《2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷54》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷54（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）1. 单选题下列属于全国股转系统业务主要部门规章的是（）。问题1选项A.非上市公众公司收购管理办法B.国务院关于开展优先股试点的指导意见C.全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）D.全国中小企业股份转让系统分层管理办法【答案】A【解析】全国股转系统业务的主要部门规章包括非上市公众公司监督管理办法（以下简称公众公司办法）非上市公众公司信息披露管理办法证券发行上市保荐业务管理办法（以下简称保荐办法）非上市公众公司收购管理办法（以下简称收购管理办法）非上市公众公司重大资产重组管理办法（以下简称重组管理办法）优先股试点管理办法公
2、司债券发行与交易管理办法中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见中国证监会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见等。国务院关于开展优先股试点的指导意见、全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）、全国中小企业股份转让系统分层管理办法都属于规范性文件。2. 单选题下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有（）。.证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格.证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券自营业务资格.证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券
3、公司应当具备从事证券自营业务资格.证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经中国证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经中国证监会批准可从事证券自营业务。、错误。证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信
4、用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。3. 单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。问题1选项A.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序和投资者的合法权益B.欺诈发行股票、债券罪的主观方面表现为故意或过失C.欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位D.自然人在一定条件下也能成为欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体【答案】B【解析】欺诈发行股票、债券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行股票、债券罪定罪处罚。本罪的犯罪
5、主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体；在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。4. 单选题根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，（）可以撒销其有关业务许可。问题1选项A.证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证监会派出机构【答案】B【解析】证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场
6、秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。证券业协会、证券交易所都是自律管理机构，无权撤销业务许可；证监会派出机构是下属机构，重点负责监督管理，也无权撤销业务许可。5. 单选题流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以（）的资金需求的风险。.偿付到期债务.履行其他支付义务.满足正常业务开展.进行套期保值问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需
7、求的风险。.进行套期保值，是对冲过程才会使用的，与流动性风险没有必然联系。6. 单选题除证券公司外，任何单位和个人不得从事（）业务。.证券承销.证券保荐.证券经纪.证券投资问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】证券承销业务是指证券公司帮助发行人销售证券；证券保荐业务是指非上市公司在公开上市过程中，证券公司给该公司做担保以及推荐；证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动；证券投资是指企业或个人购买有价证券，借以获得收益的行为。个人和企业都可以从事证券投资，但是证券承销、证券保荐、证券经纪只能由证券公司从事。7. 单选题根据证券期货经营机构
8、及其工作人员廉洁从业规定，下列关于廉洁从业的说法，错误的是（）。问题1选项A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任，证券期货经营机构股东（大）会快定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B.廉洁从业要求证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期贷业务及相关活动中，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范C.廉洁从业要求证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期贷业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则D.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任【答案】A【解析】根据证券期货经营机构及其工作人员
9、廉洁从业规定（以下简称规定或廉洁规定）及证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（以下简称细则），廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任；证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任，证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，A错误。8. 单
10、选题下列不属于证券公司流动性风险管理应遵循的原则的是（）。问题1选项A.审慎性原则B.预见性原则C.内部制衡原则D.全面性原则【答案】C【解析】证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。全面性原则，是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。审慎性原则，是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。预见性原则，是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。C项错误，内部制衡性原
11、则是指证券公司应确保前、中、后台的职责分离，并建立相应的制约机制，防范利益冲突；是信用风险管理应遵循的原则。9. 单选题股份有限公司董事不得从事的行为有（）。.将公司资金以其个人名义开立账户存储.持有本公司的股份.不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易.接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】董事、高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（4）违反公司章程的
12、规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。.持有本公司的股份，是合法合规行为。10. 单选题根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司应当将经营及客户数据按照（）进行分类分级，并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排。问题1选项A.重要性和时效性B.重要性和敏感性C.完整性和紧迫性D.时效性和完整性【答案】B【解析】证券公司应当将经营及客户
13、数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排。分类分级与实效性和紧迫性没有直接关联。11. 单选题在证券交易活动中禁止作出虚假陈述或信息误导的主体包含（）。.证券服务机构.证券交易场所工作人员.证券监督管理机构.证券登记结算机构从业人员问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，是指证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。主体是指证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券
14、业协会、证券监督管理机构及其工作人员。12. 单选题根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理体系应当包括（）。.可操作的管理制度、健全的组织架构.专业的人才队伍.可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系.有效的风险应对机制问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（统称“子公司”）纳人全面风险管理体系，强化分支机构风险管理
