席方为有效B 因故不能出席理事会会议，理事应当以书面形式委托其他理事代为出席C 理事会会议应当由出席会议的理事和记录员在会议记录上签字D 理事会应当将会议表决事项做成会议记录答案 B,C,D解析 期货交易所管理办法第三十
7、条第一款规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。11. 多选题 制定期货从业人员执业行为准则（修订）的目的有（）。A 保障期货从业人员执业安全B 规范期货从业人员执业行为C 促使期货从业人员提高职业道德和业务素质D 维护期货市场秩序答案 B,C,D解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第一条，为规范期货从业人
8、员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据期货交易管理条例和期货从业人员管理办法的有关规定，制定本准则。12. 多选题 期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A 接受客户全权委托交易B 向客户发送各类投资建议C 代替客户办理开户手续D 接受客户电话委托，帮助客户在电脑上下单答案 A,C,D解析 期货从业人员管理办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员禁止以下行为：（1）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（2）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（3）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。13. 单选题 目前，国内期货行情的成交量和持仓量数据按单边计算的是（ ）。A 郑
9、州商品交易所B 大连商品交易所C 中国金融期货交易所D 上海期货交易所答案 C解析 目前，国内三家商品期货交易所的成交量和持仓量数据均按双边计算，中国金融期货交易所的成交量和持仓量数据按单边计算。14. 多选题 期权空头头寸的了结方式包括（ ）A 对冲平仓B 接受买方行权C 持有合约至到期D 长期持有答案 A,B,C15. 多选题 投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。A 投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件B 投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财
10、务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分C 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产D 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分答案 A,B,C,D解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第三十条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，
11、取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十二条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产。第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。16. 判断题 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。( )A 错B 对答案 A解析 期货市场客户开户管理规定第二十五条规定，监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统开户系统进行修改。17. 判断题 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金
12、融期货结算业务实行行政管理。（）A 错B 对答案 A解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。18. 单选题 期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。 2015年7月真题A 中国证监会B 期货交易所C 中国期货业协会D 公司住所地中国证监会派出机构答案 C解
13、析 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。19. 多选题 证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。A 净资本不低于12亿元B 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C 担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D 净资本不低于净资产的80%答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第一款
14、规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。20. 多选题 某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是( )。A 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C 该公司应该先行处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务D 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告答案 A,C,D解析 AB两项，期货交易管理条例第十九条第一款第一项规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，应当经国务院期货监督管理机构批准。C项，期货公司监督管理办法第三十二条第二款规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务。D项，期货公司监督管理办法第三十三条规定，期货公司
