《2022证券从业资格试题(难点和易错点剖析）含答案25》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业资格试题(难点和易错点剖析）含答案25（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022证券从业资格试题(难点和易错点剖析）含答案1. 下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是( ) 。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监 管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形 式决定权正确答案： A 2. 吴女士希望8年后购置一套价值200万元的住房，10年后子女高等教育需要消费60万元。20年后需要积累和准备40万元用于退休后的支出。假设投资报酬率为8%，吴女士总共需要为未来的支出准备的资金量
2、是多少万元。正确答案： 购房： 200万元复利现值系数 (/2=8 ，r=8%)=2000.540=108( 万元); 教育： 60万元复利现值系数 (n=10，r=8%)=600.463=27.78( 万元); 退休： 40万元复利现值系数 (n=20，r=8%)=400.215=8.6( 万元); 目标现值总计 =108+27.78+8.6=144.38( 万元) 。 3. 证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。A.客户身份核实B.客户账户变动确认C.是否向客户充分揭示风险D.是否存有全权委托行为正确答案： ABCD 4. 风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营
3、资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资正确答案： C 5. 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人D.全国股份转让系统实行主办券商制度正确答案： C 6. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。A.价格优先、时间优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、价格优先D.时间优先、客户优先正确答案： D 7. 由证券交
4、易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是A.场内交易市场B.柜台交易市场C.场外交易市场D.店头交易市场正确答案： A 8. 基金管理费费率的高低通常()。A.与基金规模成反比，与风险大小成正比B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成正比，与风险大小成正比D.与基金规模成反比，与风险大小成反比正确答案： A 9. 银行间债券市场的委托结算机构是（）。A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行正确答案： A 10. 关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是()。A.上升三角形是以看跌为主B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成
5、交量的配合C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配合D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态正确答案： C 11. 在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。A.指定商业银行B.证券交易所C.证券公司D.中国结算公司正确答案： A 12. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元A.1000万B.5 000万C.1亿D.3亿正确答案： B 13. 与趋势线平行的切线为（）。A.压力线B.轨道线C.速度
6、线D.角度线正确答案： B 14. 根据债券跨市场转托管业务指引，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后()。A.下一交易日B.当天C.3 个交易日后D.2 个交易日后正确答案： A 15. 我国证券交易所归属()直接管理。A.中国证券业协会B.国务院C.中国证监会D.省级人民政府正确答案： C 16. 根据非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定B.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的
7、安全监控系统和托管业务技术系统C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割正确答案： A 17. 中期票据发行业务中，()。A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价正确答案： B 18. 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( ) 。 . 公司型基金是依据基金公司章程设立 . 公司型基金以发行股份的方式募集资金 . 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似 . 公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益 A.B.C. D.正确答
8、案： D 19. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A.2B.3C.5D.10正确答案： C 20. 银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。A.三等九级B.三等六级C.四等九级D.四等六级正确答案： A 21. 下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）。A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投 资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性， 或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能 会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险
9、不等于损失， 高风险的股票可能给投资者带来较大的损失， 也可能带来较大的收 益正确答案： A 22. （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收人情况信息正确答案： D 23. 契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。A.自有资金B.借入资金C.信托财产D.公司资本正确答案： C 24. 在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股正确答案： A 25. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义
10、务正确答案： D 26. 中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。A.2B.3C.5D.4正确答案： D 27. 上海证券交易所证券的收盘价为（）。A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价正确答案： B 28. 以下关于公司型基金的说法，正确的是( )。A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利正确答案： A 29. 甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资正确答案： C 30. 下列不属于股票特征的是()。A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性正确答案： D
