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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案参考1. 单选题：任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20正确答案：A2. 单选题：证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。A.登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司正确答案：B3. 单选题：证券法规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下正确答案：A4. 单选题：收购
2、上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B5. 单选题：下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施.加强投资银行项目的内核工作和质量控制.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：下列属于证券法所调整的有价证券的是（）。A.股票B.提单C.汇票D.支票正确答案：A7.
3、 单选题：证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。A.5B.10C.15D.20正确答案：A8. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。,融资融券业务资格申请书,股东会关于经营融资融券业务的决议,负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件,中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件A.,B.,C.,D.,正确答案：B9. 单选题：证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。A.募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营B.挪用集合计划资产C.募集资金超过计划说明书约定的规模D.接受单一客
4、户参与资金高于中国证监会规定的最低限额正确答案：D10. 单选题：境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。.工商管理部门颁发的营业执照.组织结构代码证及复印件.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章）.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书A.、B.、C.、D.、正确答案：C11. 单选题：在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括()。股票证券投资基金债券其他证券A.B.C.D.正确答案：D12. 单选题：维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.10
5、0%B.200%C.300%D.400%正确答案：C13. 单选题：根据我国公司法的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员（）。A.必须大于2人B.不得少于2人C.必须大于3人D.不得少于3人正确答案：D14. 单选题：下列关于公司清算的说法不正确的是（）。A.公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人B.公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产C.公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额10%以下的罚款D.公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动的正确答案：C15. 单选题：自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具
6、的原（）。A.证券账户结算证明B.资金账户结算证明C.资金账户冻结证明D.证券账户冻结证明正确答案：D16. 单选题：证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。A.5000万B.8000万C.1亿D.2亿正确答案：C17. 单选题：通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产正确答案：D18. 单选题：公开披露基金信息，不得有下列（）行为。.对证券投资业绩进行预测.违规承诺收益或承担损失.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.诋毁基金销售机构A.、
7、B.、C.、D.、正确答案：C19. 单选题：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5正确答案：C20. 单选题：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。出具资产托管报告安全保管集合资产管理计划资产执行证券公司的投资或者清算指令监督证券公司集合资产管理计划的经营运作A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者
8、用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件A.、B.、C.、D.、正确答案：A22. 单选题：下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D.财务顾问的董事在上市公司任职正确答案：B23. 单选题：下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）
9、。A.证券业协会B.中国证监会及派出机构C.中国人民银行D.证券交易所正确答案：D24. 单选题：证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。.委托人资格审查.金融产品尽职调查与风险评估.受托人资格审查.销售适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C25. 单选题：下列不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是（）。A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚正确答案：D26. 单选题：证券公司自营业务可以使用的资金包括（）。A.自有资金IB.客户保证金IIC.依法筹集的可用资金ID.客户资金E.I、IIF.I、
10、IIIG.I、II、III、IVH.II、III正确答案：B27. 单选题：财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并可依法向（）报告。.本单位的管理层.行业自律组织.监管机构.国家司法机关A.、B.、C.、D.、正确答案：D28. 单选题：在上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，中国证监会不会责令改正、责令暂停或者停止收购活动的情形是（）。A.未清偿其对公司的负债B.未解除公司为其提供的担保C.未解除其对公司提供的担保D.未对其损害公司利益的其他情形作出纠正的正确答案：C29. 单选题：试图获得保荐人执业资格的人员
11、需要具备的条件不包括（）。A.无不良诚信记录B.未负有数额较大到期未清偿的债务C.具有经管专业本科以上学历D.从事公司保荐相关业务3年以上正确答案：C30. 单选题：下列具有法人资格的有（）.分公司.子公司.母公司.总公司A.B.C.D.正确答案：D31. 单选题：关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
12、A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：下列不属于中华人民共和国公司法对有限责任公司的设立和组织机构规定的是()。A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制正确答案：C33. 单选题：对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示正确答案：B34. 单选题：证券公司申请为期货公司提供中间介绍
13、业务资格，应当符合的条件包括（）。.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度.具有满足业务需要的技术系统.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件A.、B.、C.、D.、正确答案：A35. 单选题：经证券公司()同意，证券金融公司可以()使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿正确答案：B36. 单选题：期货交易所可以实行（）分级结算制度。A.期货交易所B.期货交易所和会员C.监督机构D.会员正确答案：D37. 单选题：封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回正确答案：B38. 单选题：下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。I伪造、变造国家公文、
