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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括()。A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：D2. 单选题：公司分配当年税后利润时，首先应当提取利润的10%列入公司（），累计额达到公司注册资本的50%以上时，可以不再提取。A.任意公积金B.法定公积金C.盈余公积金D.累积公积金正确答案：B3. 单选题：证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（）。合作内
2、容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.正确答案：D4. 单选题：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。.应当设立集合资产管理计划.应与客户签订集合资产管理合同.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管.须通过专门账户为客户提供资产管理服务A.、B.、C.、D.、正确答案：A5. 单选题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表.董事、高级管理人员不可以兼任监事A.、B.、C.、D.、正确答
3、案：C6. 单选题：证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于()年。A.10B.15C.20D.25正确答案：C7. 单选题：证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。.注明所在证券投资咨询机构的名称.注明所在证券投资咨询机构的地址.注明个人真实姓名.对投资风险做充分说明A.、B.、C.、D.、正确答案：C8. 单选题：证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。.变更公司名称.增加注册资本.制定公司章程.签订业务合同A.、B.、C.、D.、正确答案：A9. 单选题：根据我国公司法的规定，
4、有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员（）。A.必须大于2人B.不得少于2人C.必须大于3人D.不得少于3人正确答案：D10. 单选题：全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。商业银行保险公司财务公司证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D11. 单选题：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。A.一B.四C.三D.二正确答案：D12. 单选题：在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有（）。证券公司与客户的资金清算交收需要由证券公司和客
5、户配合完成证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付证券公司与客户的资金清算交收需要由证券公司和指定商业银行配合完成A.B.C.D.正确答案：C13. 单选题：发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案正确答案：D14. 单选题：某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（）。.股票经中国证监会核准已公开发行.最近3年无重大违法
6、行为，财务会计报告无虚假记载.公开发行股份的比例达到10%以上.公开发行的股份的比例达到25%以上A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定正确答案：B16. 单选题：下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料正
7、确答案：C17. 单选题：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。平等；公正；诚实信用；公开。A.B.、C.、D.、正确答案：A18. 单选题：我国证券投资基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.8%C.10%D.20%正确答案：C19. 单选题：【2015年真题】客户交易结算资金应当存放在指定()以每个客户的名义单独立户管理。A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司正确答案：B20. 单选题：下列关于证券经纪业务的说法
8、中，正确的是（）。I替证券公司代理客户买卖证券业务II证券公司向客户垫付资金III不承担客户的价格风险IV分享客户买卖证券的差价A.III、IVB.II、IVC.I、IIID.I、II正确答案：C21. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A.1B.2C.3D.5正确答案：B22. 单选题：按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50
9、万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20正确答案：C23. 单选题：下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（）。A.高级管理人员简介B.公司概况C.公司实际控制人D.持有公司股份最多的前5名股东的名单正确答案：D24. 单选题：发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。I准确II完整III及时IV真实A.IIIIIIB.IIIIIIIVC.IIIIIIVD.
10、IIV正确答案：B25. 单选题：根据首次公开发行股票并上市管理办法，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是()。A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元正确答案：A26. 单选题：下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信
11、息资料C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益正确答案：B27. 单选题：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训正确答案：D28. 单选题：证券法规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下正确答案：A29. 单选题：由（）向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。A.基金管理人及基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记人D
12、.基金持有人正确答案：A30. 单选题：证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A.3个月B.6个月C.12个月D.15个月正确答案：A31. 单选题：证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（）。.自营证券总值与公司净资本的比例.持有一种证券的价值与公司净资本的比例.持有一种证券的数量与该证券发行总量.持有一种证券的价值与公司总资本的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：B32. 单选题：境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。.加盖公章的法
13、定代表人说明书.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书.董事会或董事、主要股东授权委托书.授权人的有效身份证明文件复印件A.、B.、C.、D.、正确答案：D33. 单选题：【2016年真题】证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务正确答案：A34. 单选题：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（）编制上市公司收购报告书。A.3日内B.5日内C.10日内D.15日内正确答案：A35. 单选题：证券公司集合计划销售结算资金是指（）。.由证券公司及其推广机构归集.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金.支付集合计划销售费用A.、B.、C.、D.、正确答案：D36. 单选题：证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个
