《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案31》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案31（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下正确答案：B2. 单选题：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（）。.责令改正，给予警告.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.、B.、C
2、.、D.、正确答案：B3. 单选题：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托
3、人及其他专业机构进行答复A.、B.、C.、D.、正确答案：C4. 单选题：【2019年真题】证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(?)。.自有资金和证券.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券.通过证券金融公司的业务平台融入的资金.依法筹集的其他证券和资金A.、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：进入期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员正确答案：D6. 单选题：期货交易所（）。A.不得违反从事或者变相从事期货自营业务B.与期货交易有关的营利性组织兼职C.从期货交易所会员、客户处谋取利益D.泄露内幕消息或者
4、利用内幕消息获得非法利益正确答案：A7. 单选题：证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。该合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A8. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入正确答案：C9. 单选题：客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.一级B.二级C.三级D.四级正确答案：B10. 单选题：（）约定的投资管理期
5、限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同正确答案：A11. 单选题：企业法人合并应当在主管部门或者审批机关批准后（）日内，向登记主管机关申请办理登记。A.10B.15C.20D.30正确答案：D12. 单选题：净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.65%B.35%C.50%D.70%正确答案：C13. 单选题：关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。A.投资者
6、可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司正确答案：D14. 单选题：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。.学历证书.身份证.参加证券从业人员资格考试的成绩单.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：关于股份有限公司发行新股的说法，正确的有（）。.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议.公司必须经证券交易所核准公开发行新股.公
7、司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告A.、B.、C.、D.、正确答案：C16. 单选题：【2015年真题】下列从业人员中，执业行为错误的是()。A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后?保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密正确答案：B17. 单选题：保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。.不予核准.已核准的，撤销其保荐代表人资格.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起
8、6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A.尽职调查报告B.发行保荐书C.发行保荐工作报告D.工作底稿正确答案：D19. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。、经营证券经纪业务已满2年、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定、财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资
9、融券业务后的规则A.、B.、C.、D.、正确答案：D20. 单选题：对于首次申请证券投资咨询执业资格并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（）录入中国证券业执业证书管理系统系统将自动生成系统编码和密码。姓名身份证号码工作单位工作年限A.B.C.D.正确答案：C21. 单选题：中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。I基本信息II奖励信息III处罚处分信息IV协会自律规则规定的其他信息A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C22. 单选题：证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客
10、户的基本信息有（）。.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码.证券投资顾问服务的内容和方式.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担.证券投资顾问不得代客户做出投资决策A.、B.、C.、D.、正确答案：B23. 单选题：中国会证监会依法受理、审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45正确答案：B24. 单选题：根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?（）A.基金管理公司督察长离任B.基金托管部门高级管理人员离任C.基金管理公司董事长和总经
11、理离任D.基金经理离任正确答案：B25. 单选题：下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。I接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务II举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等III在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务IV通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C26. 单选题：中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可（），对相关事项进行
12、调查处理。.责令发行人暂停发行.责令发行人中止发行.允许发行人继续发行，处以30万元罚款.允许发行人继续发行，处以50万元罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：C27. 单选题：根据我国公司法的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.向股东会会议提出提案C.执行股东会的决议D.召集股东会会议，并向股东会报告工作正确答案：B28. 单选题：证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A.市场风险B.法律风险C.经营风险D.操作风险正确答案：A29. 单选题：经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责（
13、）。A.备案B.核准C.登记D.审查正确答案：B30. 单选题：按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉正确答案：C31. 单选题：下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的是（）。申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近6年未受到监管机构的重大处罚申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请申请人合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件A.、B.、C.、D.、正确答案：A32. 单选题：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。A.1：5B.5：
