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1、广汇物流股份有限公司关联交易管理制度二O九年二月二十七日第一章总则第一条 为规范广汇物流股份有限公司（以下简称“公司”）的 关联交易行为，保证关联交易的公平合理，维护公司及各关联方的合 法权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上海证券交易所股票上市规则（以下简称“上市规则今）、上海证券交易所上市公司关联交易实施指引等有关法律法规及广汇物流股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）及其它有 关规范性文件的规定，制定本制度。第二条公司的关联交易应遵循公平、公允、公开和诚实信用的原 则，应当有利于公司的经营和发展，不得损害公司、全体股东特别是 中小股东的合法权益。第三条 公司及控股子公
2、司、分公司的关联交易均应遵循本制 度。第四条 公司审计委员会负责对公司的关联交易进行监督管理。第二章关联人和关联交易的认定第五条公司的关联人包括关联法人和关联自然人。对关联关系应当从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途 径及程度等方面进行实质判断。第六条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法 人：（一）直接或间接控制公司的法人或其他组织；（二）由上述第（一）项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（三）本制度第七条所列公司的关联自然人直接或间接控制的， 或由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以 外的法人或其他组织；（四）持有公司5
3、%以上股份的法人或其他组织；（五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法 人或其他组织，包括持有对上市公司具有重要影响的控股子公司10% 以上股份的法人或其他组织等。公司与本条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制的， 不因此而形成关联关系，但该法人的法定代表人、总经理或者半数以 上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。第七条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：（一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司的董事、监事及高级管理人员；（三）本制度第六条第（一）项所列关联法人的董事、监事及高 级管理人员；（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员；（五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司利益对其倾斜的自 然人，包括持有对上市公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份 的自然人等。第八条 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同 为公司的关联人：
