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1、先锋股票证券投资基金托管协议 基金管理人：银行基金管理有限公司 基金托管人：中国银行银行股份有限公司 目 录一、基金托管协议当事人3二、基金托管协议的依据、目的和原则4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5四、基金管理人对基金托管人的业务核查8五、基金财产的保管9六、指令的发送、确认及执行11七、交易及清算交收安排14八、基金资产净值计算和会计核算18九、基金收益分配23十、基金信息披露24十一、基金费用26十二、基金份额持有人名册的保管27十三、基金有关文件档案的保存28十四、基金管理人和基金托管人的更换28十五、禁止行为30十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算31十七、违约责任
2、33十八、争议解决方式34十九、托管协议的效力34二十、其他事项35鉴于银行基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行银行先锋股票证券投资基金；鉴于中国银行银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于银行基金管理有限公司拟担任银行先锋股票证券投资基金的基金管理人，中国银行银行股份有限公司拟担任银行先锋股票证券投资基金的基金托管人；为明确银行先锋股票证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定
3、，银行先锋股票证券投资基金基金合同(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：银行基金管理有限公司住所：上海市交通银行大楼二层（裙）办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼邮政编码：200120法定代表人：彭纯成立日期：2005年8月4日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】128 号组织形式：有限责任公司注册资本：2亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务（二）基金托管人名称：中国银行银行股份有限公司（以下简称“中国银行银行”）住所
4、：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦邮政编码：100037法定代表人：项俊波成立日期：2009年1月15日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199823号组织形式：股份有限公司注册资金：2600亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投资基金托管；
5、社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立本托管协议的依据本托管协议依据中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本托管协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管
6、协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本托管协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它证券品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
7、。基金管理人应在基金合同生效后、基金建仓前，及时向基金托管人提供备选股票池名单，如发生变动，应及时向基金托管人提供变更后的备选股票池名单。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-40%，其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按
8、下述比例和调整期限进行监督： 本基金投资组合遵循如下投资限制：1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；2、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；3、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；4、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；5、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；6、基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；7、本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投
9、资比例的约定：本基金持有的股票资产占基金资产的比例为60%-95%；本基金持有的债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%40%；本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；9、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；10、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；11、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过
10、其各类资产支持证券合计规模的10%；12、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；13、如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在10
11、个交易日内进行调整，以达到上述标准。法律法规另有规定的从其规定。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基
12、金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算
13、、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在基金宣传推介材料上，则基金托管人不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。（六）基金托管人在对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时通知基金管理人限期纠正。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规和基金合同的，应拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人
14、收到通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。（七）对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。（八）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
15、重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。四、基金管理人对基金托管人的业务核查（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反基金法、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的
