《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第21期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第21期（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：证券法第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。A.5%；5%；5%B.5%；5%；10%C.10%；10%；5%D.10%；10%；10%正确答案：A2. 单选题：【2019年真题】证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理业务资格。A.?证券交易所B.?中国证券业协会C.?中国证监会D.?中国证监会派出机构正确答案：C3. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。.执行证券公司的投资或者清算
2、指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来.安全保管资产管理业务资产.出具资产托管报告.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正A.、B.、C.、D.、正确答案：D4. 单选题：某公司证券交易内幕消息的知情人和非法获取内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得（）。.买入该公司的证券.泄露该消息.建议他人买卖该公司的证券.卖出该公司的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：下列各项中属于证券交易委托指令要素的有（）。买卖方向委托日期买卖价格买卖品种A.B.C.D.正确答案：B6. 单选
3、题：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照规定进行报告和公告。A.1%B.2%C.3%D.5%正确答案：D7. 单选题：在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。A.证券经纪商B.委托人C.托管商D.代理人正确答案：A8. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。.现金.股票.债券.期货A.、B.、C.、D.、正确答案：C9. 单选题：从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（）。.由协会责令改正.
4、拒不改正的，给予纪律处分.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或吊销其执业证书的处罚.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A.,B.,C.,D.,正确答案：C10. 单选题：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.5正确答案：B11. 单选题：下列不属于开放式基金管理人职责的是（）。A.依据基金契约，决定基金收益分配方案B.编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告C.办理与基金有关的信息披露事宜D.依法办理非公开募集基金的登记、备案正确答案：D12. 单选题：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格
5、投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.400正确答案：C13. 单选题：根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.公开发行证券上市当年即亏损.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.、B.、C.、D.、正确答案：A14. 单选题：依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，
6、登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业t办会D.证券交易所正确答案：B15. 单选题：下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算正确答案：D16. 单选题：下列不属于外汇期货的标的物有（）。.商品.股票.期权.货币A.、B.
7、、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。.自营业务账户、席位情况.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策.自营风险监控报告.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策A.、B.、C.、D.、正确答案：D18. 单选题：期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（）。身份证学历证书参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单所在单位开具的以往行为说明材料A.B.C.D.正确答案：D19. 单选题：下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业
8、务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化正确答案：B20. 单选题：下列不属于中华人民共和国公司法对有限责任公司的设立和组织机构规定的是()。A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东
9、会、股东会的议事方式和表决程序B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制正确答案：C21. 单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。I.已取得证券从业资格II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历III.具备良好的诚信记录及职业操守IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：B22. 单选题：证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
10、A.业务负责人B.经营管理的主要负责人C.董事、高级管理人员D.财务负责人正确答案：C23. 单选题：我国证券公司监督管理条例规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。A.所有客户B.每个客户C.证券公司D.商业银行正确答案：B24. 单选题：有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。A.净资产额B.注册资本C.总资产额D.股东实缴的出资额正确答案：A25. 单选题：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。A.风险预警指标B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值正确答案：B2
11、6. 单选题：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。.自愿.平等.诚实信用.公平A.、B.、C.、D.、正确答案：D27. 单选题：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚C.具有大学专科以上学历D.具有从事证券业务2年以上的经历正确答案：C28. 单选题：在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3
12、D.5正确答案：C29. 单选题：下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入B.证券公司可以先替客户垫付资金C.证券公司不分享客户买卖证券的差价D.证券公司不承担客户的价格风险正确答案：B30. 单选题：下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施正确答案：A31. 单选题：某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。.技术
13、风险.合规风险.管理风险.信用风险A.、B.、C.、D.、正确答案：A32. 单选题：下列关于询价制度的说法中，正确的是（）。I对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价II在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价III只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购IV所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、III正确答案：C33. 单选题：证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设相关委员会来行使公司章程规定的职权。这里的相关委员会不包括（）。A.提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会正确答案：D34. 单选题：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。A.基金财产属于其清算财产B.其清算财产属于基金财产C.基金财产不属于其清算财产D.基金财产等同于其清算财产正确答案：C35. 单选题：证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务
