建筑施工项目常见风险及防范措施

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1、建筑施工项目常见风险及防范措施建筑工程施工是一个高风险的施工过程，工程建设参与各方均不可避免地面临着各 种风险，如不加以防范，很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。我们 目前的国内市场尚未发展成熟，相当一部分高超低风险的施工技艺无法完全落实，这更 加使得我们的项目施工风险防控工作显得重要和紧迫，对于风险的识别、预防和控制始 终都是我们建筑工程项目开展的永恒主题。为此，本文首先介绍了几种建筑施工项目风险的种类，如技术与环境方面的风险、 组织风险、经济方面的风险、合同风险，接着分析了建筑施工项目风险的特点，并提出 了建筑施工项目风险的防控措施，如风险控制、险转移、风险自留，最后通过具体

2、的建 筑施工项目风险及防范案例分析加以说明。目录一、引言 1二、建筑施工项目风险的种类 2（一）技术与环境方面的风险 2（二）组织风险 2（三）经济方面的风险 4（四）合同风险 5三、建筑施工项目风险的特点 6四、建筑施工项目风险的防控 7（一）风险控制 7（二）风险转移 9（三）风险自留 11五、建筑施工项目风险及防范案例分析 12六、结论 13致谢错误!未定义书签。参考文献 14、引言建筑工程是国家基本建设的重要组成部分，建筑业是国民经济的主要支柱产业之 一，改革开放 20 年来，我国建筑业发展很快，建筑市场已初步形成。但是改革开放和 国民经济的不断发展，对建筑工程和建筑业提出了更高的要求

3、，为满足这一要求，建筑 业进行了一系列重大改革。其中推行施工项目管理是对施工企业最有影响的方面之一。 其意义在于通过实行施工项目经理负责制，管理层与作业层分离，内部资源的市场化管 理等，推动企业内部的机构调整，最终实现企业从粗放型经营向集约型经营的转变，从 速度型向效益型转变，从劳务密集型向劳务密集与技术密集结合型转变。通过这种转变 来整体提高施工企业的素质。建筑工程由于具有投资大、工期长、施工难度大、技术复杂以及工程参与方众多的 特点，在建设过程中不可预见的因素较多，所以建筑工程施工是一个高风险的施工过程， 工程建设参与各方均不可避免的面临着各种风险，如不加以防范，很可能会影响工程建 设的顺

4、利进行，甚至酿成严重后果。因此，工程项目的风险管理就显得尤为重要，而研 究建筑工程施工的风险，加强对建筑工程施工的风险管理，可适应国际建筑市场的客观 需求，并将有利于国家基本建设和国民经济发展。为此，本文针对建筑施工项目常见风险及防范措施，谈谈自己的一些看法。（一）技术与环境方面的风险建筑施工项目技术与环境的风险主要包括以下方面： 工程地质条件。这种风险一般具有较强的不确定性，需要依靠相应的历史地质 资料，但这些资料并不可能完全准确，甚至有时准确率还相当低。而且经过时间的推移， 地质条件也在不断的变化，再加上目前我们对环境的开发程度的加剧，各种地质情况的 互相影响也使得这种风险的期望越来越高。

5、 水文气象条件。这种风险主要表现在异常天气的出现，例如台风、暴雨、洪水、 大雪、泥石流等不可抗力的自然现象。这种风险和其他风险的区别在于它不可避免，一 旦风险发生，只能尽可能把损失降到最低，不可能避免风险。 施工准备不到位。施工前的准备工作不够到位，导致施工周边或者施工现场存 在自然与人为的障碍，亦或者“三通一平”等基本工作准备不够充分，导致建筑企业不 能按时达到施工前的准备工作，影响开工，从而导致工期延误。 设计变更或图纸提供不够及时。这个风险主要来自于业主单位，在前期沟通过 程中，业主单位的设计变更理念和图纸如果提供不够及时，导致后期施工过程中出现失 误，影响施工安排，从而导致一系列的施工

6、问题，造成承包方的重大经济损失。 施工技术。建筑施工经常碰到特殊工艺或者特种施工，例如高空、高温等施工。 这些不可取代的工作岗位必须由合格的持证人员担任，而细微的工作疏漏也正是此类风 险发生的导火线。（二）组织风险组织风险其实是从立场区别的角度去考虑建筑工程风险存在的形式。他从两个相对 对立又相互统一的族群里面把各种潜在的风险立场化，就形成了下面两种风险模式。 业主方的风险。项目业主若是联营体，则可能由于各合伙人对项目目标、应尽 义务、享有权利等的理解、预期和态度不同而造成进展缓慢。即使在项目执行组织内部， 项目管理班子也会因同各职能部门之间配合不力而难以对项目实施有效的管理。事实上，在工程项

7、目的实施过程中，各种干扰因素有很多，业主承担的风险很大， 在土木工程施工合同条件中规定，业主应承担的风险的内容具体包括：战争、敌对 行动（不论宣战与否）、入侵、外国敌人的行动、叛乱、革命、保东、军事政变篡夺政 权、内战；除工程承包企业或其分包单位雇用人员中的或工程施工中出现的骚乱、混乱 外的一切骚乱、暴乱或混乱；永久工程的任何部分为业主使用或占用；由监理工程师的 工程设计变更引起的原因造成的损失或损坏；由于任何核燃料或核燃料燃烧的核废物或 有放射性的有毒炸药的燃烧引起的粒子辐射或放射性污染；以音速或超音速飞行的飞机 或其他飞行物引起的压力波；一个有经验的工程承包企业通常无法预测和防范的任何自

8、然力的作用等。 承包方的风险。承包商应承担的风险是指工程项目实施中的除规定为业主的风 险以外的所有风险。其中具体在不同阶段他所承担的风险也是不同的。比如在投标决策阶段主要内容包括是否进入市场，是否对某项目进行投标；当决定 进入市场或决定对该项目进行投标时又必须决定投什么性质的标；最后还要决定采取什 么样的策略才能中标。在这一系列的工作决策中潜伏着各种各样的风险。（1）信息失误风险。就是指在获得信息时，存在失误，比如获得的信息是过时的 信息等。（2）中介与代理给承包商的风险。中介风险有可能是由于中介业务人员为谋取私 利，以种种不实之词诱惑交易双方成交，给交易双方带来很大风险。代理人的风险有可 能

9、是水平太低，使承包商的利益受到损害；也有可能是代理人为私利与业主串通；还有 可能是同时给多家代理，故意制造激烈竞争气氛，使承包商利益受损。（3）保标与买标风险。（4）报价失误风险。低价夺标寄希望于高价索赔；低价夺标进入市场，如果判断 失误，承包商投入全部精力和资金，并未获利，而业主方无后续工程建设能力，既无后 续市场，从而使承包商造成亏损；依仗技术优势报高价；依仗关系优势而盲目乐观，从 而报高价；选择合作伙伴失误；自作聪明，弄巧成拙。在签约履约阶段是风险比较集中的阶段，它包括以下几种情况：（1）工程管理风险。做好工程管理是承包商项目获得成功的一个很关键的环节。在建筑工程项目中，参与实施的分包单

10、位多，相互协调工作难度大，在企业内部各职能 部门与项目经理部的关系是否和谐，项目管理的其他相关各主体间的配合是否协调，政 府有关部门的介入等问题上，如果管理跟不上，不能应用现代管理手段，不提高自己的 全面素质，结果将导致整个项目的失败，由此可能造成巨大的损失。（2）物资管理风险。工程物资包括施工用的原材料、构配件、机具、设备。在管 理中尤其以材料管理给工程带来的风险最大。（3）成本管理风险。施工项目成本管理是承包项目获得理想的经济效益的重要保 证。成本管理包括成本预测、成本计划、成本控制和成本核算，哪一个环节的疏忽都可 能给整个成本管理带来严重风险。（4）业主履约能力风险。业主不能按时支付工程

11、款，也是承包商比较头疼的一种 风险。（5）分包或转包风险。分包或转包单位水平低，造成质量不合格，又无力承担返 修责任，而总包单位要对业主方负责，不得不为分包或转包单位承担返修责任。这种情 况往往是因为选择分包不当或非法转包而又疏于监督管理造成的。因而只要承包商稍加 注意和监督就可以避免。在竣工验收与交付阶段的风险有时常会被一些经验不足的承包商所忽略，其实这一 阶段也有很多风险，它主要体现在竣工验收的条件、竣工验收资料的管理、债权债务的 处理等方面。其中，竣工验收是施工企业在项目实施全过程中的重要一环。前面任何阶段遗留的 问题都将会反映到这一阶段。因此施工方应全面回顾项目实施的全过程，以保证项目

12、验 收时能顺利通过。（三）经济方面的风险经济方面的风险主要包括以下内容： 招标文件。作为整个招投标过程的核心，投标者必须研究招标文件中任何一项 涉及设计图纸、质量要求以及工程量清单的潜在经济风险。 各大要素的市场价格。劳动力市场、设备租赁及买卖、材料市场等的价格变化， 特别是目前全国提倡以人为本的前提下，劳动力市场的价格上升和材料市场中材料价格 的波动都直接影响着工程承包价格。 融资成本的控制。目前国内的建筑企业基本都是在垫资中生存，任何一家上规 模的建筑企业都面临一个融资成本的风险控制问题。金融市场的不确定性和国家政策对 工资、税种、税率和银行政策的调控都直接对企业的融资带来影响。四）合同风

13、险合同风险主要包括以下内容： 存在缺陷、显失公平的合同。在合同条款上存在不完善的或者没有转移风险的 担保、索赔、保险等相应的条款，缺少因第三方影响造成的工期延误或者经济损失的条 款，存在单方面的约束性，过于苛刻的权利等不平衡的条款等。 发包人的资信因素。发包人经济状况恶化，导致履约能力差，无力支付工程款； 发包人信誉差，不诚信，不按合同约定进行工程结算，有意拖欠工程款等。 分包方面。遇到分包商违约，不能按质量按工期完成分包工程等。三、建筑施工项目风险的特点投资规模大只是建设工程项目的特征之一，还有实施周期长、不确定性因素多、经 济风险和技术风险大、对生态环境的潜在影响严重、在国民经济和社会发展

14、中占有重要 战略地位等特征。随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各工程项目 所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大， 这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对工程项目的风险管理。建筑工程项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视对风险的管理，建 筑工程项目的风险具有如下特点：第一，风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意 志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不 在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只 能在有限的

15、空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程 度，而不能也不可能完全消除风险。第二，某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何一种具体风险的 发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的 发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出 明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风 险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。第三，风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化， 随着项目的进行有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时

16、在项目的每 一阶段都可能产生新的风险。第四，风险的多样性和多层次性建筑工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风 险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样而且大量风险因 素之的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次 性，这是建筑工程项目中风险的主要特点之一。本文例举了多种建筑工程风险的种类，目前为止，我们在日常建筑工程当中遇到过 的和常见的风险并没有如此之多。所以，本文我们重点针对常见的建筑工程风险展开进 行探讨。（一）风险控制 建筑工程项目质量管理。建筑工程项目质量管理应贯穿项目的全过程，坚持“计 划、实施、检查、处理”（PDCA）循环工作方法，持续改进过程的质量控制。项目质量 管理应遵循