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1、北京理工大学21春证券投资学在线作业二满分答案1. 证券买卖成交的基本原则：( )A.客户优先原则和数量优先原则B.价格优先原则和时间优先原则C.数量优先原则和时间优先原则D.价格优先原则和数量优先原则参考答案：B2. 股票价格的波动主要是对市场心理偏离平衡状态的一种调整。持有这种观点的分析流派是_。A.基本分析流派B.学术分析流派C.行为分析流派D.技术分析流派参考答案：C3. 下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易?_。A.资产租赁B.资产转让和置换C.资金占用D.合作投资E.相互持股参考答案：BDE4. 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。( )A.正确B.错误参
2、考答案：B5. 根据现金来源的不同，现金流量表主要分为以下哪几个部分?_。A.经营活动的现金流量B.投资活动的现金流量C.研发活动的现金流量D.销售活动的现金流量E.筹资活动的现金流量参考答案：ABE6. 以下属于行业开拓阶段的特点的是( )。A.企业销量稳定，利润也比较稳定之处B.企业研发成本很高，销量很小C.企业间竞争加强，产品价格下降D.企业产量下降，利润下降参考答案：B7. 速动比率的计算公式为( )。A.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债参考答案：B8. 投资组合管理中的核心环节是资产配置。( )A.错误B.正
3、确参考答案：B9. 根据我国证券法的规定，我国对证券公司实行( )管理。A.综合B.混合C.分业D.分类参考答案：D10. 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。( )A.正确B.错误参考答案：A11. 不属于公式投资计划法的是( )。A.金字塔式投资法B.等级投资计划C.定时定量投资计划D.固定金额投资计划参考答案：A12. 如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用( )。A.K线B.K线组合C.形态理论D.黄金分割线参考答案：C13. 我国的上海、深圳证券交易所都是公司制。( )A.错误B.正确参考答案：A14. 除息基准价是用除息当日的收盘价减掉现
4、金股息后的值。( )A.正确B.错误参考答案：B15. 下列说法中正确的是( )。A.债券是发行人按照发行程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券B.股份制企业只能发行股票而不能发行债券C.债券并非真实资本，而是实际运用的真实资本的证书，债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券的风险比股票大，因为发行债券的债权人有可能会违约参考答案：AC16. 债券的价格会随着市场利率的变化而变化。当市场利率上升时，债券价格下降。当市场利率下降时，债券价格上升。( )A.正确B.错误参考答案：A17. 套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。A.检验资本市场线的有效性B.分离出统计上显著
5、地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益参考答案：BD18. 集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。( )A.错误B.正确参考答案：A19. MACD的计算思路为何?参考答案：MACD成为异同移动平均线，首先选择两条累加天数不同的移动平均线，然后用短期的移动平均线减去长期的移动平均线，称为离差; 然后对该离差进行指数平滑，所得即为MACD，然后再做MACD的移动平均线，与MACD配合研判。20. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )A.错误B.正确参考答案：B21. 移
6、动平均线指标的特点有( )。A.追踪趋势B.滞后性C.领先性D.灵敏性E.助长助跌性参考答案：ABE22. 利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，并与综合指数相互对比以对大势的未来进行预测的技术指标是_。A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：A23. 按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：( )。A.制造业、建筑业、金融业三类B.制造业、运输业、公用事业三类C.工业、运输业、公用事业三类D.公用事业、运输业、房地产业三类参考答案：C24. 证券交易的原则包括( )。A.公平B.公开C.公正D.时间优先参考答案：ABC25. 已知E0=$2.50，b=60%，RO
7、E=15% ，(1-b)=40%，k=12.5%，则市盈率为11.4。( )A.错误B.正确参考答案：B26. 技术分析的基本假设包含下列各项中的( )。A.价格沿趋势移动B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势C.市场行为涵盖了一切信息D.历史会重演参考答案：ACD27. 基本分析主要适用于：( )A.周期相对比较长的证券价格预测B.相对成熟的证券市场C.预测精确度要求不高的领域D.短期行情的预测E.获利周期较短的预测参考答案：ABC28. ( )的收益率最有可能接近无风险收益率。A.多头-空头对冲基金B.事件驱动对冲基金C.市场中性对冲基金D.统计套利对冲基金参考答案：C29. 政府促进行业
8、发展的手段主要有：_。A.补贴B.政府投资C.优惠税法D.限制外国竞争的关税E.保护某一行业的附加法规参考答案：ACDE30. 和一般商品市场相比，证券市场的特征包括( )。A.交易对象和交易目的不同B.价格的决定因素不同C.市场风险和流动性不同D.市场的功能和作用不同参考答案：ABCD31. 如果投资者持有高风险的证券，那么相应要求更高的资产回报率。( )A.正确B.错误参考答案：A32. 如果股价原有的趋势是向上进入整理状态时形成上升三角形那么可以初步判断今后的走势会向下突破。( )A.正确B.错误参考答案：B33. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力。
9、( )A.错误B.正确参考答案：B34. 现金流量表是反映某公司在某一会计年度内的现金变化的结果和财务状况变化的原因的一种会计报表。( )A.错误B.正确参考答案：B35. 市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的。( )A.正确B.错误参考答案：A36. 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为( )。A.战略投资者B.机构投资者C.QFIID.投机者参考答案：A37. 道氏理论的创始人是道琼斯平均指数的创立人。( )A.正确B.错误参考答案：A38. 在证券投资组合理论的各种模型中，反映证券组合期望收益水平和一个或多个风险因素之间均衡关系的模型
10、是( )。A.单因素模型B.特征线性模型C.多因素模型D.资产资本定价模型参考答案：C39. 马科威茨关于投资组合的奠基之作是( )。A.均值方差模型B.证券组合的选择C.资本定价模型D.论有效边界参考答案：B40. 有些可转换债券在赎回条款中设置不可赎回期，其目的是( )。A.防止赎回溢价过高B.保证可转换债券顺利转换成股票C.防止发行公司过度使用赎回权D.保证发行公司长时间使用资金参考答案：C41. 下列关于证券经纪商的说法错误的是( )A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差参考答案：D42. 证券投资风险评估，是指测算各种不
11、确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。( )A.错误B.正确参考答案：B43. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。( )A.错误B.正确参考答案：B44. ( )债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。A.累进利率债券B.复利债券C.收益债券D.企业债券参考答案：A45. 垄断竞争是指许多企业生产同种但不同质而形成的市场类型。钢铁、汽车、石油等行业属于这种市场类型。( )A.错误B.正确参考答案：A46. 证券市场的参与者包括( )。A.筹资效率高B.可以节约利息支出C.转换普通股时，无需另外支付筹资费用
12、D.筹资灵活参考答案：ABCD47. 由股票和债券构成的收入型证券组合追求：_。A.股息收入B.资本利得C.资本升值D.债息收入E.资本收益参考答案：AD48. 经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。( )A.错误B.正确参考答案：B49. 在债券定价中，贴现率是指收益率(或回报率)。( )A.正确B.错误参考答案：A50. 债券的特征有偿还性、流动性、收益性、高风险性。( )A.错误B.正确参考答案：A51. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。( )A.错误B.正确参考答案：B52. 已知某风险组合的期望报酬率和标准差分
13、别为10%和20%，无风险报酬率为5%，假设某投资者可以按无风险报酬率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为( )。A.12.75%和25%B.13.65%和16.24%C.12.5%和30%D.13.65%和25%参考答案：C53. 下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少?( )A.现金分红B.送股C.配股D.增发新股参考答案：B54. 成长型基金会将基金资产主要投资于( )。A.成长股票B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等参考答案：A55. 关于资本市场线，哪种说法不正确?( )A.资本市场线通过无风险利率和市场资产组合两个点B.资本市场线是可达到的最好的市场配置线C.资本市场线也叫证券市场线D.资本市场线斜率总为正参考答案：
