《2022证券从业资格考试(难点和易错点剖析）名师点拨卷附答案20》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业资格考试(难点和易错点剖析）名师点拨卷附答案20（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022证券从业资格考试(难点和易错点剖析）名师点拨卷附答案1. 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A.规范运作B.审慎工作C.信守承诺D.信息披露正确答案： ACD 2. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。 .都是经济主体筹措资金的手段 .都是间接融资的手段 .都是直接融资的手段 .筹资成本相同 A.、B.I、C.、D.、正确答案： C 3. 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，( )内审核完毕。A.15 日B.30 日C.60 日D.90 日正确答案： B 4. 一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基
2、金D.认股权证基金正确答案： C 5. 下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供 出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股， 其增发股票的发行价格为 26 元/股正确答案： C 6. 在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。A.在信息
3、披露违法行为发生过程中所起的作用B.知情程度和态度C.职务、具体职责及履行职责情况D.工作经历正确答案： D 7. 个人进行证券投资应具备的基本条件有( ) 。 . 符合国家有关法律的规定 . 具备一定的经济实力 . 具有一定的产品知识 . 签署书面的知情同意书 A.B.C. D. 正确答案： D 8. 我国创业板正式启动的时间是()。A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案： B 9. 根据年龄层可以把个人生涯规划比照家庭生命周期分为6个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育金的是A.建立期B.稳定期C.维持期D.高原期正确答案： B 10. 对证券公司、证券
4、投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会正确答案： A 11. 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权做出三种选择，其中不包括A.按其持股比例 5%的数量，优先认购一定数量新发性股票的权利B.不行使权力而听任过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票正确答案： A 12. 下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节B.委托无证券投资咨询业务资格的
5、机构和个人代理客户回访C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户正确答案： B 13. 证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（）未受过刑事处罚。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年正确答案： C 14. 在货币政策传导中，货币政策的操作目标()。A.介于货币政策中介目标与最终目标之间B.是货币政策实施的远期操作目标C.是货币政策工具操作的远期目标D.介于货币政策工具与中介目标之间正确答案： D 15. 下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失B.证券公司在资产管理业
6、务中投资失败而使客户资产受到损失C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明正确答案： B 16. 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金正确答案： D 17. 某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为A.50B.30C.20D.40正确答案： D 18. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客
7、户提供证券投资顾问服务。A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎正确答案： B 19. 为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的()进行资本和资产的托管。A.证券服务机构B.金融机构C.大型工商企业D.清算公司正确答案： B 20. 下列各项属于投资适当性要求的是A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品正确答案： C 21. 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值正确答案： C 22. 政府债券、金融债券和公司债券
8、，是按债券的（）分类A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体正确答案： D 23. 股票市场的发行人为()。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案： C 24. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。 .人员数量 .业务能力 .合规管理 .风险控制 A.、B.、 IVC.、D.、正确答案： D 25. 在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时， 税收规划 人应给予提示，指出其可能产生的后果B.当反馈的信息表明从业人员设计的税
9、收规划有误时， 从业人员应及时修订 其设计的税收规划C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划D.在特殊情况下， 客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时， 从业人员按法 律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程正确答案： C 26. 风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为（）。 I彻底性处置 II预控性处置 III全面性处置 IV非全面性处置 A.I、IIB.III、IVC.I、II、 III、IVD.II、III正确答案： D 27. 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以
10、提出临时提案。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案： A 28. 股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配正确答案： B 29. 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资A.30%B.20%C.25%D.50%正确答案： D 30. 银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。A.三等九级B.三等六级C.四等九级D.四等六级正确答案： A
