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1、拓东第一小学内控机制建设实施方案一、指导思想按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清 理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开 亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大 力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚 强有力的政治保障。二、工作目标1 .总体目标增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政 建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。2 .具体目标（1）达到“六个到位”：行政职权清理到位；风险源 （点）查找 到位；防范措施制定到位；防范责任落实到位；内控长效机制建立到 位；行政效能提高到位。（2
2、）形成六种内控机制：目标控制（财务人员不出事，违纪违法案 件零发生）；横向控制（形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责 任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡）；纵向控制（形成内部垂直监控体系）；流程控制（权力运行环节之间形成制约关系, 对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系）; 预警控制（定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警）；审计控制 （定期进行内部审计）。三、工作内容和实施步骤（一）建立内控机构，深入宣传发动。1 .建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。2 .深入开展宣传发动。以“每个党员干部都理解内控、熟悉内 控、参与内控”为目标，深入开展内控机制
3、建设宣传教育活动，大力 宣传内控机制建设的重要意义。3 .制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳“建言献 策”活动中有价值的意见和建议；方案制订后，要广泛征求群众意见， 不断完善方案。（二）清理行政职权，优化权力运行流程。1 .清理行政职权，编制职权清单。根据学校实际，行政职权清理的范围包括：（1）各项内部管理权， 包括组织人事管理（职称评定、评优评先等），财务管理（公务接待、 资金使用等），资产管理（物品采购、日常办公用品管理、固定资产管理等），重要决策（政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政 奖惩等）；（2）其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。2 .优化权力运行流程，健全
4、组织规则和程序制度。要以“合乎 法度、简单明了、方便群众、便于监督”为基本原则，优化权力运行 路径，提升内控效率。保证环节之间、人员之间互相制衡，让决策权、 执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。（三）坚持上下联动，排查行政风险风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败 行为的可能性。排查的具体要求：1 .逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、 岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可 能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源（点）查找全面、细致、准 确一些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项目、权 力运行重点环节的风险排查。2
5、 .明确查找办法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式 结合起来，组织全体党员干部和教职工参与查找风险， 人人查出风险, 人人制定防范措施。3 .突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位 职责风险、业务操作风险和人际交往风险等“五类风险”。(1)思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发生“小过错”；是否不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和 业务；是否经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响； 是否以沉 默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有应有的反应； 是否 经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或 家庭成员有反映等。(2)制度机制风
6、险。结合管理权限，查找本科室的内控制度是否 具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。特 别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源 (点)，确保涉及职权、 利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。(3)岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险。(4)业务操作风险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。(5)人际交往风险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往 过密，经常在一起吃吃喝喝；有无接受可能影响公正执行公务的宴请、 娱乐和其他消费方面的风险源。(四)制定防范措施，清理整合制度。1 .制定风险防
7、范措施。针对查找出的每个风险源（点），深入分析风险产生的原因，按照“有风险点必有防范措施”的要求，逐一 制定具体有效的防范措施。2 .完善规章制度。对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、 新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度， 并将内控制度汇编成册，形成制度体系。重点加强对重大决策、资金使用等方面权力的制约和监督， 用完 备的内控制度管人、管事、管钱、管物。3 .持续更新内控机制。（五）抓好检查评估，务求内控实效1 .正常开展自查自纠。如发现问题，要及时对违纪违规行为进 行问责，督促被检查对象整改。2 .定期接受专项考评。3 .认真执行问责制度。五、工作要求1 .加强领导，落实责任。推进内控机制建设是构建反腐倡廉制度 体系的一项重要任务，要按照党风廉政建设责任制的要求， 层层落实 工作责任。2 .突出重点，统筹安排。要按照县局实施方案的要求，周密 安排各阶段的工作，循序渐进，稳步推进，确保各项工作措施落实到 位。3 .学习借鉴，探索创新。不断丰富内控机制建设工作的内容和形 式，不断积累内控机制建设的典型经验，形成学校内控机制的特色。南社中心小学2016-11-20
