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1、北京理工大学21秋证券投资学在线作业三满分答案1. 封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。( )A.错误B.正确参考答案：A2. 套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。A.检验资本市场线的有效性B.分离出统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益参考答案：BD3. 移动平均线的特点包括_。A.追逐趋势B.滞后性C.助涨助跌性D.稳定性参考答案：ABCD4. 如果股价原有的趋势是向上进入整理状态时形成上升三角形那么可以初步判断今后的走势会向下突破。( )A.正确B.错误参考
2、答案：B5. 证券的市场价格受到各种因素的影响，因时因地不同而呈现价格差异并且不断地发生变化。证券价格的这种差异和变化，给投资者提供了通过投资或投机活动盈利的机会。就证券本身而言，这种源于投资者不断追求利润的动机而表现出来的特性就是机会性。( )A.错误B.正确参考答案：B6. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。( )A.错误B.正确参考答案：B7. 短期国库券收益免除所有的税。( )A.正确B.错误参考答案：A8. 纯贴现债券是指承诺在未来某一确定日期作某一单笔支付的债券。这种债券在到期日前购买人不能得到任何现金支付，因此也称为“零息债券”。( )A.正确B.错误参考答案：A9. 期货交易
3、相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力。( )A.错误B.正确参考答案：B10. ( )即代表了对抵押贷款资产池的求偿权，也代表了由该资产池作担保的一项负债。A.抵押贷款证券B.公司债券C.市政债券D.国际债券参考答案：A11. 融券业务，一方(融入方)以其他债券或资产为担保向另一方(融出方)借入债券，在约定的期限内归还所借债券并支付一定费用的债券融通行为(或叫融券/借券活动)。( )A.正确B.错误参考答案：A12. 速动比率的计算公式为( )。A.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债参考答案：B
4、13. 下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少?( )A.现金分红B.送股C.配股D.增发新股参考答案：B14. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。( )A.错误B.正确参考答案：B15. 通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括( )。A.基金管理费B.基金托管费C.证券交易费D.信息披露费参考答案：ABCD16. 作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是( )。A.集合投资B.较高收益C.分散风险D.专家管理参考答案：ACD17. 根据CAPM模型，下列说法不正确的是( )。
5、A.如果无风险利率降低，单个证券的收益率将成正比降低B.单个证券的期望收益的增加与成正比C.当一个证券的价格为公平市价时，为零D.均衡时，所有证券都在证券市场线上参考答案：A18. 根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有( )。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.无效参考答案：ABC19. K线理论起源于：( )A.美国B.日本C.印度D.英国参考答案：B20. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，投资基金证券是由基金发起人发行的按契约形式发起的基金。( )A.错误B.正确参考答案：B21. 和一般商品市场相比，证券市场的特征包括( )。A.交易对象和交易目的不同B.
6、价格的决定因素不同C.市场风险和流动性不同D.市场的功能和作用不同参考答案：ABCD22. 卖空指的是( )A.投资者在预计股价将下跌时，通过缴纳一部分保证金而向券商借入证券卖出，在发生实际交割前，将借出的股票如数补进，交割时只结清差价的投机行为B.先卖后买的交易行为C.保证金信用交易制度下先卖后买的交易行为D.交易者通过向券商名义上借入证券卖出然后再补仓的交易行为，清算时非价格因素所造成的差价应被剔除参考答案：D23. 证券投资应遵循的原则有( )。A.现券交易B.债券回购交易C.远期交易D.债券借贷参考答案：ABCD24. 下列关于可赎回债券的说法，错误的是( )。A.可赎回债券的赎回权实
7、际上是投资者出售给发行人的一个期权B.当市场利率下降时，普通债券的价值和可赎回债券的价值之间有一个价值差，这代表发行人选择赎回权的价值C.通常可赎回债券的发行人在市场利率上升时行使赎回权D.债券的可赎回条款降低了债券的内在价值和投资者的实际收益率参考答案：C25. 下列哪些形态的出现通常预示着下跌?_。A.三角形B.楔形C.菱形D.喇叭形E.矩形参考答案：CD26. RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的_。A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶参考答案：B27. 实施积极财政政策对证券市场的影响包括( )。A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促
8、进股票价格上涨，债券价格也将上涨B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C.减少国债发行(或回购部分短期国债)，推动证券价格上扬D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨参考答案：ABCD28. 不属于积极投资主张的是( )。A.推出市场B.采取价格投资C.建立一个充分分散化的证券投资组合D.多方打听内幕消息以弥补市场无效不足参考答案：C29. 募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。( )A.正确B.错误参考答案：A30. 用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是：_。A.MACDB.RSIC.KDJD.WR参考答案：B31. 资产组合的预期收益是资产组
9、合中所有资产预期收益的加权平均，其中的权数为各资产投资占总投资的比率。( )A.错误B.正确参考答案：B32. 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于( )。A.收入型证券组合B.平衡型证券组合C.避税型证券组合D.增长型证券组合参考答案：D33. 根据技术分析理论，矩形形态_。A.为我们提供了一些短线操作的机会B.与三重底形态相似C.被突破后就失去测算意义了D.提示我们要耐心观望等待参考答案：A34. 由股票和债券构成的收入型证券组合追求：_。A.股息收入B.资本利得C.资本升值D.债息收入E.资本收益参考答案：AD35. 反映公司在某一特定时点财务状况的报表是损益表。( )
10、A.正确B.错误参考答案：B36. 由于( )原因，优先股风险较小，适宜中长线投资。A.股息收益稳定可靠B.财产清偿时优于普通股股东C.二级市场价格波动小D.公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益参考答案：ABC37. 证券交易的原则包括( )。A.公平B.公开C.公正D.时间优先参考答案：ABC38. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )A.错误B.正确参考答案：B39. 下列哪些资金不能直接进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B40. 从市场最初的职能出发划分，证券市场可
11、分为( )。A.发行市场B.流通市场C.货币市场D.资本市场参考答案：AB41. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )A.错误B.正确参考答案：A42. ( )的收益率最有可能接近无风险收益率。A.多头-空头对冲基金B.事件驱动对冲基金C.市场中性对冲基金D.统计套利对冲基金参考答案：C43. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( )A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制参考答案：A44. 关于证券组合管理方法，下列说法错误的是_。A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B.被动管理方法是指长期稳定持有
12、模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略参考答案：D45. 关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是( )。A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的B.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌C.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差D.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力参考答案：A
13、46. 从理论上，套利者的现金流会出现( )。A.套利时现金流为零，未来为正B.套利时现金流为零，未来为负C.套利时现金流为负，未来为负D.套利时现金流为零，未来为零参考答案：A47. 关于证券组合的分类，下列哪些分类是正确的?_。A.保值型、增值型、平衡型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳妥型、平衡型等D.国际型、国内型、混合型等参考答案：B48. 对冲基金属于低风险、高回报的基金品种。( )A.错误B.正确参考答案：A49. 技术分析的基本假设包含下列各项中的( )。A.价格沿趋势移动B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势C.市场行为涵盖了一切信息D.历史会重演参考答案：ACD50. 基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。( )A.正确B.错误参考答案：A51. 如果(贝塔系数)值小于1，说明它的风险大于整个证券市场风险水平。( )A.错误B.正确参考答案：A52. 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。( )A.正确B.错误参考答案：A
