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1、南开大学21秋证券投资平时作业一参考答案1. 代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )A.正确B.错误参考答案：B2. 直接融资的特点有( )。A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB3. ( )实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证参考答案：B4. 证券投资基金由_托管，由_管理和操作。A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A5. 证券业协会是证券业的自律性
2、组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。( )T.对F.错参考答案：T6. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力。( )T.对F.错参考答案：T7. 对财产保险是风险回避的一种。( )A.正确B.错误参考答案：A8. 风险企业对风险投资家所持股份的回购一般不采用现金、票据形式支付。( )A.正确B.错误参考答案：B9. ( )是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和。A.货币供应量B.货币需求量C.货币提供量D.总货币供应量参考答案：A10. 利润分配表(名词解释)参考答案：反映企业一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计
3、报表，是利润表的附表，说明利润表上反映的净利润的分配去向。11. 企业有下列( )行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转参考答案：AC12. 中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是( )。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷
4、控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制参考答案：A13. 积极成长型基金的投资目标是( )。A.追求资本的最大增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：A14. 可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。( )T.对F.错参考答案：F15. 下列关于道氏理论说法，正确的是( )。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先
5、于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义参考答案：A16. 欧洲的EASDAQ规定上市公司非高科技企业不可。( )A.正确B.错误参考答案：A17. 中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指( )。A.根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所C.根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人D.必须有2/3以上的发起人在中国境内有住所参考答案：AB18. 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上
6、的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是( )A.100元B.93.18元C.107.14元D.102.09元参考答案：D19. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。( )A.错误B.正确参考答案：B20. 在公司资本结构分析中用到的财务指标有( )A.股东权益比率B.资产负债比率C.固定资产周转率D.资产收益率E.速动比率参考答案：AB21. 证券投资技术分析理论的内容主要包括_。A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表
7、分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析参考答案：B22. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：C23. 产品有何独特性是分析风险企业的主要内容。( )A.正确B.错误参考答案：A24. 不属于影响客户投资风险承受能力的因素是( )A.理财产品的选择B.理财目标的弹性C.资金的投资期限D.年龄参考答案：A25. TOM.COM是在香港创业板上市的。( )A.正确B.错误参考答案：A26. 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( )。、公用事业
8、费用、房地产投资贷款、医药费用、教育贷款A.、B.、C.、D.参考答案：D27. 在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25%。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50%，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25%，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是( )。A.盈余4500万元B.缺口4000万元C.盈余3500万元D.缺口3000万元参考答案：C28. 证券法第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币( )万元。A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C29. 技术分析
9、的要素有( )。A.价B.量C.势D.时参考答案：ABD30. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大预期收益越低的证券，风险越小。( )T.对F.错参考答案：T31. 封闭式基金的价格町以分为( )A.发行价格B.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案：AC32. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。( )A.正确B.错误参考答案：B33. 下列技术分析方法中属于系统性风险的是( )。A.国家风险B.操作风险C.信用风险D.合规风险参考答案：A34. 世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。( )A.错误B.正确参考答案：A35. 期权和期货交易都具有金
10、融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。( )A.错误B.正确参考答案：B36. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等。( )T.对F.错参考答案：T37. ( )也称次级收购。A.第三期收购B.第二期收购C.首次收购D.越级收购参考答案：B38. 代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。( )A.错误B.正确参考答案：A39. 下列关于年金的说法，正确的有( )、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金、按月领取的奖励可视为一
11、种年金A.、B.、C.、D.、参考答案：D40. 在订单匹配原则方面，我国采用( )。A.数量优先原则B.价格优先原则C.时间优先原则D.按比例分配原则参考答案：BC41. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )T.对F.错参考答案：T42. 证券投资分析的三个规律是( )。A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD43. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。( )A.正确B.错误参考答案：A44. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券
12、才能获得。( )T.对F.错参考答案：F45. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B46. KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素_。A.开盘价，收盘价B.最高价，最低价C.开盘价，最高价，最低价D.收盘价，最高价，最低价参考答案：D47. 配股发行不向投资者收取手续费。( )A.正确B.错误参考答案：A48. 证券投资业务风险揭示书应以( )形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头参考答案：A49. 简述垄断竞争的特点。参考答案：生产者众多，各种生产资料可以流动;生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的
13、差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异，这是垄断竞争与完全竞争的主要区别;由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力。50. 以下被称为“金边债券”的是_。A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券参考答案：A51. 认股权证是普通股股东的一种特权。( )T.对F.错参考答案：T52. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )。A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C53. ( )是对剩余流动性的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆参考答案：A54. 投资可行集(名词解释)参考答案：在投资者资金允许范围内所有可能的证券组合方式的集合。55. _是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。A.负债比率B.
