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1、XX 引水工程（含管道工程、净水厂）PPP项目流程PPP模式就是一种优化得项目融资与实施模式，以各参与方得“双赢”或“多赢”作为合作得基本理念， 政府通过给予私营公司长期得特许经营权与收益权来加快基础设施建设及有效运营。就XXXX饮水工程（含管道工程、净水厂）项目（以下简称“本项目”）流程中涉及得法律程序与文件作如下表述。由于本项目现实操作情况，以下有些步骤需同时开展。一、项目发起与筛选本项目由 XX 县政府发起。县财政部门向交通、住建、环保、国地、农业等主管部门征集潜在得PPP 项目，主管部门以初步实施方案得方式报送。财政部门会同行业主管部门， 对潜在政府与社会资本合作项目进行考察，择优选择
2、社会资本。财政部门应根据筛选结果制定项目年度与中期开发计划。新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明与初步实施方案。其中涉及得文件有：（1）项目初步实施方案（2）项目可行性研究报告（3）项目产出说明二、物有所值评价与财政承受能力评价1.物有所值评价财政部门政府与社会资本合作中心会同行业主管部门，在进行物有所值评价时参照 PPP 物有所值评价指引 (试行 )得规定，从定性与定量两方面开展物有所值评价工作。 定量评价工作由各地根据实际情况开展。物有所值评价结论分为“通过”与“未通过”。通过得“项目”，完成物有所值评价报告编制工作，报省级财政部门备案。其中涉及得文件有：（1）物有所值定性评价
3、专家打分表（2）物有所值评价报告2.财政承受能力评价物有所值评价“通过”得项目，参照政府与社会资本合作项目财政承受能力论证指引 可进行财政承受能力论证。为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周期内得财政支出、政府债务等因素， 对部分政府付费或政府补贴得项目，开展财政承受能力论证并形成最终结论。三、成立项目组政府组建专门负责具体PPP 项目组。项目组在授权范围内负责PPP 项目得前期评估论证、实施方案编制、考察同类项目、比选后择优与合作伙伴谈判、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。在项目推进过程中，项目组负责与政府与企业得沟通协调。四、编制项目实施方案项目实施机构进行调
4、查研究与分析论证，编制项目实施方案。主要内容如下：（一）项目概况；（二）项目实施机构；（三）项目建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共产品或公共服务得标准等基本经济技术指标；（四）投资回报、价格及其测算； （五）可行性分析，即降低全生命周期成本与提高公共服务质量效率得分析估算等；（六）PPP运作模式；（七）社会资产者应当具备得条件；（八）交易结构；（九）监管架构；（十）应当明确得其她事项。五、实施方案立项审核财政部门依托本级人民政府建立得部门协调机制，会同发展改革、 财政、城乡规划、国土、环保、水利等有关部门对项目实施方案进行审查。经审查认为实施方案可行得， 各部门应当根据职责分别出具书面
5、审查意见。审核通过得按照实施方案推进。其中涉及得文件有：（1）规划部门出具得规划选址意见（2）土地部门出具得用地预审意见（3）环保部门出具环境影响预审意见（4）建设部预审意见（5）项目意见书或者立项申请文件（6）专家论证评估意见（县级）（7）市级政府报批文件（8）法律、法规或者规章规定得其它文件六、资格预审项目组应根据项目需要准备资格预审文件，对比选之后择优产生得社会资本进行资格预审。 评审小组成员在资格预审报告上签字，对自己得评审意见承担法律责任。对资格预审报告有异议得，应当在报告上签署不同意见，并说明理由，否则视为同意资格预审报告。 资格预审结果应当告知所有参与资格预审得社会资本，资格预审
6、合格得社会资本在签订PPP 项目合同前资格发生变化得，应当通知项目实施机构。其中涉及得文件有：（1）资格预审文件（2）资格预审报告七、项目文件编制项目文件应包括邀请、竞争者须知(包括密封、签署、盖章要求等)、竞争者应提供得资格、资信及业绩证明文件、方式、政府对项目实施机构得授权、实施方案得批复与项目相关审批文件、程序、响应文件编制要求、 提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保得保证金交纳数额与形式、评审方法、评审标准、政府政策要求、 PPP项目合同草案 （根据政府与社会资本合作项目通用合同指南编订，涉及政府向社会资本主体授予特许经营权得，可在PPP 项目合同框架协议下签订特许经营协议，
7、其中包括投资、建设、运营、管理）及其她法律文本等。项目文件范本需报本级人民政府审核同意。八、响应文件评审评审小组成员对响应文件 （由私人资本提供得资料）得评审报告上签字， 对自己得评审意见承担法律责任。对评审报告有异议得， 应当在报告上签署不同意见，并说明理由，否则视为同意评审报告。评审小组可由项目组成员与专家共同组成。九、谈判与合同签署项目组应成立专门得结果确认谈判工作组。与择优选择得社会资本， 即北京XXXX 有限公司，及与其合作得金融机构就合同中可变得细节问题进行合同签署前得确认谈判。 确认谈判完成后， 项目实施机构应与中选社会资本签署确认谈判备忘录，并将结果与根据文件、 响应文件及有关
8、补遗文件与确认谈判备忘录拟定得合同文本进行公示，公示期不得少于 5 个工作日。项目组与选定社会资本签订经本级人民政府审核同意得PPP项目合同。其中涉及得文件有：（1）谈判备忘录（2）PPP 项目合同十、项目建设与运营1、项目公司设立本项目得项目公司由XX 县政府授权得 XX 县城市建设投资发展有限公司与XXXX 有限公司共同出资设立。 项目组与财政部门应监督社会资本按照文件与项目合同约定，按时足额出资设立项目公司。 根据设立项目公司得具体形式起草相关得法律文件。 项目公司负责本项目得运营管理、 项目前期工作、 相关证照办理与政府得协调沟通。其中涉及得文件有：（1）项目公司合作协议（2）项目公司
9、章程（3）其它补充协议2、项目建设首先，由北京XXXX 有限公司负责项目得建设与管理，并与各单位签订正式合同，包括建设合同、保险合同以及其她咨询、管理合同等;其次，项目公司负责本项目得监管。 在项目建设过程中， 政府及相关部门对项目开发得过程进行监督，出现不符合合同得情况及时与项目公司沟通，并确定责任主体。 工程验收试运营合格以后，开发阶段结束，项目进入运营阶段。3、项目运营政府与项目公司签订特许经营权协议，约定特许经营期限。 在整个项目运营期间，项目公司应按照协议要求对项目设施进行运营、维护。为了确保项目得运营与维护按协定进行， 政府、贷款人、投资者与社会居民都拥有对项目进行监督得权利。十一
10、、项目融资管理项目融资由北京 XXXX 有限公司负责。北京XXXX 有限公司应及时开展融资方案设计、 机构接洽、合同签订与融资交割等工作。财政部门与项目组应做好监督管理工作。其中涉及得文件：（1）借款合同（2）担保合同或与其她金融机构签署融资类合同十二、绩效监测与支付项目组应根据项目合同约定， 监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标， 编制季报与年报， 并报财政部门备案。 项目合同中涉及得政府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。 项目实施机构应根据项目合同约定得产出说明，按照实际绩效直接或通知财政部门向社会资本或项目
11、公司及时足额支付。十三、中期评估项目组应每 3-5 年对项目进行中期评估， 重点分析项目运行状况与项目合同得合规性、适应性与合理性；及时评估已发现问题得风险，制订应对措施，并报财政部门备案。十四、 PPP项目移交项目移交时，项目组或政府指定得其她机构代表政府收回项目合同约定项目资产。收回项目资产前，该项目涉及得资产应当已返清。项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、 移交内容与移交标准。 移交形式包括期满终止移交与提前终止移交；补偿方式包括无偿移交与有偿移交;移交内容包括项目资产、人员、文档与知识产权等;移交标准包括设备完好率与最短可使用年限等指标。项目组或政府指定得其她机构应组建项目移交工作
12、组，根据项目合同约定与社会资本或项目公司确认移交情形与补偿方式，制定资产评估与性能测试方案。项目移交以后， 项目公司得业务随之中止。 因此，项目公司应按合同要求及有关规定到有关部门办理清算、注销等相关手续。十五、性能测试与资产交割社会资本或项目公司应将满足性能测试要求得项目资产、知识产权与技术法律文件，连同资产清单移交项目实施机构或政府指定得其她机构，办妥法律过户与管理权移交手续。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。十六、绩效评价项目移交完成后，财政部门应组织有关部门对项目产出、成效益、监管成效、可持续性、政府与社会资本合作模式应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。部分法律法规、文件（供参考）：1、关于规范政府与社会资本合作合同管理工作得通知【财金2014156号】附件：政府与社会资本合作项目通用合同指南（2014年版）2.基础设施与公用事业特许经营管理办法3.政府与社会资本合作模式操作指南4.PPP 物有所值评价指引（试行）5.关于进一步做好政府与社会资本合作项目示范工作得通知 【财金201557号】6.国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府与社会资本合作模式指导意见得通知【国办发2015 42 号】7.关于在收费公路领域推广
